1 国际工程合同管理概述
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1、 国际工程建设模式
（2）管理型建设模式 （Management Contracting Approach） 这类模式指承包商受业主 委托，对工程项目的全过 程进行全方位策划、管理 和控制。
工程检查监督
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在国际上，此类管理型建设模式典型的有： 美国的“建设管理”模式（CM）；英国的 “管理承包”模式（Management Contracting）、“项目管理”模式（Project Management）以及在石化领域的“项目管 理承包”（PMC）
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运营风险：含运营和维护 管理风险项目在运营过程中还可能因管理不 善而导致项目亏损。所以应选择有资信、有管理 经验的运营商 供应风险：原材料供应，供应服务的质量和价格 能源和原料供应风险如果能源和原材料的成 本在整个生产成本中占很大的比重,那么能源和原 料的价格波动和供应的可靠性变化都可能会影响 整个项目的正常运营,与供应商签订长期能源和原 料供应合同则是减少这种风险的有效方法。 货币和利率风险
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一、国际工程项目建设模式
业主选择管理型建设模式的原因： 项目规模大，技术含量高 项目组织结构复杂，众多施工承包商同时 作业 业主结构内部没有足够的管理项目的能力 和资源
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此模式优点 充分利用管理承包商专业人员的能力，并作为团 队服务于业主，为业主创造最大利益 利用承包商的经验，提高设计和施工规划水平 更能激励业主方及时做出决定 此模式缺点 有关法律对各方承担责任的规定不很完善 增加了管理层，多增加了间接费 管理承包商与设计单位之间的目标差异可能影响 协调关系
长江三峡水利工程
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1、 国际工程项目建设模式
（1）传统建设模式 （Traditional (general) Management Approach）(Design-Bid-Build） 设计师事务所设计-根据设计招标-监理 工程师的监督管理下建造完成
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此模式优点： 项目参与方熟悉，成熟的管理程序、管理方法及 合同范本 业主分别与各方签订合同，便于直接监控 设计后施工招标，总体工作流程相对简单 缺点： 其“线性”的工作流程使得项目建造周期长 合同方多，业主管理负担较重 出现质量事故时，不易分清责任
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项目公司通常承担的风险 施工和竣工风险（如工程费用超支、工期延误、 工程质量不合格等 ） 为减少风险,首先应通过招标竞争选定有资信、 有实力的承包商。利用不同形式的一个极端是固 定价格、固定工期的“交钥匙”合同,建设期风 险全部由承包商承担;另一个极端是“实报实销 ”合同,建设期风险全部落在项目的投资者身上 。在两者之间又有多种中间类型的合同形式,可 以相应影响项目的建设期风险变化
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BOT方式的优点： 能够减少政府直接投资的财务负担，避免 了政府的债务风险； 使急需建设而政府又无力投资的基础设施 项目提前建成发挥作用，有利于满足社会 和公众的需要 BOT项目由外国的公司承担时，能够带来 先进的技术和管理经验等，有利于本国承 包商的成长。
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BOT方式的缺点 采用BOT承建的项目 规模大，投资额高， 建设和经营期限长， 设计各方的风险因素 繁多复杂 涉及的参与方较多， 合同关系十分复杂
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2 项目建设程序与全寿命周期
确 立 建 设 意 图
项 目 决 策
设 计 开 始
施 工 开 始
竣 工 验 收
项 目 动 用
保 修 期 结 束
项目决策阶段
项目实施阶段
项 目 管 理(PM)
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3、建设模式 美国土木工程师学 会对工程项目建设 模式定义如下： 工程项目建设模式 是指项目参与方为 了实现业主的目标 与目的，完成预定 的工程设施而组织 实施项目的系统方 式。
境推断出他们缔结合同的意图。
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正式合同和简式合同 正式合同就是签字腊封的合同，单凭这种 形式，无须对价，甚至无须将合同交到对 方手中，就能取得法律上的效力。
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保持独立——只能接受业主支付的酬金， 不得与承包商、制造商、供应商有合伙和 经济关系 禁止不正当竞争——不得通过不合理地降 低咨询费来与同行竞争，不应故意或无意 损害同行的声誉，不得直接或间接取代某 一特定工作中已任命的其他咨询工程师的 位臵 保密
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工料测量师 是英国、英联邦国家以及我国香港地区对 工程经济管理人员的称谓，在美国叫造价 工程师(Cost Engineer)或成本咨询工程师 (Cost Consultant),在日本叫建筑测量师 (Building Surveyor) 工料测量师的主要任务是为委托人进行工 程造价管理，协助委托人将工程成本控制 在预定目标内。
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建筑师是指按照相关文件明确规定的拥有建 筑师专业注册资格的个人或实体。 在国外对建筑师/工程师的职业道德和行为准 则都有很高的要求 为委托人服务——根据委托人的要求，通过自己 的努力工作建立信誉和专业形象 努力提高专业水平——努力提高专业水平，不应 该接受自己不熟悉或不了解的专业的委托服务 公平的态度——按照合同条款的规定和证据，尽 量公平、客观地作出判断和提出解决问题的意见
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项目收益的不确定性较大，政府在立项前 需要做好充分的前期可研及准备工作 BOT项目的收入一般为当地货币，须兑换 成外汇汇入投资人所在国账户 有时项目公司运营服务费太高，可能会引 起产品或服务的最终用户的不满
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BOT方式的风险 东道国中央或地方政府通常承担的风险 国家政治风险：政府应对强制收购、法 律变更进行必要的补偿 国家商业风险：如通货膨胀 运行期间建设平行项目的风险及项目需 求用量不足的风险 不可抗力风险
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（3）工程总承包建设模式（D-B/EPC Turnkey Approach） 模式主要特征：业主将工程的设计、采购、施工、 试运行全部或核心工作都交给承包商来组织实施， 在项目完成后，业主只需“转动”总承包商交给自 己的“钥匙”，项目就可以启动运行了。 “工程总承包是指，通过投标或议标的形式，接受 业主委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购 、施工、试运行全过程实施承包，并对工程质量、 安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织 模式”
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法国《民法典》规定：“合同是一人或者 数人对另一人或者数人承担给付某物、做 或者不做某事的义务的一种合意。” 美国《合同法重述》中对合同作出的定义 为：“合同是一个许诺或一系列许诺，对 于违反这种许诺，法律给予救济” 定义充分体现了“诺言”是英美合同法实 行法律强制力的依据，不足之处在于没有 指明合同是两个当事人之间的相互行为。
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（4）分包商 分包商是直接与承包商签订合同，分担承 包商与业主合同中的部分任务的公司。 （5）供应商 指为工程实施提供设备、材料和建筑机械 的公司和个人。 （6）劳务供应商 指为工程实施提供所需劳务的公司或个人 。
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合同关系(Contractual Relations) 项目有众多的参与方，这些角色在项目建 设过程中是怎样定位的？他们之间是怎样 分工协作的？
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诺成性合同和实践性合同 诺成合同是指当事人意思表示一致即可成 立的合同。 实践性合同指当事人意思表示一致，还须 实际交付标的物才能成立的合同。
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第一节 什么是国际工程合同管理
明示合同和默示合同
在明示合同中，当事人
要求用语言或者文字
明确表示他们缔结合
同的意图
默示合同只能从当事人的行动或者当时的环
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我国合同的定义 合同是平等主体的自然人、法人、其他组 织之间设立、变更、终止民事权利义务关 系的协议。
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从理论意义上讲，合同的分类主要以下几种 ： 双务合同和单务合同 双务合同是指合同当事人相互享有权利， 相互承担义务的合同。 单务合同是指合同当事人一方只承担义务 而不享有权利，另一方则只享有权利而不 承担义务的合同。
主。房地产开发阶段的业主称为开发商(Developer)
（2）承包商通常指承担工程项目施工及设备采购、安装 的公司或联合体。可分为施工承包商、安装承包商、设计 -建造承包商、EPC交钥匙总承包商。
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（3）咨询、管理服务商（Consultants/PM） 咨询、管理服务商是指在项目各个阶段，尤其是 在前期阶段，在技术或管理方面为业主提供咨询 服务的咨询顾问或咨询公司、项目管理公司。 这些角色被称为“建筑师(Architect)”、“工程 师(Engineer)”、“业主代表(Employer’s Representative)”、“项目管理承包商(PMC)”、 英国、英联邦国家以及我国香港特别行政区，还 有一个专业角色被称为“工料测量师(Quantity Surveyor)”
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设计—建造模式 （DB）
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设计—采购—施工交钥匙模式(EPC)
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此模式有点主要有： “单一责任制”责任明确 缩短了整个工程项目工期 减少了业主多头管理的负担，减少工作量 有助于业主提前掌握相对确定工程总造价 此模式缺点 业主准确定义项目工作范围的难度加大 业主对项目设计的控制力降低 EPC总承包商前期的投标或议标费用较大 交叉作业对EPC承包商的管理水平要求高
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建设市场情况：在市场上能否找到合适的 管理和实施单位
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第一节 什么是国际工程合同管理
二、项目参与各方与合同关系
项目业主 设计人
施工承包商
监理公司 分包商
材料供应商
设备供应商 其他
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第一节
项目参与各方
（1）业主 业主是工程项目的投资决策者、组织者和管理者、工程产 权所有者。英文中Employer(雇主)，Client(委托人)， Promoter(发起人，创办人)在工程合同中均可以理解为业
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（4）BOT/PPP建设模式 政府机构作为特许权授予部门将一个项目 的特许经营权授予一家私营项目公司，由 该公司负责该项目的建设，在特许期内通 过运营项目获得收益，并在特许期结束时 将该项目移交给政府。
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BOOT(Build -Own-Operate-Transfer)建造-拥有运营-移交 BOO（Build-Own-Operate）建造-拥有-运营 BLT(Bulid-Lease-Transfer)建造-租赁-移交 BT(Build-Transfer)建造-移交 BTO(Build-Transfer-Operate)建造-移交-运营 DOT（Develop-Operate-Transfer）开发-运营-移 交 DBO(Design-Build-Operate)设计-建造-运营
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（5）合理选择工程项目的管理模式 业主方在确定工程项目的管理模式时应考虑的主 要因素 法律、行政法规、部门法规以及项目所在地的法 规与规章和当地政府的要求 资金来源：融资有关各方对项目的特殊要求 项目管理经验：业主方以及拟聘用的咨询（监理 ）单位或管理单位对某种模式的管理经验是否适 合该项目，有无标准的合同范本 项目的复杂性和对项目的进度、质量等方面的要 求：如工期延误可能造成的后果
国际工程合同管理 王德东 Email: wdd@sdjzu.edu.cn
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第一章
建设法规概论
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本章目录
1 什么是国际工程合同管理 为什么学习国际工程合同管理 如何学习国际工程合同管理 课程主要内容
2
3 4
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案例 一个国际工程商务合同管理者的烦恼Biblioteka Baidu
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第一节 什么是国际工程合同管理 一、国际工程项目建设模式 1、合同的含义 又叫协议书，旧时也称契约 春秋战国时出现了合同的雏形，名目 繁多： 判书、质剂、傅别、券、符、契约。 意思是把一种信物，一分为二，各执 一半，需要验证时，将两半合在一起，相 合即有效。
1、 国际工程建设模式
（2）管理型建设模式 （Management Contracting Approach） 这类模式指承包商受业主 委托，对工程项目的全过 程进行全方位策划、管理 和控制。
工程检查监督
12
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在国际上，此类管理型建设模式典型的有： 美国的“建设管理”模式（CM）；英国的 “管理承包”模式（Management Contracting）、“项目管理”模式（Project Management）以及在石化领域的“项目管 理承包”（PMC）
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运营风险：含运营和维护 管理风险项目在运营过程中还可能因管理不 善而导致项目亏损。所以应选择有资信、有管理 经验的运营商 供应风险：原材料供应，供应服务的质量和价格 能源和原料供应风险如果能源和原材料的成 本在整个生产成本中占很大的比重,那么能源和原 料的价格波动和供应的可靠性变化都可能会影响 整个项目的正常运营,与供应商签订长期能源和原 料供应合同则是减少这种风险的有效方法。 货币和利率风险
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一、国际工程项目建设模式
业主选择管理型建设模式的原因： 项目规模大，技术含量高 项目组织结构复杂，众多施工承包商同时 作业 业主结构内部没有足够的管理项目的能力 和资源
15
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此模式优点 充分利用管理承包商专业人员的能力，并作为团 队服务于业主，为业主创造最大利益 利用承包商的经验，提高设计和施工规划水平 更能激励业主方及时做出决定 此模式缺点 有关法律对各方承担责任的规定不很完善 增加了管理层，多增加了间接费 管理承包商与设计单位之间的目标差异可能影响 协调关系
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1、 国际工程项目建设模式
（1）传统建设模式 （Traditional (general) Management Approach）(Design-Bid-Build） 设计师事务所设计-根据设计招标-监理 工程师的监督管理下建造完成
9
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此模式优点： 项目参与方熟悉，成熟的管理程序、管理方法及 合同范本 业主分别与各方签订合同，便于直接监控 设计后施工招标，总体工作流程相对简单 缺点： 其“线性”的工作流程使得项目建造周期长 合同方多，业主管理负担较重 出现质量事故时，不易分清责任
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项目公司通常承担的风险 施工和竣工风险（如工程费用超支、工期延误、 工程质量不合格等 ） 为减少风险,首先应通过招标竞争选定有资信、 有实力的承包商。利用不同形式的一个极端是固 定价格、固定工期的“交钥匙”合同,建设期风 险全部由承包商承担;另一个极端是“实报实销 ”合同,建设期风险全部落在项目的投资者身上 。在两者之间又有多种中间类型的合同形式,可 以相应影响项目的建设期风险变化
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BOT方式的优点： 能够减少政府直接投资的财务负担，避免 了政府的债务风险； 使急需建设而政府又无力投资的基础设施 项目提前建成发挥作用，有利于满足社会 和公众的需要 BOT项目由外国的公司承担时，能够带来 先进的技术和管理经验等，有利于本国承 包商的成长。
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BOT方式的缺点 采用BOT承建的项目 规模大，投资额高， 建设和经营期限长， 设计各方的风险因素 繁多复杂 涉及的参与方较多， 合同关系十分复杂
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2 项目建设程序与全寿命周期
确 立 建 设 意 图
项 目 决 策
设 计 开 始
施 工 开 始
竣 工 验 收
项 目 动 用
保 修 期 结 束
项目决策阶段
项目实施阶段
项 目 管 理(PM)
山东建筑大学
3、建设模式 美国土木工程师学 会对工程项目建设 模式定义如下： 工程项目建设模式 是指项目参与方为 了实现业主的目标 与目的，完成预定 的工程设施而组织 实施项目的系统方 式。
境推断出他们缔结合同的意图。
43
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正式合同和简式合同 正式合同就是签字腊封的合同，单凭这种 形式，无须对价，甚至无须将合同交到对 方手中，就能取得法律上的效力。
山东建筑大学
保持独立——只能接受业主支付的酬金， 不得与承包商、制造商、供应商有合伙和 经济关系 禁止不正当竞争——不得通过不合理地降 低咨询费来与同行竞争，不应故意或无意 损害同行的声誉，不得直接或间接取代某 一特定工作中已任命的其他咨询工程师的 位臵 保密
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工料测量师 是英国、英联邦国家以及我国香港地区对 工程经济管理人员的称谓，在美国叫造价 工程师(Cost Engineer)或成本咨询工程师 (Cost Consultant),在日本叫建筑测量师 (Building Surveyor) 工料测量师的主要任务是为委托人进行工 程造价管理，协助委托人将工程成本控制 在预定目标内。
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建筑师是指按照相关文件明确规定的拥有建 筑师专业注册资格的个人或实体。 在国外对建筑师/工程师的职业道德和行为准 则都有很高的要求 为委托人服务——根据委托人的要求，通过自己 的努力工作建立信誉和专业形象 努力提高专业水平——努力提高专业水平，不应 该接受自己不熟悉或不了解的专业的委托服务 公平的态度——按照合同条款的规定和证据，尽 量公平、客观地作出判断和提出解决问题的意见
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项目收益的不确定性较大，政府在立项前 需要做好充分的前期可研及准备工作 BOT项目的收入一般为当地货币，须兑换 成外汇汇入投资人所在国账户 有时项目公司运营服务费太高，可能会引 起产品或服务的最终用户的不满
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BOT方式的风险 东道国中央或地方政府通常承担的风险 国家政治风险：政府应对强制收购、法 律变更进行必要的补偿 国家商业风险：如通货膨胀 运行期间建设平行项目的风险及项目需 求用量不足的风险 不可抗力风险
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（3）工程总承包建设模式（D-B/EPC Turnkey Approach） 模式主要特征：业主将工程的设计、采购、施工、 试运行全部或核心工作都交给承包商来组织实施， 在项目完成后，业主只需“转动”总承包商交给自 己的“钥匙”，项目就可以启动运行了。 “工程总承包是指，通过投标或议标的形式，接受 业主委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购 、施工、试运行全过程实施承包，并对工程质量、 安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织 模式”
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法国《民法典》规定：“合同是一人或者 数人对另一人或者数人承担给付某物、做 或者不做某事的义务的一种合意。” 美国《合同法重述》中对合同作出的定义 为：“合同是一个许诺或一系列许诺，对 于违反这种许诺，法律给予救济” 定义充分体现了“诺言”是英美合同法实 行法律强制力的依据，不足之处在于没有 指明合同是两个当事人之间的相互行为。
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（4）分包商 分包商是直接与承包商签订合同，分担承 包商与业主合同中的部分任务的公司。 （5）供应商 指为工程实施提供设备、材料和建筑机械 的公司和个人。 （6）劳务供应商 指为工程实施提供所需劳务的公司或个人 。
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合同关系(Contractual Relations) 项目有众多的参与方，这些角色在项目建 设过程中是怎样定位的？他们之间是怎样 分工协作的？
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诺成性合同和实践性合同 诺成合同是指当事人意思表示一致即可成 立的合同。 实践性合同指当事人意思表示一致，还须 实际交付标的物才能成立的合同。
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第一节 什么是国际工程合同管理
明示合同和默示合同
在明示合同中，当事人
要求用语言或者文字
明确表示他们缔结合
同的意图
默示合同只能从当事人的行动或者当时的环
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我国合同的定义 合同是平等主体的自然人、法人、其他组 织之间设立、变更、终止民事权利义务关 系的协议。
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从理论意义上讲，合同的分类主要以下几种 ： 双务合同和单务合同 双务合同是指合同当事人相互享有权利， 相互承担义务的合同。 单务合同是指合同当事人一方只承担义务 而不享有权利，另一方则只享有权利而不 承担义务的合同。
主。房地产开发阶段的业主称为开发商(Developer)
（2）承包商通常指承担工程项目施工及设备采购、安装 的公司或联合体。可分为施工承包商、安装承包商、设计 -建造承包商、EPC交钥匙总承包商。
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（3）咨询、管理服务商（Consultants/PM） 咨询、管理服务商是指在项目各个阶段，尤其是 在前期阶段，在技术或管理方面为业主提供咨询 服务的咨询顾问或咨询公司、项目管理公司。 这些角色被称为“建筑师(Architect)”、“工程 师(Engineer)”、“业主代表(Employer’s Representative)”、“项目管理承包商(PMC)”、 英国、英联邦国家以及我国香港特别行政区，还 有一个专业角色被称为“工料测量师(Quantity Surveyor)”
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设计—建造模式 （DB）
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设计—采购—施工交钥匙模式(EPC)
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此模式有点主要有： “单一责任制”责任明确 缩短了整个工程项目工期 减少了业主多头管理的负担，减少工作量 有助于业主提前掌握相对确定工程总造价 此模式缺点 业主准确定义项目工作范围的难度加大 业主对项目设计的控制力降低 EPC总承包商前期的投标或议标费用较大 交叉作业对EPC承包商的管理水平要求高
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建设市场情况：在市场上能否找到合适的 管理和实施单位
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第一节 什么是国际工程合同管理
二、项目参与各方与合同关系
项目业主 设计人
施工承包商
监理公司 分包商
材料供应商
设备供应商 其他
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第一节
项目参与各方
（1）业主 业主是工程项目的投资决策者、组织者和管理者、工程产 权所有者。英文中Employer(雇主)，Client(委托人)， Promoter(发起人，创办人)在工程合同中均可以理解为业
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（4）BOT/PPP建设模式 政府机构作为特许权授予部门将一个项目 的特许经营权授予一家私营项目公司，由 该公司负责该项目的建设，在特许期内通 过运营项目获得收益，并在特许期结束时 将该项目移交给政府。
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BOOT(Build -Own-Operate-Transfer)建造-拥有运营-移交 BOO（Build-Own-Operate）建造-拥有-运营 BLT(Bulid-Lease-Transfer)建造-租赁-移交 BT(Build-Transfer)建造-移交 BTO(Build-Transfer-Operate)建造-移交-运营 DOT（Develop-Operate-Transfer）开发-运营-移 交 DBO(Design-Build-Operate)设计-建造-运营
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（5）合理选择工程项目的管理模式 业主方在确定工程项目的管理模式时应考虑的主 要因素 法律、行政法规、部门法规以及项目所在地的法 规与规章和当地政府的要求 资金来源：融资有关各方对项目的特殊要求 项目管理经验：业主方以及拟聘用的咨询（监理 ）单位或管理单位对某种模式的管理经验是否适 合该项目，有无标准的合同范本 项目的复杂性和对项目的进度、质量等方面的要 求：如工期延误可能造成的后果
国际工程合同管理 王德东 Email: wdd@sdjzu.edu.cn
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第一章
建设法规概论
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本章目录
1 什么是国际工程合同管理 为什么学习国际工程合同管理 如何学习国际工程合同管理 课程主要内容
2
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山东建筑大学
案例 一个国际工程商务合同管理者的烦恼Biblioteka Baidu
山东建筑大学
第一节 什么是国际工程合同管理 一、国际工程项目建设模式 1、合同的含义 又叫协议书，旧时也称契约 春秋战国时出现了合同的雏形，名目 繁多： 判书、质剂、傅别、券、符、契约。 意思是把一种信物，一分为二，各执 一半，需要验证时，将两半合在一起，相 合即有效。