环境规制对我国技术创新影响的实证分析
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
之后都得出 ,环境规制能够在一定程度上促进企业创新 ,这 计量模型及数据说明 ( )计量模型及变量说明 一 些都为 。 波特假说 提供 了经验支持 。
当 然 ,也 有 部 分 学 者 持 相 反 的 观 点。Wa e n Hy a d 在本 文所采 用的计 量模 型中 ,技 术创
限制技术创新 ,而且还会增加企业的额外成本负担 。 以波特等人为代表 的一部分学者持有第一种观点。他们 认为 ,政府 恰当设计 的环境规 制可以激发被规制企业创新、 产生效率收益 ,相对于不受规制 的企业 ,这可能会导致绝对
竞 争优 势的产生 。相对于规 制标 准较低的国外竞争者而言 ,
其 中 i 表 行 业 ,t 表 年 份 。 R 代 代 &D 代 表 行 业 的 研 发
( )数 据 来 源 及 处 理 二
由于我 国环境 数据 的统计和 发布工作较 晚 ,19 9 6年才
开 始 公 布 分 行 业 污 染 治 理 设 施 运 行 费 用 等相 关 数 据 , 所 以 我 们 选 取 19 年 作 为 研 究 起 始 年 份 。 另外 ,20 年 前 我 国 96 01
产 业 集 中度 (o c 市 场 结 构 也 会 影 响 企 业 的 技 术 创 的 比例 , 同时 也 剔 除 了价 格 的 影 响 。 c n ): 新 活 动 。 但 是 这 种 影 响 是 正 是 负 ,学 界 有 不 同 的 观 点 。 熊
( )产业集 中度 (o c 。本部 分主要参考赵红 (0 7 5 cn ) 20 )
产业规 模 的衡量指标 。一般 来说 ,工业总 产值越 大 ,企业 模 的衡量 指标 ,并 将每个 产业的 工业总产 值除以 当年所有
就 可 能 有 更 多 的 经 费和 能 力从 事 技 术 创 新 活 动 。 产 业 的 工 业 总 产 值 ,反 映 各 个 产 业 占所 有 产 业 工 业 总 产 值
这就是著名的 “ 波特假说” S sna dB afr 19) 的地 区重新布 置生产和投资 ,降低创新投入 。 i o n rdod(96 mp
通过研究认为,由于资金和竞争的原因 ,在短期内 ,企业往
国内对于环境 规制与技 术创新关 系的 往会忽视生产力提高所导致 的环境创新机会 ,因此 ,需要政 在 理论讨论 的层面 ,实证检 验的文献 较少 ,
(& l p pp ) BV Pd d + c + Y £ D 。 l, 口 d ) o a+, = + (c+ (胁 a e i n +
( p t i = 。 p( + a ede) f( + Y £ L a ) p+ - n es p p vl d u  ̄ c ( “a d + a+, +
9 6年 至 2 0 0 4年产 业集 中度 数据 。其 根据 三位数 彼 得 (9 2 认 为 市 场 力 量 与 技 术 创 新 之 间 存 在 正 相 关 关 计 算 的 1 9 14 )
系 ,大 企 业 比 小 企 业 更 具 创 新 性 ,也 就 是 高 集 中 度 有 利 于 产 业 的 市 场 集 中 度 数 据 , 合 并 整 理 出两 位 数 样 本 产 业 的 市 技 术 创 新 。而 反 对 者 认 为 高 度 集 中 的 市 场 不 利 于 竞 争 , 企 场 集 中 度 业 没 有 压 力 进 行 创 新 活 动 , 而 那 些 有 许 多企 业 竞 争 的 市场 更 愿 意 在 技 术 研 发 上 投 资 , 如 Wiimsn (9 5 发 现 集 la o 16 ) l 中 度 越 高 越 不 利 于 创 新 。 所 以 市 场 结 构 对 创 新 的 影 响 是 不
规制时 ,污染治理设备运行成本也会增加 。
产 业 规 模 (au d e ): 们 采 用 工 业 总 产 值 作 为 v le a d d 我
( )产 业 规 模 (au d e ) 4 v le a d d 。本 部 分 采 用 中 经 网
19 9 6年 - 0 7 大 中 型 工 业 企 业 的 工 业 总 产 值 作 为 产 业 规 20 年
研 发支 出 ,最 终 影 响 结 果 取 决 于 两 种 影 响 之 和 。 专 利 申请 数 量 ( ae t): 利 申请 数 量 也 是 技 术 创新 p tn s 专
业工业总产值的百分比。
( )专 利 申请数量 (ae t) 2 p tns 。该 数据 来 自于 ( 国 ( 中
文 l 郭红燕 晾琳 曩涪岚
、 , 于环境规制与技术 创新 的关 系,理论界存在 两种
l ・截然不同的 观点。 一种观点 认为, 适当的 环境规
/ 、. 制有可能促使企业追求 清洁 的技 术,从而鼓励其 -.
创新并获得竞争力,这种观点认为环境规制对技术创新会
产生正面 的促进作用 。另一种观 点则认为环境规 制不仅会
9 6年 一 2 0 专 利 申请 数 , 0 7年 产 出的一 个衡量 指标 ,可以从一 定程 度上反映 出技 术创新 科 技 年 鉴 》 大 中 型 工 业 企 业 19 的 能 力 和 水 平 。 但 是 ,采 用 专 利 数 量 反 映 技 术 创 新 水 平 也 为 了与 R&D 回 归 的 系数 保 持 一 致 ,我 们 采 用 对 数 形式 。 存 在 一 定 的 局 限 性 。 这 是 因 为 一 些 企 业 为 了 保 密 的需 要 可
( )环境 规制 强度 (l) 3 pc 。根据 《 中国环境 年鉴 中
能不对技 术 创新 成果 申请专利 。 由于 专利 申请与授 权之 间 公 布 的 样 本 产 业 废 水 和 废 气 污 染 治 理 设 施 当 年 运 行 费 用 之
存 在 一 个 滞 后 时 间 ,所 以 本 文 没 有 采 用 专 利 授 权 数 量 ,而 和 ,作 为 产 业 污 染 治 理 成 本 。 同 样 ,为 了剔 除 价 格 的 影 响 , 是 采 用 专利 申请 数 量 。
我 们将每 个产业 的污染 治理成本 ( 亿元 )除以对应 产业的
亿 0 ,达 也 就 反 映 了污 染 治 理 成 环 境 规 制 强 度 ( l): 文 选 取 污 染 治 理 设 备 运行 成 本 工业 总 产值 ( 元 ) 再 乘 以 10 pc 本 作 为 环 境 规 制 强 度 的衡 量 指 标 。 当企 业 面 临 较 严 格 的 环 境 本 占该 产 业 工 业 总 产 值 的 百 分 比 。
份 的不 可 观 测 因素 。 具 体而 言 , 上述 计 量 模 型 中各 变 量 的含 义 如 下 :
( )研 究与开发 经 费支出 ( &D) 1 R 。在 《 国科 技年 中
鉴 》 中 ,2 0 0 3年 之 前 没 有 分 行 业 的 研 发 支 出数 据 , 只 有 科
研 究与开发经费支 出 ( R&D): 金 投 入 是 进 行 技 术 创 技 经 费 内 部 支 出 ,其 中 包 含 研 发 支 出 。 因 此 我 们 使 用 19 资 96
府 引导和支持共去从事有利于环境保护的创新 ,而环境规制 用 我 国 工 业 面 板 数 据 ,验 证 国 内 日益 严 格 £
正好发捧了这种导向作用。随后, a ea dPl r(97 业技术创新 的影响 。 Jf n a me 1 ) 9
和 B u n r ir a d o e (0 3 rn emee n C h n 2 0 )对 美 国的 制 造业 分 析
环境 规制 对 我 国技 术 创新影 响 的实证
E p r a ay i o m p c fEn i n e t l e ua ino i m ii l c An lss n I a to vr m n a g lto nChn o R T c n lgc l n v to e h oo ia n o a in I
费 用 ,p tn s 表 专 利 申 请 数 ,pc 表 污 染 控 制 强 度 , ae t 代 l代 v le a d d代 表 工 业 总 产 值 ,c n au d e o c代 表 产 业 集 中 度 。 o 【
环境统计数 据是采用 中国标 准产业分类 中 1 8个两位数产业 作为产业分类的基础和标 准,而 20 年起产业分类改为 4 01 3
Whth a (9 6 i ed 19 )认为 ,环境规制不但使企业承担高额的 环境 规制强度 是解释变量 。关 于技术 创新f e 成本 ,而且还会 限制企业 的资本从有发展 前景的创新项 目 要 参考 Jf n ame 19 )的研究 , af a d P l r(9 7 e
环境规制通过刺激创新可对本 国企业的国际竞争力产生正面 际市场份额 的可能 ,同时也 会面对严格 环
影 响 (otr 9 1lP re n a e Ln e 9 5 , 逐 渐增加 的运 行和投资 成本 ,因此他们 会f P r 。19 otr a d V n d id ,19 ) e
20 新 活 动 的 基 础 ,技 术 创 新 水 平 要 获 得 迅 速 提 高 ,就 必 须 有 年 - 0 7年大 中型工业 企业科技 经费 内部 支 出作 为研 发支 强大的 资金投入 作保障 ,因此 ,研 发 支出是衡 量技术 创新 出的替代指 标 。在处 理数据 时 ,为 了剔除价 格 因素,我们 水 平的一 个重要 指标 。环境 规制 为企 业进行技 术 创新 提供 将每 个产业 的研发 费Leabharlann Baidu ( 元 )除 以当年对 应产业 的工业 亿 亿元 )再乘 以 10 0 ,这个就反映 了研发费用 占该产 了动力 ,但 也有 可能导致 污染 治理成 本的增 加 ,进而 挤 占 总产值 (
代 表 不 可 观 测 的 行 业 异 质性 , Y 表 时 间 因 素 , e. 扰 个 小 类 。为 了保 持 数 据 的 连 续 性 , 本部 分 将 4 代 是 3个 小 类 与 1 8
动 项。其 中 d 和 Y 以分 别控 制影 响 R 可 &D的 行业 和年 个大类对应 。数据来源具体如 下 :
圆 ● Ti1经jwn 赵oi与3oe 联(环62心i 《U80 . 钧a保 —中u 系T) 济ng wt: 2uo 合(t 6究tt 人c 政z e 主t: 8. d O1部 0h 电: 境 经U8 研@ 办-环 策a (、5 话e Cs 济+ n 导6 e 刊0 ) d 》 ) d
5 2l 第 8 第 7 4 0】 o 年 期总 9 期
E v o me tl S s ia l D vl me t环 n i n na & u t n b e e p n 境与 r a e o 可持续发 - 展 图圈
协 : 特 勒(国 投 有 公 l衄 R I A " 办 卡彼 中 )资 限 司 PL R L
流 向减少污 染的项 目,从而 降低 了企 业的技术 创新能力 。
和专 利 申请数 量。由于影响技 术创新 的因;
Kn te (9 5 usn 19 )和 L o ad (9 8 认 为 ,与 受 环 境 规 制 也 加 入 了部 分 控 制 变 量 ,包 括 产 业 规 模 和 en r 1 9 ) 影 响 小 的 企 业 相 比 ,受 规 制 影 响 大 的 企 业 有 失 去 国 内 和 国 本 计 量 方 程为 :
确 定的 。
计 量 结 果 及 分 析
( )环境 规 制 对研 发 支 出 ( &D)的 影 响 一 R 本 部 分 分 别用 固 定 效 应 模 型 和 随 机 效 应 模 型 进 行 估 计 ,