项目全生命周期与项目评估

三、项目跟踪评估
主要内容
项目跟踪评估的概念和特性 项目跟踪评估的作用和原则
项目跟踪评估的流程和方法
2014-11-3
项目生命周期与项目评估
项目跟踪评估的概念和特性
概念
• 是在项目实施过程中对 项目的实施和项目整体 情况所作的评估，它是 项目实施过程中的各种 项目跟踪决策提供支持 和服务的一种项目评估。 主要是对项目进行监督 与评价。
项目生命周期与项目评估
项目前评估的作用和原则 作用
• • • • 项目正确决策的保障； 项目融资合作的必要条件； 确保国家利益的手段； 项目管理的出发点和重要依据；
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项目生命周期与项目评估
原则
• • • • • 遵纪守法的原则； 实事求是的原则； 可比性原则； 动态分析为主的原则； 公正可靠的原则。
项目生命周期与项目评估
项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、
决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到
预期目标的过程。
项目设想（形成 新的项目设想） 项目初选（形 成项目概念） 项目评价与总结 （后评估） 项目准备（形 成具体项目）
项目投产与经营（ 可持续发展评估） 项目实施与监督 （中间评估）
评估的原理与方法都是 来源于实践；项目评估 是为项目决策实践服务； 项目的备选方案设计也 必须符合所处的生产、 运营、技术和经济等条 件，要求数据必须来源 于客观实践。
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前评估要求使用科学的评估方 法、评估参数和评估过程，以 保证结果的科学性。科学性是 前评估最为重要的特性。杜绝 流于形式、主观臆断，以避免 造成决策失误。
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项目生命周期与项目评估
组织战略的决定
项目批准立项
项目想法的提出
项目可替代备选方案的提出
项目机会研究
项目详细可行性分析
项目提案或项目 建议书的提出
项目详细可行性报告的审阅
项目初步可行性 分析的提出
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项目可行性报告批 复与项目投资决策
项目生命周期与项目评估 项目前评估工作流程示意图
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项目生命周期
项目 提案 立项和项 目决策 项目计划 与设计
项目完工和 交付使用
项目开发 与实施
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项目生命周期与项目评估
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工程建设项目生命周期示意图
完成设施的建设 完成程度 100% 主要承包合同已签署 做出建设项目的决策 全面投入使用
阶段1 可行性研究 －项目建议书 －可行性研究 －初步设计 －项目批准
基建投资支出
2014-11-3 项目生命周期与项目评估 项目进展周期示意图
不同专业部门的不同项目生命周期划分
项目类型
世界银行 银行投资贷款 工程建设项目 美国防务项目 中国军用飞机 决策点 管理状态 项目管理学
第一阶段 第二阶段
项目选定 初选与立项 可行性研究 方案探索 可行性研究 里程碑1 立项 构思 项目评估 审查与评估 详细设计 论证与确认 技术设计 里程碑2 准备 开发
第二讲项目全生命周期 与 项目评估
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项目生命周期与项目评估
内容概览
• • • • 项目全生命周期中的项目评估 项目前评估 项目跟踪评估 项目后评估
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项目生命周期与项目评估
项目生命周期与项目评估
一、项目生命周期的定义
项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终 的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。
可行性研究 和 项目评估 的区别?
项目可行性研究 是指在项目决策之前通过

对拟建项目有关的市场、社会、经济、环境、技术等各方 面情况进行深入细致调查研究; 对各种可能的技术方案进行系统分析和比较论证; 对项目建成后的社会、经济、生态效益进行科学的预测和 评价
来考察拟建项目 技术上的先进性和合理性;
投资前期
（机 阶项 会 段目 研 设究 想 初 研步 究可 行 性 可 行 性 研 究 评 价 报 告 投 资 决 策
投资时期
工 合谈 程 同 判段设 阶和 计 段签 订 阶 施 工 阶 段 试 运 转 阶 段
生产时期
评 交 生 价 工 段产 段总 验 经 结 收 营 阶 阶
投资筹集活动
实行计划及执行
企业利益 和 社会/贷款部门 利益
在项目决策过程中所处的时序和地位不同
→先 和 后、被审查 和 审查
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项目生命周期与项目评估
可行性研究 和 项目评估 的类似之处?

都处于项目周期的第一个时期 → 投资前期 所包括的内容基本相同 目的和要求是相通的
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项目生命周期与项目评估
前评估
项目投入运营 以后 全面/专项后评 估
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跟踪评估
项目实施/控制阶段 项目跟踪评估
项目完工与交付阶段 项目结果审计与评估
后评估 项目生命周期与项目评估
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一、项目全生命周期中的项目评估
主要内容
1、项目生命周期概念与特点 2、项目生命周期与项目评估
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项目生命周期与项目评估
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项目生命周期与项目评估
项目生命周期与不同阶段 的项目评估
项目跟踪评估
项目后评估
项目前评估
立项/评估
项目计划与设计 项目开工
项目竣工
项目总结评估 项目废弃
可行性研究
投入运营
A
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B
C
D
E
F
G
H
项目生命周期与项目评估
项目生命周期与项目评估的关系
1）立项阶段的项目 初步可行性研究
2）项目决策阶段的 详细可行性研究
项目前评估
6）项目投入运营 以后 专项后评估
项 目 跟 踪 评 估
3）项目设计与计划 阶段 设计/计划方案评估
5）项目完工与交付 阶段 项目结果审计与评估
4）项目实施/控制 阶段 项目跟踪评估
项目后评估
2014-11-3 项目生命周期与项目评估

世行项目全生命周期与项目评估
1、项目生命周期
• 项目全生命周期： 是指包括整个项目的建造、使用、以及最 终清理的全过程。通常划分为建造阶段、运营 阶段和清理阶段。 项目的建造、运营和清理阶段还可以进一 步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个 项目的全生命周期。
广义概念
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建造 运营 清理
----英国皇家特许测量师协会
社会经济生态上的合理性和有效性;
建设上的可能性和可行性
进而为投资项目 评估和决策 提供依据的整个过程
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可行性研究和项目评估的区别?
项目评估是由投资决策部门或贷款机构

对上报的 可行性研究报告 进行审核, 判断拟建项目的 • 可靠性、真实性 和 客观性 对拟建项目投资是否可行、以及最佳投资方案的确定 是否合理等提出评估意见 编写出项目评估报告，作为项目投资决策的直接依据
第三阶段 第四阶段
执行与监测 付款与执行 施工 全面研制 型号研制 里程碑3 实施 实施 总结评价 回收与考核 交工 生产使用 生产交付 结束 结束
资料来源：邱莞华等＜项目管理学＞，科学出版社，2001年
2014-11-3 项目生命周期与项目评估
项目生命周期的特点
• 费用和人员投入水平，开始逐渐上升，至 某一点后逐渐下降； • 项目关系人影响项目费用和项目产品最终 特性的能力逐渐降低； • 项目的风险水平逐渐降低。
特性
监测性、动态性 阶段性、控制性 集成性
对于项目实施和变 更情况的动态监测 和跟踪；对于项目 实施和变更所带来 的各种影响的评价 和预测；对于项目 实施变更方案和项 目整体方案的动态 调整的评估和优化
图 示
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项目生命周期的特点示意图
水 平
项 目 启 动
项目资金、人 力投入水平
Ⅰ
项 目 收 尾
项目相关人员 对项目产品特 性的影响力
Ⅲ
Ⅱ
项目的 风险水平
开始
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结束
时间
2、项目生命周期与项目评估
• 项目的全生命周期与项目评估有着十分紧密 的关系。在整个项目全生命周期中人们需要 不断地进行决策，而项目评估就是为保证项 目各阶段决策的科学性和有效服务的。 • 各阶段评估的要求不同，评估的原理、方法 和准则也不同。
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按评估主体不同划分成
项目业主的前评估 贷款银行的项目前评估 承包商的项目前评估
• 项目前评估的 主要工作：
• 组织发展战略和项 目机会评估； • 项目必要性评估； • 项目可行性评估； • 项目备选方案的比 较研究。
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项目生命周期与项目评估
开始
成长
成熟
结束
美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特 性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的 项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运 作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一 个项目的生命周期”。
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项目评估的内容一般包括

项目建设必要性评估；


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项目建设和生产条件的评估；
项目工艺技术评估；项目效益评估； 项目的不确定性分析；项目总评估。
项目生命周期与项目评估
项目评估和行性研究的区别?
行为主体不同
→ 企业 和 政府/贷款部门
研究的角度和侧重点不同 →微观 和 宏观;
评估过程中必须严格遵 照国家法律和符合国家 各种标准和规定，此为 首要原则。如《建设项 实事求是的收集和预测 目经济评价方法》。 数据、实事求是的分析 和评估项目、实事求是 地论证项目的必要性和 项目评估中不能“只报喜 可行性等。 不报忧”、不能主随意而 为，对有关项目的成本和 收益、组织优势和劣势、 项目风险损失和机遇等口 考虑时间价值，以静态 径要保持一致。 分析为辅助手段；过程
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监督是指对项目的 实施情况、资源使用 情况以及项目实施中 的各种变更和环境变 化等信息的收集和处理 评价是指对照项目计 划与设计，对项目实际 实施情况以及随着项目 实施而造成的各种变更 和环境变化所做的全面 评价
跟踪评估是为项 目实施中及时做 出项目跟踪决策 服务的，具有很 强的检测性和预 测性。
二、项目前评估
主要内容
• 项目前评估的概念和特点 • 项目前评估的作用和原则 • 项目前评估的流程和方法
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项目生命周期与项目评估
项目前评估的概念和特点
概念： • 在项目前期决策 阶段中从整个项 目全局出发，根 据国民经济和项 目相关利益主体 自身发展的需要 对项目及其备选 方案所进行的一 种全面评估。
在项目实施之前， 资料主要有两类： 一是历史数据； 二是预测数据。 数据涉及经济、 技术、市场、运 行条件和社会与 自然等诸多方面
前评估的特性： 预测性；系统性； 实践性；科学性；
项目前评估是对 项目和项目备选 方案的全面评估， 所涉及的内容包 括对于项目目标、 约束条件、项目 备选方案等多方 面。
阶段2 计划与设计 －技术设计 －造价预算 －计划安排 －合同订立 －详细计划
阶段3 实施 －构件发运 －土建工程 －安装工程 －试车
Байду номын сангаас
阶段4 交付使用 －最终试车完毕 －进入使用阶段
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项目生命周期与项目评估 一般工程建设项目生命周期示意图
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项目生命周期和项目评估的关系
项目立项阶段 项目预可研 项目定义与决策 阶段可行性研究 项目设计与计划阶段 设计/计划方案评估
全监控，无一遗漏。 公正是指对于任何项目的评 估都需要“出于公心”，站 在第三者的立场；可靠是指 项目评估的结果必须能够经 得起检验。
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项目生命周期与项目评估
项目前评估的流程和方法
项目前评估的主要方法有：
• • • • • • •
其他方法： 项目财务评价方法 项目国民经济评价方法 项目不确定性和风险评价方法 项目技术评价方法 项目历史数据和预测数据处理方法 项目运行条件评价方法 项目备选方案比选方法 项目社会影响评价方法 项目自然环境影响评价方法 项目综合评价方法
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项目评估决策（审 查与批准前评估）
项目进展周期示意图 项目生命周期与项目评估
项目生命周期示意图
方案 制定 阶段 需 求 识 别 阶 段 项目起点
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项 目 实 施 阶 段
结束 交付 阶段
项目终点
项目生命周期与项目评估
从投资的角度对项目周期划分， 可分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期
• 世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自 己的贷款项目评估和管理，专门规定了自己的 项目全生命周期及其阶段。
• 世界银行规定的项目全生命周期六个阶段的描述：
1）项目立项阶段 3）项目评估阶段 5）项目执行和监督
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2）项目准备阶段 4）贷款谈判和执董批准 6）项目后评估
项目生命周期与项目评估