证券公司合规法律法规汇编目录1

证券公司合规法律法规汇编
2014年12月
目录
一、综合类
1.
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根
据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关
于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28
日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民
共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表
大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保
护法〉等七部法律的决定》第三次修正）
2.
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根
据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关
于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第
十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共
和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共
和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）
3.
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；
2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.
（2008年4月23日；国务院令第522号）
5.
（2008年4月23日；国务院令第523号）
6.
（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）
二、组织管理
1.
（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决
定》修订）
2.
(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)
3.
（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号
中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次
修订）
4.
（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修
改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.
（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）
6.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）
7.
（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）
8.
（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监
督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年
10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规
则〉的决定》修订）
三、公司治理与合规风控
1.
（2012年12月11日；证监会[2012]41号）
2.
（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）
3.
（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中
国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的
规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关
于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）
4.
（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）
5.
（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告
[2008]30号）
6.
（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）
7.
（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）
8.
（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）
四、人员管理与资格管理
1.
（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通
过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.
（2002年12月16日；证监会令第14号）
3.
（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）
4.
（2006年6月7日；证监会令第33号）
5.
（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）
6.
（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）
7.
（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）
8.
（2014年12月17日；中国证券业协会）
五、业务管理
（一）证券经纪
1.
（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）
2.
（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）
3.
（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
4.
（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）
5.
（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
6.
（2002年4月4日；证监发[2002]21号）
7.
（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）
（二）证券自营
1.
（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）
2.
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围
及有关事项的规定〉的决定》修订）
（三）固定收益
1.
（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务
院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施
日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计
划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目
的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.
（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第
39号）
3.
（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）
4.
（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）
5.
（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）
6.
（2008年1月18日；银发[2008]18号）
7.
（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）
（四）资产管理
1.
（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，
根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管
理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.
（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日
证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则
＞的决定》修订）
3.
（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）
4.
（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）
5.
（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）
6.
（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）
7.
（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.
（2014年11月26日；上证发[2014]80号）
9.
（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）
（五）融资融券
1.
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日
中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业
务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）
2.
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日
中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业
务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）
3.
（2011年10月26日；证监会令第75号。

*注：本篇法规中的多个行政审批
项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发
[2014]50号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014年10月23
日）取消。

包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范
围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金
管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）4.
（2012年8月27日；中国证券金融公司）
（六）回购业务
1.
（2013年5月24日；上证会字[2013]55号。

*注：本篇法规已被：上海证券
交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知
（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）2.
（2013年5月24日；深证会[2013]44号）
3.
（2012年12月10日；上证会字[2012]252号。

*注：本篇法规已被：上海证
券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知
（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）4.
（2012年12月10日；深证会[2012]146号）
5.
（2013年3月28日；上证交字[2013]25号。

*注：本篇法规已被：上海证券
交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知
（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）6.
（2013年3月29日；深证会[2013]35号）
（七）代销金融产品（含基金销售）
1.
（2012年11月12日；证监会公告[2012]34号）
2.
（2013年3月15日；证监会令第91号）
3.
（2007年10月12日；证监基金字[2007]278号）
4.
（2007年10月12日；证监基金字[2007]277号）
5.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]18号）
6.
（2013年3月15日；证监会公告[2013]26号）
（八）投资咨询
1.
（1997年12月25日；国务院证券委员会）
2.
（2012年12月5日；证监会公告[2012]40号）
3.
(2010年10月12日；证监会公告[2010]27号)
4.
(2010年10月12日；证监会公告[2010]28号)
5.
(2012年6月19日；中证协发[2012]138号)
6.
（1997年12月12日；证监[1997]17号）
7.
（2010年12月17日；新出联[2010]17号）
（九）金融期货（含期货中间介绍业务）
1.
（2007年4月20日；证监发[2007]56号）
2.
（2013年8月21日；证监发[2013]34号）
（十）直接投资
1.
（2012年11月2日；中证协发[2012]213号）
（十一）柜台交易与金融衍生品
1.
（2012年12月21日；中证协发[2012]244号）
2.
（2013年3月15日；中国证券业协会）
3.
（2013年3月15日；中国证券业协会）
4.
（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告[2008]第10号）（十二）QFII/RQFII
1.
（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管
理局令第36号）
2.
（2012年7月27日；证监会公告[2012]17号）
3.
（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管
理局令第90号）
（十三）投资银行
（1）新股发行改革
1.
（2014年3月21日；证监会令第79号）
2.
（2013年11月30日；国发[2013]46号）
3.
（2013年11月30日；证监会公告[2013]42号）
4.
（2012年4月28日；证监会公告[2012]10号）
5.
（2010年10月11日；证监会公告[2010]26号）
6.
（2009年6月10日；证监会公告[2009]13号）
（2）IPO（主板及创业板）
1.
（2006年5月17日；证监会令第32号）
2.
（2007年11月25日；证监法律字[2007]15号）
3.
（2008年5月19日；证监会公告[2008]22号）
4.
（2008年5月12日；证监会公告[2008]19号）
5.
（2012年10月18日；证监办发[2012]89号）
6.
（2014年5月14日；证监会令第99号）
7.
（2014年6月11日；证监会公告[2014]28号）
8.
（2014年6月11日；证监会公告[2014]29号）
9.
（2013年12月6日；证监会公告[2013] 45号）
10.
（2013年12月6日；证监会公告[2013]46号）
（3）上市公司证券发行
1.
（2006年4月26日；证监会令第30号）
2.
（2009年7月13日；证监会公告[2009]16号）
3.
（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修订以中国证券监督管理委员会令第73号发布）
（4）证券发行上市保荐业务
1.
（2012年3月15日；证监会公告[2012]4号）
2.
（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订）
3.
（2009年3月27日；证监会公告[2009]5号）
4.
（2006年5月29日；证监发行字[2006]15号）
5.
（2009年3月27日；证监会公告[2009]9号）
1.
（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）
2.
（2013年12月2日中国证券监督管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）
3.
（2014年5月9日；中证协发[2014]77号）
4.
（2000年3月15日；中国证券业协会）
5.
（2014年5月9日；上证发〔2014〕29号）
6.
（2014年5月9日；上证发[2014]30号）
7.
（2014年6月13日；上证发[2014]37号）
8.
（2014年5月9日；深证上[2014]158号）
9.
（2014年5月9日；深证上[2014]158号）
10.
（2013年12月13日；深证会[2013]142号）
（6）境外发行股票和上市
1.
（2012年12月20日；证监会公告[2012]45号）
2.
（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）
1.
（2007年8月14日；证监会令第49号）
2.
（2007年8月14日；证监发[2007]112号）
3.
（2008年10月17日；证监会公告[2008]41号）
4.
（2011年10月20日；证监会公告[2011]29号）
（8）上市公司收购
1.
（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）
2.
（2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号）
（9）并购重组
1.
（2008年6月3日；证监会令第54号）
2.
（2010年11月18日；证监会公告[2010]31号）
3.
(2014年4月20日; 证监会公告[2014]15号)
4.
(2013年9月13日；上海证券交易所)
5.
（2013年9月13日；深圳证券交易所）
6.
（2013年9月6日；中证协发[2013]158号）
（10）重大资产重组
1.
（2014年10月23日；证监会令第109号）
2.
（2008年4月16日；证监会公告[2008]14号）
3.
（2013年11月30日;证监发[2013]61号）
4.
(2014年5月28日;证监会公告[2014]27号)
（11）新三板
1.
（2013年12月13日；国发[2013]49号）
2.
（2013年1月31日；证监会令第89号）
3.
（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改＜非上市公众公司监督管理办法＞的决定》修订）
4.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]49号）
5.
（2013年1月4日；证监会公告[2013]1号）
6.
（2013年1月4日；证监会公告[2013]2号）
7.
（2013年1月4日；证监会公告[2013]3号）
8.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]54号）
9.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]50号）
10.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]51号）
11.
(2013年12月26日; 证监会公告[2013]52号)
12.
（2013年12月26日；证监会公告[2013]53号）
13.
（2014年6月23日；证监会公告[2014]34号）
14.
(2014年6月23日; 证监会公告[2014]35号)
15.
(2014年9月19日; 证监会公告[2014]44号)
16.
(2014年9月19日; 证监会公告[2014]45号)
17.
(2013年2月8日全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告[2013]40号发布，2013年12月30日修改)
18.
(2014年4月14日;股转系统公告[2014]13号)
19.
（2014年6月5日；股转系统公告[2014]48号）
（12）区域性股权交易市场
1.
(2012年8月23日;证监会公告[2012]20号)
2.
（2013年2月7日；中证协发[2013]17号）
（13）中小企业私募债
1.
（2012年5月23日；中证协发[2012]120号）
2.
（2013年1月16日；中国证券业协会）
（14）沪港通
1.
（2014年9月26日；上证发[2014]60号）
2.
（2014年10月10日；证监会）
3.
（2014年11月10日；上证发〔2014〕69号）
六、财务
1.
（2010年6月4日；证监会公告[2010]18号）
2.
（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，
根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券
管理暂行办法＞的决定》修订）
3.
（2004年11月2日；银发[2004]256号）
4.
（2012年12月27日；证监会公告[2012]51号）
5.
(2014年10月20日；中证协发[2014]184号)
6.
(2004年12月21日；财税[2004]203号)
七、托管与结算
1.
（2001年5月16日；证监会令第3号。

*注：本篇法规中多个行政审批项目
已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管
理方式的决定（发布日期：2003年2月27日，实施日期：2003年2月27日）、
国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月
19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）
2.
（2001年10月8日；证监发[2001]121号）
3.
（2004年10月12日；证监机构字[2004]131号）
4.
（2010年2月23日；证监会公告[2010]6号）
5.
（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11
月20日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决
定》修订）
八、协助查询、冻结、扣划
1.
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通
过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券
监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
2.
（2004年11月9日；法[2004]239号）
3.
（2008年1月10日；法发[2008]4号）
九、IT治理
1.
（2012年9月24日；证监会令第82号）
2.
（2012年12月24日；证监会公告[2012]46号）
3.
（2013年7月18日；证监会公告[2013]30号）
4.
（2012年12月3日；中证协发[2012]228号）
十、信息披露与报告
1.
（2006年7月25日；证监机构字[2006]71号）
2.
（2013年11月20日；证监会公告[2013]41号）
十一、反洗钱
1.
（2006年10月31日；中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会
第二十四次会议通过）
2.
（2010年9月1日；证监会令第68号）
3.
（2006年11月14日；中国人民银行令[2006]第1号）
4.
（2007年6月21日；中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券
监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）
十二、投资者保护
1.
（2013年12月25日；国办发[2013]110号）
2.
（2009年6月30日；证监会公告[2013]35号）
3.
（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国
证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规
定（试行）〉的决定》修订）
4.
（2009年7月2日；深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司）
5.
（2009年7月1日；深圳证券交易所）
6.
（2007年5月11日；证监发[2007]194号）
7.
（2007年5月23日；机构部部函[2007]194号）
8.
（2007年5月23日；中证协发[2007]58号）
9.
（2009年3月24日；中证协发[2009]50号）
10.
（2005年6月30日；中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第
27号）
11.
（2006年3月7日；证监发[2006]20号）
12.
（2007年3月28日；证监会公告[2013]35号）
13.
（2013年4月2日；证监会公告[2013]22号）
十三、纠纷解决与法律责任
1.
（2008年1月2日；证监发[2008]1号）
2.
（2003年1月9日；司法解释[2003]2号）
3.
（2012年2月27日；司法解释[2012]6号）
4.
（2004年11月18日；司法解释[2005]1号）
5.
（2007年6月20日；法[2007]177号）。