证券公司合规法律法规汇编目录1
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证券公司合规法律法规汇编
2014年12月
目录
一、综合类
1.
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根
据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关
于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28
日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民
共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表
大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保
护法〉等七部法律的决定》第三次修正）
2.
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根
据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关
于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第
十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共
和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共
和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）
3.
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；
2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.
（2008年4月23日；国务院令第522号）
5.
（2008年4月23日；国务院令第523号）
6.
（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）
二、组织管理
1.
（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决
定》修订）
2.
(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)
3.
（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号
中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次
修订）
4.
（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修
改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.
（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）
6.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）
7.
（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）
8.
（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监
督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年
10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规
则〉的决定》修订）
三、公司治理与合规风控
1.
（2012年12月11日；证监会[2012]41号）
2.
（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）
3.
（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中
国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的
规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关
于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）
4.
（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）
5.
（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告
[2008]30号）
6.
（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）
7.
（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）
8.
（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）
四、人员管理与资格管理
1.
（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通
过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.
（2002年12月16日；证监会令第14号）
3.
（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）
4.
（2006年6月7日；证监会令第33号）
5.
（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）
6.
（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）
7.
（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）
8.
（2014年12月17日；中国证券业协会）
五、业务管理
（一）证券经纪
1.
（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）
2.
（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）
3.
（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
4.
（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）
5.
（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
6.
（2002年4月4日；证监发[2002]21号）
7.
（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）
（二）证券自营
1.
（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）
2.
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围
及有关事项的规定〉的决定》修订）
（三）固定收益
1.
（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务
院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施
日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计