《证券公司合规管理试行规定》解读

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合规

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证券公司从业人员的特定禁止行为

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
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证券公司从业人员的特定禁止行为

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

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及时性原则

合规总监和合规部门应当及时跟踪和了解国家或证券行业法律法规和准则的变化情况，及时制订或修订公司有关规章制度，及时履行各项合规管理职责，对发现的违法违规行为或潜在的不合规事项，及时采取处置措施予以阻止、纠正、查处、整改或报告等，有效控制事态发展，消除或缓解不利后果的发生。

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“合规性”对于市场中介机构的运作是内在的要求。

《试行规定》明确要求合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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二、公司合规管理目标
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公司合规管理目标是增强公司的合规经营意识，将合规管理落实到经营活动的各个环节，形成公司内部约束的长效机制，促进外部监管与内部控制有机结合，为公司持续、健康、稳健发展奠定基础。
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维护客户合法利益

5. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
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保密义务

6. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务 7.从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

证券公司依法合规管理制度

第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。

第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。

（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。

（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。

委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。

第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。

第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。

合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。

第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。

第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。

证券公司合规管理办法

证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。

《证券公司合规管理试行规定》解读

《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读总共30题共100分一、单选题（共10题,共30分）1. 证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。

（3分）A.证券公司营业部B.指定商业银行C.基金公司D.证券公司标准答案：B2. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（）进行审查。

（3分）A.真实性B.一致性C.有效性D.完整性标准答案：A3. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。

（3分）A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利D.以上都对标准答案：D4. 证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？（）（3分）A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上都需要标准答案：D5. （）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

（3分）A.证券公司各部门和分支机构负责人B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员C.证券公司合规管理部门D.证券公司合规总监标准答案：B6. 证券公司的独立董事（）。

（3分）A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务C.可以在本证券公司担任董事会外的职务D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

标准答案：D7. 以下说法正确的有：（）。

（3分）A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。

B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，应事先告知证券公司，由证券公司董事会审核批准。

《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)

对错
我的答案：错
《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)
单选题（共2题，每题20分）
1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。

A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
我的答案： B
2 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。

A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。

A.15人以上的分支机构
B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门
我的答案：ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
我的答案：ABD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错
我的答案：对。

证券公司合规管理问题

东方企业文化·企业管理 2012年9月64浅析证券公司合规管理问题吴剑寒（安信证券股份有限公司，深圳，518035）摘要：合规管理，即对合规风险进行管理，是指金融机构依据法律、法规和内外部的监管规定等，制定或修订与之相符的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查监督，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，以持续识别、评估、监测、防范、补救和处置合规风险的一个动态过程。

它是构建金融机构有效的内部控制机制的基础和核心，也是金融机构公司治理的一个重要战略目标。

本文合规管理的定义和两个方面的内容入手，分析了证券公司合规管理存在的问题，进而提出了证券公司合规管理对策。

关键词：合规管理证券公司对策中图分类号：F830.9 文献标识码：A 文章编号：1672—7355（2012）09—0064—02 2008年7月14日证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》），要求在整个证券行业推行合规管理体系，推行证券公司内部的主动合规管理制度，这标志着中国证券业合规管理开始有法可依。

合规管理实质上是按照证券公司的合规目标来定义的证券公司管理活动。

其基本作用是确保证券公司遵循各项相关法规、政策和标准，控制合规风险，以保护证券公司的声誉，从而保证证券公司实现最大的利益。

它首先是证券公司的管理，是对公司合规风险进行管理的过程，应当体现在证券公司管理的全过程中，涵盖证券公司业务的各个方面。

在实际工作中，合规管理就是确保证券公司的规章制度合乎法律法规，确保证券公司内部规章制度之间不相冲突并确保规章制度在证券公司得到严格执行。

一、合规管理的定义和内涵（一）什么是“合规管理”“合规”是从英文“compliance”一词翻译而来的。

瑞士银行家协会在2002年发布的内部审计指引中，将“合规”定义为“使公司的经营活动与法律、管制及内部规则保持一致”。

2004年9月，COSO （即Treadway 全美反舞弊性财务报告委员会的发起组织）发布的《企业风险管理－整合框架》中提出，一个企业主体在设定战略目标时，应同时设定经营、报告和合规等相关目标，并给出“合规”是“与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律和法规”的定义。

解析证券公司法律合规监管难题以及意见

解析证券公司法律合规监管难题以及意见一、证券公司法律合规的含义随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题2008年8月1日自中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：1.法律合规管理的独立性不足我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。

虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。

组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100分)

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100 分)返回上一级单选题（共 3 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行 1 次。

A.1,3B.2,3C.1,2D.2,2我的答案： A2 . 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。

A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6我的答案： C3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

A.3B.15C.5D.10我的答案： D多选题（共 3 题，每题10 分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。

A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：ABCD2 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称本办法）是根据中国证监会《证券公司及证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《管理办法》），制定的证券公司及证券投资基金管理公司的合规管理办法。

第一条为切实履行中国证监会的监管，保护投资者合法权益，制定本办法。

第二条证券公司及证券投资基金管理公司应当依据本办法，建立完善的内部合规管理制度，严格执行证监会发布的相关法律、法规、规章、规范性文件及实施细则和其他交易结算相关规定，积极维护新三板投资者和交易者合法权益。

第三条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立完善有效的内部稽查机构和稽查制度，对自身的合规管理进行定期的监督检查；及时发现以及更正或改进有可能引发违规行为的因素。

第四条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立有效的合规培训制度，对公司同仁及交易关系人进行培训，以提高他们的法律意识、法规素养和合规执行能力，落实人员的合规要求。

第五条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立严格的风险控制机制，采取有效措施，防范和避免可能引发违规行为的风险。

第六条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立有效的规章制度，在营业许可及监管等方面要求公司及其关联方严格执行证券法律法规，并确保公司相关人员了解和遵守有关规定，严格执行法律法规。

第七条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立报告资料审查及审计监督体系，审查公司的账户及资金管理状况，发现及处理可能存在的违规行为等。

第八条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立严格的内部工作制度，充分保护客户交易信息的安全性，并严格执行营业许可和监管要求，确保公司的经营状况、客户服务及资金安全得到有效管理。

第九条证券公司及证券投资基金管理公司应当定期对内部合规管理工作进行评估，及时检查发现问题，及时采取有效措施，并及时纠正监管问题。

第十条对于证券公司及证券投资基金管理公司违反本办法的，经中国证监会审查确认，将责令改正，并可能予以行政处罚。

证券公司营业部合规管理

证券公司营业部合规管理合规与风险管理部第一讲什么是合规第二讲为什么需要“合规”第三讲怎么才能“合规”第一节怎么才能“合规”(上)第二节怎么才能“合规”(中)第三节怎么才能“合规”(下)引言案例:,,年，在杭萧钢构股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部因杭萧钢构成交金额巨大，涉嫌违法违规，引起监管部门高度关注，并对其进行调查。

经调查发现，该营业部严重违反了《证券登记结算办法》等有关规定，账户管理极不规范，存在新开不合格账户行为，在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不进行交易限制，在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可趁，利用不合格账户违规炒作杭萧钢构，对市场造成了恶劣影响。

调查结束后，监管部门对该营业部及长江证券采取了多项监管措施，暂停了长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月，将该营业部负责人认定为不适当人选，责令长江证券立即更换，同时对长江证券在全行业进行了通报批评，对长江证券负责人及有关部门负责人进行了监管谈话，并且在在证券公司分类监管评级中对长江证券进行扣分，长江证券多项业务的开展因此而延缓,甚至一度影响长江证券的借壳上市进程。

案例点评。

这个案例中我们也可以得出这样的结论:在规范经营上的任何疏漏，都可能给企业产生巨大的风险。

即使是在牛市，合规问题上的任何疏漏都可能带来极为严重的后果，甚至丧失发展机会。

问题:如何防范类似经营风险,强化营业部合规管理。

第一部分什么是合规一、合规的字面含义中文“合规”的“合”字是我们通常理解的指“符合与遵守”。

英文Compliance的含义类似，也是遵从、依从、遵守的意思。

所谓“规”，即行为规范，是调整与约束人们行为的各种法律、规章、公序良德等社会准则。

“规” 的层次——有广义与狭义之分:狭义的“规”就是指法律法规;广义的“规”包括法律法规、企业内部规章制度、社会道德规范、以及企业所应承担的社会责任。

证券公司分公司监管规定(试行)(一)

证券公司分公司监管规定(试行)第一篇。

证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。

别人装处，我只好装经验丰富。

泡妞就像挂，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。

中国证券监督管理委员会公告[2021]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。

分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。

分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；（六）中国证监会的其他要求。

证券公司合规管理试行规定

中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司的合规管理

证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)的合规管理证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)的合规管理证券公司(zhènɡ quàn ɡōnɡ sī)合规管理一．前言(qián yán)目前(mùqián)，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2022年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准那么，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。

2022年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。

在2022年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务开展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图〞。

二、合规的意义从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的根本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。

实证证明，经营失败的证券公司根本都是违规经营，如南方证券等标本。

从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，平安稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体表达。

三、合规与内控合规是内控的基石，内控是合规的环境。

2022年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案〞《企业内部控制根本标准》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。

《标准》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。

内部控制涵盖企业的整个经营活动，其根本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。

因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。

中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知

中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.02.10•【文号】中证协发[2012]027号•【施行日期】2012.02.10•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知（中证协发[2012]027号）各证券公司会员：为落实《证券公司合规管理试行规定》第七条证券公司应当对合规管理有效性进行评估的规定，指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，我会合规专业委员会经反复研究，起草了《证券公司合规管理有效性评估指引》（以下简称《指引》），经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

现就有关事项通知如下：一、合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是证券公司建立健全合规管理长效机制的重要手段。

各证券公司应当认真学习、理解《指引》，切实按照《指引》的规定开展合规管理有效性评估。

二、《指引》的制定立足于证券公司的运行实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，保障了《指引》的普适性。

但考虑到当前我国证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在差异，各证券公司在实施过程中可以以《指引》为基础，结合自身实际需要进一步细化和扩充相关措施。

三、我会合规专业委员会将配合协会在行业开展《指引》的培训工作，并适时对证券公司执行《指引》的情况进行跟踪、检查和评估。

各证券公司在落实《指引》中遇到问题应当及时向我会合规专业委员会反映。

联系人：陈闯联系电话：************电子信箱：******************.cn附件：证券公司合规管理有效性评估指引二○一二年二月十日附件：证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。

证券公司合规管理制度

证券公司合规管理制度
一、绪论
1、本制度根据中国证券业协会《证券公司合规管理规范》（中国证监会备案号：[2005]189号），及《证券经营机构合规管理规定》（中国证监会备案号：[2024]298号）的有关规定，结合公司现有技术和人员实际情况，行业经验，以及公司经营理念，制定本制度。

2、本制度旨在提升公司经营管理的依法合规性，健全公司经营活动的诚信管理体系，确保公司能够按照公平、公正、公开的原则进行经营活动，不良行为的准入和权利的行使，为公司提供安全有效的管理和控制环境。

3、本制度将有效地把公司合规管理工作结合落实到公司日常经营活动中。

二、合规管理体系
1、公司按照《证券公司合规管理规范》及《证券经营机构合规管理规定》的要求，建立健全合规管理体系，包括：公司合规管理政策、公司合规管理事项及公司合规管理常规流程等。

2、公司合规管理政策，明确公司合规管理范围与违规处理措施，作为公司合规管理的规范及条例，是公司合规管理规定的根本，公司各位员工都应该仔细阅读，并严格按照所制定的条例行事。

3、公司应当建立健全合规管理事项。

证券公司合规管理试行规定

证券公司合规管理试行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.07.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]30号•【施行日期】2008.08.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

证监会二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券市场的市场合规认识证券市场的合规要求和规范

证券市场的市场合规认识证券市场的合规要求和规范证券市场是一个高度复杂而又敏感的金融市场，它发挥着促进企业融资和投资者增值的重要作用。

为了维护证券市场的稳定和公平，保护投资者的合法权益，国家对证券市场实行了严格的合规要求和规范。

本文将对证券市场的合规认识、合规要求和规范进行探讨。

一、证券市场的合规认识合规是指在规定的法律、法规和规章制度范围内，按照一定的规则和标准进行经营、管理和监督的行为。

在证券市场中，合规要求是指证券发行、交易和信息披露等各方面都需要遵守的规定，以保证市场的公平、公正和透明。

证券市场的合规认识主要体现在以下几个方面：1. 符合法律法规：证券市场参与者必须遵守国家的法律法规，如《证券法》、《公司法》等，以合法的方式参与市场活动。

2. 遵循交易规则：证券市场有一系列的交易规则，如交易时间、交易方式、交易限制等，参与者需要按照这些规则进行交易。

3. 信息披露透明：在证券市场上，信息披露是保护投资者的重要环节。

发行人和上市公司在信息披露方面必须及时、准确、完整地向投资者公开相关信息。

4. 投资者保护：证券市场需要保护投资者的合法权益，如揭示信息不对称、禁止操纵市场等行为，以维护市场的公平和稳定。

二、证券市场的合规要求证券市场的合规要求主要包括以下几个方面：1. 合法合规经营：证券公司、证券基金、证券交易所等证券市场参与者必须依法合规经营，不得从事违法违规的活动。

2. 交易纪律：证券市场参与者要遵守交易纪律，不得操纵市场、虚假交易、内幕交易等行为。

3. 审慎经营：证券公司、基金管理人等市场参与者要进行审慎经营，保证风险可控。

4. 投资者保护：证券市场要加强对投资者的保护，保障其合法权益，提高市场透明度，加强信息披露和投资者教育。

三、证券市场的合规规范为了确保证券市场的正常运行和有序发展，证券市场制定了一系列的合规规范：1. 业务规范：证券公司、基金管理人等市场参与者需要按照监管规定开展业务，不得违规经营。

对证券合规的理解和认识

对证券合规的理解和认识1. 证券合规的背景与意义证券合规是指证券市场参与者在进行交易活动时必须遵守的一系列法律法规、规章制度和行业自律规范的要求。

它是维护证券市场秩序、保护投资者权益、促进市场健康发展的重要保障。

随着我国资本市场的快速发展和国际化进程的加快，对证券合规问题的重视程度也越来越高。

2. 证券合规的内涵和要求2.1 内涵证券合规包括法律合规、内部合规和行业自律。

法律合规是指参与者必须遵守相关法律法规，包括公司法、证券法等，确保交易活动在法律框架内进行。

内部合规是指参与者建立健全内部控制制度，确保交易活动符合公司治理要求和业务流程。

行业自律是指参与者遵守行业协会或组织制定的自律准则，维护行业良好秩序。

2.2 要求首先，参与者应具备良好道德品质和职业操守，遵守职业道德规范，坚守诚信底线。

其次，参与者应具备充分的专业知识和技能，能够熟悉和理解相关法律法规、规章制度和行业自律准则。

再次，参与者应建立健全的内部控制制度，包括风险管理、内部审计、合规监控等方面的制度。

最后，参与者应加强自我监督和自我约束，及时发现和纠正违规行为，并及时向监管部门报告。

3. 证券合规存在的问题与挑战3.1 法律法规不完善当前我国证券市场法律法规体系尚不完善，存在一些空白和不足之处。

例如，在证券违法犯罪行为处罚力度方面还有待加强，在市场操纵、内幕交易等方面还有一些漏洞。

这给证券合规工作带来了一定的困难。

3.2 信息传递不对称信息传递不对称是导致市场失灵的一个重要原因之一。

在证券交易中，信息是投资者作出投资决策的重要依据。

如果信息传递不对称，投资者将无法获得准确和全面的信息，导致投资决策的失误。

因此，如何加强信息披露和监管，减少信息传递不对称的问题，是证券合规面临的重要挑战之一。

3.3 技术创新带来新挑战随着科技的发展和应用，证券交易方式和手段不断发生变化。

例如，互联网金融、P2P网贷、区块链等新兴技术带来了新的交易模式和业务模式。

对证券合规的理解和认识

对证券合规的理解和认识证券合规是指证券市场参与者在交易和管理证券时遵守相关法律、法规和规范性文件的要求，确保市场的公平、公正、透明和有序运行的一系列规范行为。

在证券合规的背景下，市场参与者包括证券发行人、上市公司、证券经纪机构、基金管理机构、投资者等，都需要遵守相关合规规则，进行合法、合规的证券交易和管理。

证券合规的认识主要包括以下几个方面：1. 遵守法律法规：证券市场参与者需要遵守国家和地方相关法律法规，包括证券法、公司法、证监会规章等，确保自身行为符合法律的规定。

例如，证券发行人需要按照相关规定进行证券发行和信息披露；上市公司需要按照规定披露财务报告和重大信息；证券经纪机构需要遵守证券交易的相关规则等。

2. 保护投资者利益：证券合规的一项重要任务是保护投资者的合法权益。

市场参与者需要提供充分、准确、及时的信息，防范内幕交易、操纵市场等违法行为，保护投资者的知情权、决策权和追偿权。

3. 创建公平、公正、透明的市场：证券合规旨在维护市场的公平竞争环境，防止市场操纵、内幕交易、不当信息披露等违法行为。

市场参与者应公平竞争，遵守交易行为规范，确保市场价格形成的公正性和透明度。

4. 加强风险管理和监管：证券合规要求市场参与者建立健全的风险管理制度和内部控制机制，加强对金融市场的监管和问责制度。

例如，证券经纪机构需要建立风控制度、内部审核制度，进行风险评估和管理；证监会等监管机构需要加强对市场参与者的监管和执法工作。

总之，证券合规是为了维护证券市场的稳定、健康发展，保护投资者的合法权益，提高市场的透明度和效率，建立公平公正的市场环境，实现经济和社会的长期稳定和可持续发展。