非营利组织的基本理论

非营利组织的基本理论
一、市场失灵理论
市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。

生产者与消费者之之间存在信息不对称现象，使消费者没有充分的信息和专业知识来判断产品和服务的数量及品质。

生产者在市场竞争中很可能收取不合理的费收，造成信用失效，市场无法有效率地分配商品和劳务。

市场失灵的表现
1、收入与财富分配不公。

马太效应。

2、外部负效应问题。

环保问题。

3、竞争失败和市场垄断的形成。

4、失业问题。

5、区域经济不协调问题。

6、公共产品供给不足。

7、公共资源的过度使用。

市场失灵的原因
1、公共产品。

2、垄断。

3、外部影响。

4、非对称信息。

纠正和克服“市场失灵”
1、需要政府的宏观调控和干预；
2、目前各国普遍采用的方式，就是允许各类非政府组织的介入和参与。

“市场失灵”是非政府组织产生和发展的重要前提和基础。

二、政府失灵理论
指政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。

政府失灵主要表现
1、短缺或过剩。

2、信息不足。

3、官僚主义。

4、缺乏市场激励。

5、政府政策的频繁变化。

政府失灵的原因
1、政府决策的无效率。

第一，投票规则的缺陷导致政府决策无效率。

投票规则有两种：一致同意规则；二是多数票规则。

第二，政治市场上行为主体动机导致政府决策无效率。

第三，利益集团的存在导致政府决策无效率。

2、政府机构运转的无效率。

政府机构运转无效率的原因主要表现在缺乏竞争、缺乏激励两个方面。

3、政府干预的无效率。

如何治理政府失灵
1、市场化改革。

2、分权改革。

3、厉行法制。

4、促进公民的参与与监督。

三、志愿失灵理论
正如市场失灵、政府失灵一样，非政府组织也有其内在的局限性，存在一些弊端。

主要表现在：组织活动的资金不足；组织的家长作风；组织管理的业余主义；组织管理以及服务的狭隘性等。

萨拉蒙提出的志愿失灵理论。

志愿失灵的表现
1、慈善不足。

2、非政府组织往往存在家长作风。

3、非政府组织的业余性。

4、非政府组织对象的局限性。

5、非政府组织存在被环境同化的可能。

志愿失灵的应对措施
“委托政府”理论：政府为实现自己的目标而将提供公共服务的任务委托给非营利性组织来承担，二者之间达成一种相互依赖各自比较优势的分工，政府负责资金支持，非政府组织负责提供服务，二者的合作可以使双方各自发挥出自己的优势。

四、契约失灵理论
指由于信息不对称导致仅仅依据生产者和消费者之间的契约，难以防止生产者坑害消费者的机会主义行为的出现。

由美国学者汉斯曼提出的，。

契约失灵理论研究的是为什么有的私人产品也要由非营利组织提供。

契约失灵的原因
1、无论是生产者还是消费者都不可能拥有完全的市场信息
2、生产者和消费者所拥有的经济信息往往互相不对称。

3、有时当购买者不是最终消费者时，也会产生契约失灵现象。

4、有时由于产品和服务本身性质太过复杂和专业，消费者无法获得有效信息或没有能力去分析获得的信息，因而无法对其进行有效监控和评估。

化解契约失灵的办法
非营利组织是消费者无法通过通常的契约方式来监督生产者(即“契约失灵”)时的一种制度反应，因为消费者更喜欢不以营利为目标的组织，更容易也更愿意购。

五、公民社会理论
公民社会理论形成的前提是国家与社会的二元划分，即承认存在着国家与社会、政治与经济的分离，以及在此基础上形成的公共领域和私人领域，这也是西欧和美国资产阶级反对专制主义国家和重商主义国家、用以捍卫个人自由和权利的重要武器。

公民社会
公民社会就是公民在官方政治领域和市场经济领域之外自愿结社、自由讨论公共问题和自主从事社会政治活动而自发形成的不受干预的活动领域,它包含一组特定的权利和保障权利实现的社会制度。

公民社会观念的历史演进
1、公民社会的古典形态：
公民社会的古典含义跨越了从公元前4世纪到公元17、18世纪的漫长历史时期。

亚里士多德、西塞罗到洛克、卢梭等的古典公民社会概念，与政治社会、政治国家相同一。

2、公民社会的现代发展：
以公民社会与政治社会的分离为特征的现代公民社会理论。

黑格尔、马克思。

3、公民社会的当代转型：
葛兰西、帕森斯、哈贝马斯、科亨和阿拉托。

公民社会的结构性要素
1、私人领域：个人的家庭生活或私人生活领域。

2、社会组织：社会组织。

3、公共领域：舆论、媒体等。

4、社会运动等：女权运动、生态运动、民权运动等。

六、现代治理理论
治理理论是在对政府与市场、政府与社会、政府与公民这三对基本关系的反思中产生的。

并且在全球范围内引起了广泛的重视。

成为各国公共管理的重要价值理念和取向。

七、社会资本理论
基本含义
社会资本（social capital）是实际的或潜在的资源的集合体，它们为大家共同熟悉或认可的制度化关系的持久网路占有联系在一起。

通常指个体在特定的组织中，利用自己特殊位置而获取利益的能力。

社会资本指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动合作来提高社会效率。

社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益。

------普特南
促进两个或更多人之间合作的社会规范和社会关系特质，是人们在社会结构中所处的位置给他们带来的资源，由社会中的信任所产生的一种力量。

这些规范包括诚实、信任、责任和互惠，家庭、教育机构、宗教机构、政府的政策导向、企业文化等与这些规范的形成有密切的关系。

社会资本体现为：个人关系；成员身份；社会网络；信任关系。

而信任是存在于家庭及其他社会团体中的。

它不仅体现在家庭这种最小、最基本的社会群体中，还体现在国家这种大组织中。

人类对资本认识的演变
1、物质资本：亚当?斯密、大卫?李嘉图、凯恩斯、马克思。

资本：土地、劳动等实物和货币形态。

2、人力资本：20世纪60年代，舒尔茨、约翰逊（1960）、贝克尔（1964）。

资本可存在于个体劳动者之中，
3、社会资本：20世纪80年代，布迪尔从社会学的角度界定了社会资本的概念，提出物质资本、社会资本、文化资本的划分。

詹姆斯?科尔曼把社会资本引入了美国学术界。

对社会资本认识的演化
1、布迪厄的先期探索：经济资本、文化资本和社会资本之间的区分及相互作用，认为资本之间可以相互转换。

2、科尔曼的系统分析：认为社会资本、物质资本和人力资本相并存，每个人都具有这三种资本，它们三者之问可以转换。

社会资本的形式有义务与期望、信息网络、规范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组织和有意创建的组织等。

3、林南的社会资源理论。

个人资源和社会资源，社会资本。

4、帕特南从政治角度对社会资本的研究。

将社会资本从个人层面上升到集体层
面，并引人政治学研究，从自愿群体的参与程度角度来研究社会资本。

《让民主的政治运转起来》中提出公民参与网络。

社会资本的类型
罗伯特·科利尔把它分为政府社会资本和民间社会资本。

前者指人们为了相互利益而进行合作的各种政治制度，包括契约实施效率、法律规则、公民自由度。

后者包括共同的价值观、规范、非正式网络、社团成员等影响个人为实现共同目标进行合作的能力的因素。

二者共同点在于都通过克服集体行动中出现的各种问题，实现共同的目标。

社会资本的类型
个人社会资本；组织社会资本；社区社会资本；国家社会资本。

社会资本的类型
1、经济
2、社会
3、政治
4、文化
社会资本的特点
1、社会资本不仅是一种私人资产，而且具有公共物品的性质，这是其最基本的特征。

2、社会资本的所有者主体是多样的，但它具有不可转让性或者说不可让渡性。

每个人拥有的社会资本都是独特的。

3、社会资本利用得越多，价值就越大，具有可再生、非短缺性。

4、社会资本随着时间而积累形成，但它可能很快地失去。

5、它是社会结构和社会关系的一种特性，更具有社会性，收益具有更大的扩散性。

6、社会资本具有生产的不可模仿性。

社会资本更多地表现为历史制度的沉淀，即人们共同遵守的行为准则、规范、情感等；它是社会大众或绝大多数人认可的价值观体系和文化资源，是一种“以人为本”的人文环境。

这决定了社会资本的积累很难通过外部干预和主观努力而形成。

7、社会资本对社区治理、公民社会和国家福利、经济增长也具有重要意义。

世界银行认为社会资本的特点在于它塑造了一个社会交往质量和数量的制度、关系和规范。

它不仅仅是支撑一个社会制度的总加，更是把它们合在一起的粘合剂，社会资本是经济增长、公民社会和有效政府的重要前提条件。

社会资本的作用
1、社会资本能够减少不确定性和交易成本，提高交易的效率，鼓励专业化，增加在人力资本，物资资本和观念创新上的投资。

社会资本决定了与获取和失去之间的权衡。

2、社会资本除了正面的影响外，还存在负面的影响，而且后者也很重要。

社会资本的应用
1、经济：劳动就业、企业的发展
2、社会：社会转型与社会分层、农村问题、社会参与、社会资本与社会发展
3、政治：民主政治发展
4、文化教育：教育与家庭、科学与技术创新
普特南如何研究社会资本？
1970年意大利政府改革近代以来实行的中央集权制，权力下放地区政府。

布坎南和几位助手在意大利20个地区运用访谈、信件调查、民意测验等方法研究。

主要考察的是制度效绩，即新地方政府制度在诸如城市公共设施、农业、住房和健康服务等领域的有效性。

普特南的研究发现
历史文化背景决定制度绩效：制度效绩高的北方各地区在历史上的大部分时期实行的是城市共和制，而效绩低的南方是君主专制；“在北方，人民是公民；在南方，他们是臣民”。

普特南的基本观点
1、历史文化传统是南方经济落后的原因。

2、南方的落后经济，互不信任的文化传统，是导致有组织犯罪的重要原因。

3、社会资本是公民社会基础，是现代民主制度得以顺利运转的社会条件。

4、社会信任能从互惠规范和公民参与网络这两个相互联系的方面产生。

文化与社会资本
福山认为文化可分为：低信任的文化和高信任的文化。

前者是只存在血亲关系上的低信任的文化，如法国、意大利、中国、韩国、印度等民族文化的社会资本比较低；后者是超越血亲关系的高信任的文化，如美国、日本（不是儒家文化）、德国等民族文化的社会资本比较高。

福山认为高信任文化的国家，团体内的人们相互信任，就会促进自发的合作，这促进更广泛的社会信任，从而促进经济的发展。

社会资本与企业治理
现代企业制度尤其是公司制度多半只能在社会资本（信任度）较高的国家和地区产生并良好运行，如近代大型股份公司就是在新教伦理影响较深的英国、美国、德国等地发展起来。

在那些家族主义文化观念盛行的国家和地区，由于人们极不相信家族以外的其他人，使得跨家庭的信任很难建立，家族制企业很容易受到扩张限制，其现代企业制度的形成非常困难。

以至那些社会资本存量很低的社会，甚至连家族企业也难以稳定。

社会资本与经济结构
信任度高的社会，能突破时空限制发展商品交换，容易克服市场对分工的限制，使二者进入良性循环，使得大型资本密集型的产业能够快速成长，产业结构的升级比较顺利。

信任度低的社会，交易费用高，使市场交易链越长越容易断裂，限制了市场范围的扩大，并对分工产生了限制，资本密集型产业很难得到市场范围和容量的支撑，只能发展小规模的劳动密集型企业。

信任度极低的社会，除了短线投机以外，劳动密集型加工企业都难发展，更不会有大型资本密集型产业。

意大利和法国以及拉丁美洲国家的零细加工业很发达，而制造业严重滞后，就与家族主义文化和社会信任的缺乏有关。

社会资本与国家管理
信任度越高、民间社会越发达和越有自主性，对政府干预的依赖较弱，市场关系容易稳定并对资源配置的主导作用容易确立。

政府不必采取集权的行政主导的管理方式，可以比较放心地分散其决策权。

信任度低的社会，民间自愿的社会连接体难以形成，企业对政府依赖严重，政府很容易走向并锁定在威权主义的管理体制。

托克维尔、克罗齐尔对法国的研究，普特南对意大利南部地区的研究证明：
国家主义传统的发达归根到底是民间社会自身不发达的必然结果。

社会资本与公民参与
社会中归属感强烈的社团越多，则这个社会的相互信任就越强。

信任与参与是社会资本的两面。

美国的政治参与在世界上很突出：参与的人多，“积极性高”；参与有效。

所以这样，从根本上讲就在于其公民社会的强大。

1999年世界银行调查结论：第三世界国家自身社会资本的缺乏是导致这些国家不发达的重要原因。

社会资本与国家发展
社会资本雄厚的国家，经济与社会的发展就迅速；社会资本薄弱的国家，经济与社会的发展则迟缓；而社会资本缺乏的国家，人力资本的能量由于劣质社会关系而被压抑、被消磨，经济与社会的发展不仅停止，还可能倒退。

中国的社会资本传统
中国是一个强调“人情”重于法的“人治”社会。

“关系”是社会资本的一种“非正式”存在，它增强了团体内部的认同感和凝聚力，短期内降低了交易成本；却强化了团体的排外性，使正式的社会制度和规范难以严格实施，从而增加了社会总体的交易成本。

与日、美相比，中国是一个低信任的社会，传统的家族文化导致对外人较强的不信任和对亲属圈较高的信任，这既与中国的传统文化有关，也与计划经济体制以及全能政府模式有关。

建国后的单位制管理模式和全能政府模式又进一步削弱了社会资本。

如何获得社会资本？
社会资本的获得要求人们遵守群体的道德规范，具有忠诚可靠等品德。

社会中的宗教、传统、习俗等文化是社会资本的深层次的来源。

西方的诚信是由宗教保证的：不撒谎是“十诫”之一，在世俗的商业社会中，信任和互惠几乎成为了黄金定律。

如何构建社会资本?
1、社会资本的积累应从构建公民自组织开始。

社会团体能比国家更好地直接保护公民的权利。

2、公民要在自组织里逐步建立自治规则。

3、建立公民间的信任关系。

发达的社团组织（如宗教团体、商会），以及大量的中介组织有助于信任的建立。

4、建立民众互学共进心理系统。

社会资本的衡量指标
1、加斯蒂尔“自由屋(freedom house) ”的公民自由和政府自由指数。

两个子指标：政治权利与公民自由。

三类政治制度：民主国家、半民主国家和不民主国家。

2、国际风险指标
3、商业环境的风险智慧(business environment risk intelligence,BERI)
4、国际商业(business international,BI)
5、哈门那世界指南。

自助服务查询。

6、经济自由指数(economic freedom indexes)。

总指数、方面指数、分项指数、单项指标。

7、竞争力指数(competitiveness indexes)
8、国际腐败透明度指数
9、世界价值调查“非常幸福”、“比较幸福”、“不怎么幸福”、“完全不幸福”。