防范化解廉洁风险 促进惩防体系建设

防范化解廉洁风险促进惩防体系建设

廉洁风险防控是一种新的预防腐败工作机制,查找廉洁风险、防范廉洁风险的过程，也是不断改进企业管理的过程，“防范廉洁风险、管理防范工作”能够达到“以廉促管”的联动效应。近年来，**把廉洁风险防控作为推进权力公开透明运行、健全监督制约机制、完善惩防体系建设的有效载体，按照“四五三三”要求，大胆实践，廉洁风险防控工作内容不断深化，领域不断拓展，覆盖面逐步扩大，成效逐步显现。

一、处理好“四个关系”

（一）处理好查风险和找问题的关系。排查风险是廉洁风险防控的重点，也是整个工作的基础。风险点找得准不准、实不实直接影响着后期工作的开展，进而影响整个工作能否取得实效。实践中发现，部分人员对排查风险认识不到位，认为排查风险就是在给自己寻问题、找麻烦，“不愿查”、“不敢查”现象不同程度存在。要解决这个问题，必须要转变思想认识，正确处理“查风险”和“找问题”的关系。廉洁风险排查是对履行岗位职责、行使权力中可能存在的廉洁从业风险进行识别、评估，意在提醒工作中“少犯错”或“不犯错”，其客体是具有潜在廉洁风险的岗位，而不是某个人。其次“查风险”不是简单查找已存在的现实问题，更不是向所处某个岗位的某个人“寻事”找麻烦。

（二）处理好自已查和他人评的关系。查找廉洁风险要以自查为主，个人根据岗位性质，将权力行使中可能存在廉洁风险的关键和重点环节确定为廉洁风险点。“自己查”体现着个人觉悟和接受监督的意识，是个人综合素质的外化，必须做到客观公正、实事求是，严禁避重就轻、故意隐瞒。对查出的廉洁风险点，须经领导评定，个人对领导评价意识要正确对待、虚心接受，根据所处岗位合理确定风险等级，并在一定范围进行公示。要将自已查和他人评有机结合起来，自己查要积极认真，他人评要客观实在，确保风险点找得准、查得实，整改措施制定奠定基础。

（三）处理好定措施和建机制的关系。制定措施也是

廉洁风险防控的重要环节。定措施以个人为主，个人针对查找出的廉洁风险点，根据其表现形式，制定具体防控措施，利用教育、监督、惩处等措施实施对风险点的监管，落实相应的监管责任人。建机制则是以单位为主，根据廉洁风险产生的特点和规律，建立各项规章制度，以制度形式规范工作流程和行为，从而减少不廉洁行为发生。制定措施主要针对的是自查出的廉洁风险点，一个风险点必须要有一项措施，而健全机制主要针对的是整体工作，以制度形式规范工作。

（四）处理好抓防控和不廉洁的关系。廉洁风险防控是对可能产生不廉洁问题进行提前预防的一项措施，是反腐倡廉建设的一项重要内容。廉洁风险防控工作“控”是措施，“防”是目的，与个人廉洁不廉洁没有关系。要走出“风险

点多等于不廉洁”的思想误区，各级领导人员要带头查，认真查。廉洁风险防控对可能出现不廉洁问题的必要防范，是组织对个人的负责。自查出的廉洁风险点多、防控措施具体，表示岗位很重要，同时也很危险，并不意味着个人不廉洁，更加表明个人对党风廉政建设和反腐败工作的高度重视，更加体现敢于和勇于接受监督的自觉意识。

二、防范“五类风险”

（一）防范思想道德风险。思想道德风险主要表现为：思想消极，理想信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受；以权谋私、以岗谋私、工作软弱、作风涣散等。加强思想道德风险的防范，一要着力抓好经常性学习教育、加强人文关怀，规范管理人员的日常行为，实行常态化监督；二要加强教育培训，随时掌握思想动态，及时进行警示、告诫；三要加强作风建设，采取多种方式对管理人员作风情况进行考核。控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

（二）防范岗位职责风险。岗位职责风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为、乱作为或滥用职权等。加强岗位职责风险的防范，一要明确职责范围内的业务工作和党风建设工作责任，加大监督检查力度；二要严格按

制度、按程序、按标准办事，令行禁止、廉洁高效；三要公开岗位职责，推行公开承诺制，主动接受群众监督；四要对管理人员存在苗头性、倾向性但又不构成违纪问题的，采取必要手段，帮助其及时纠正问题，及时整改到位。控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究+检查评价+奖惩机制。

（三）防范业务流程风险。业务流程主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离；核心业务工作流程安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至造成损失；厂务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，“暗箱操作”甚至以权谋私现象。加强业务流程风险的防范，一要依法、民主、科学决策，要有程序保障，落实集体决策和党组织参与决策制度；二要建立健全经营管理各项操作流程，做到步骤齐全、次序得当、界限明确，流程衔接合理，过程受控；三要信息传递、沟通、共享顺畅，无遗漏、隐瞒、封锁、错误传递信息的现象；四是运用现代科学技术手段，把重要监管制度嵌入信息系统，实现在线运行。控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评价+奖惩机制。

（四）防范制度机制风险。制度机制风险主要表现为：未能够根据工作和党风廉政建设责任制的需要，及时完善和

执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强、执行力下降，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化监督措施等。加强制度机制风险的防范，一要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度；二要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、物资采购和招投标规定为重点，积极推行企务公开；三要通过办事公开、权力制衡等办法，避免出现权力失控现象；四要落实岗位职责，不断修正各环节防控措施，落实各项规章制度，对违规者严肃查处、追究。控制风险的一般模式是：落实现有规章制度+完善制度体系+建立综合监督机制。

（五）防范外部环境风险。外部环境风险主要表现为：管理、服务对象，或外部业务对象为了达到有利于自身利益的目的，对领导人员、特殊岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查风险+预警机制+日常监控。

三、筑牢“三道防线”

（一）前期积极预防。针对风险点采取预防性措施。主要是立足于预防风险，注重事前防范，综合运用廉洁教育、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各

种预防工作措施，增强廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防问题发生的目的。一要重视决策保障。要将廉洁风险防控纳入整体发展规划，加强四个控制，确保廉洁风险预控效果：一是加强组织管理，从机构设置、职责划分进行控制；二是层层授权批准，从明晰领导人员及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制；三是提升个人素质，从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制；四是强化内部检查，从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。二要加强制度保障。制定各重点岗位廉洁风险防控制度，建立组织监督、班子内部监督、职工民主监督等互为一体的监督体系。对查找出的风险点逐一制定对应的防范措施，查漏补缺，建章立制。三要依靠教育保障。大力加强廉洁文化建设，通过各种方式方法对员工进行廉洁风险教育，切实增强职工的风险意识，提高廉洁从业的自觉性，营造良好的工作氛围。

（二）中期密切监控。在前期预防措施的基础上，通过信访举报、民主生活会、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段，发挥好各类监督渠道的作用，构建风险监控网络，对人员行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，及时发出预警信息，避免问题扩大化、严重化。一要介入到重点岗位人员之中，掌控最新动态。充分利用廉洁风险分析会议、述职述廉、民主生活会、民主测评等方式，掌握存在的问题及员工对岗位人

员的评价。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。二要介入到监督网络之中，强化事中监控。通过开通网上信箱、公开监督举报电话、及时收集员工意见等方式建立风险监控网络，及时发现问题，强化监控时效。三要介入到管理过程之中，实行权力制衡。定期对部分重点岗位进行调整、轮换，防止权力过于集中。以民主评议与督导检查相结合的方式，定期对所有风险点进行评审，评估风险点预控措施落实情况，及时发现运作中的薄弱环节，及时整改强化。

（三）后期严肃处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉洁风险演化为违纪违法行为。针对被检查对象中期监控发现的苗头性、倾向性问题，要对责任人指出存在的问题及其危害，要求其在规定时限内及时整改。对限期内仍未改正的，进行批评教育，剖析其错误根源，强制其履行职责，并进行跟踪督导。被检查对象诚心接受批评、整改到位的，可以既往不咎；对整改不力、错误继续蔓延构成违纪违规行为的，按照有关规定给予组织处理或纪律处分，并作为年度考核依据，并记入个人廉洁档案。在整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。

四、做到“三个结合”

（一）与生产经营和业务工作紧密结合。实践证明，只

有把廉洁风险防控与日常生产经营和业务工作融为一体，做到生产经营和业务工作开展到哪里，廉洁风险防控应就延伸到哪里，查准找全每个风险点，科学制定防控措施，工作才会取得实实在在的效果。查找廉洁风险点、制定完防控措施后，需要在工作实践中检验风险点是否找得准、找得全，制定的防控措施是否有效、管用。**紧紧围绕企业中心工作和重点业务，针对各类廉洁风险点，经常提醒、持续监督、加强防控，实现经常性管理。根据实际情况的变化和工作的进展情况，每年调整完善防控的重点和措施，使风险防控始终处于动态监控之下，及时查缺补漏，逐步建立起“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的廉洁风险防控长效机制，使廉洁风险防控工作不断引向深入。

（二）与反腐倡廉制度创新紧密结合。要把深化廉洁风险防控机制建设落实到权力结构和运行的各个环节，努力使权力配置科学、界限明确、行使依法、运行公开。要结合各单位自身的特点，对权力运行进行梳理和规范，针对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，制定并落实防控措施，使权力运行的关键环节得到重点关注和有效防控。要健全三级预警机制，针对苗头性、倾向性问题和违规违纪问题及时启动处置预案，结合落实党务公开、企务公开等制度，进一步加大监督力度，确保权力在阳光下运行。

（三）与惩防体系建设紧密结合。廉洁风险防控是惩防

体系建设的重要抓手，要把廉洁风险防控纳入教育、制度、监督、惩处各个环节，逐步建立廉洁风险防控长效机制。一是建立完善教育体系。根据不同对象开展分类分层次教育。在教育形式上，要将理论教育与案例教育相结合，将正面典型教育与反面警示教育相结合，将集中教育与个别谈话教育相结合，将事后惩戒教育与事前诫勉谈话相结合。教育中做到实事求是，少讲空道理，不讲过头话。二是建立健全制度体系。要按照“开展风险点查找——与制度建设对照检查——建立完善制度——加强重大制度执行的监督检查”工作思路，把制度体系建设各项工作有机贯穿起来。及时梳理已有的规章制度，不断规范制度规范约束力。三是建立健全监督体系。要建立各部门参加的监督联席会议制度，及时沟通各方信息，综合分析工作中发现的带有苗头性、倾向性的问题，解剖分析案例，研究相关政策，制定防范措施，确保各种监督管理工作相辅相成、有的放矢。四是建立完善惩处体系。要加强案件检查工作，发挥办案的综合治理功能，营造“不敢为”的氛围，建立“不能为”的体制机制，筑牢“不想为”的思想防线。要建立情况通报、线索移送、案件协查、信息共享机制，形成查办案件的强大合力。