法律事务部精细化培训
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
六、对合同专业管理机构和所属单位合同管理工作进行业务指导、检查、 监督；对其负责合同管理的人员进行培训；
七、管理本单位合同纠纷案件，建立管理台账，根据公司安排，参与内 部合同纠纷调解。
合同 专业 管理 机构 职责
一、根据本单位合同管理办法的要求，明确本部门的合同管理职责，确 定合同管理人员，并结合部门业务的情况制订专业合同管理实施办法；
合同 综合 管理 机构 职责
一、宣传、贯彻国家有关合同及合同管理的法律、法规和规章； 二、针对各类合同涉及的共性或法律问题建立健全合同管理制度； 三、负责本单位合同管理台账的建立和维护工作； 四、负责合同范本的发布和修订工作；
五、参与本单位重大合同的论证、谈判、起草和签订工作，负责对合同 的合法性进行审查，依法提出法律意见；
精细化管理培训
法律事务与合同管理
法律事务部 2015年3月
第一篇 精细化管理实施办法之
合同管理
目
合同管理具体条文
录
检查办法及标准
合同管理 具体条文
第二十八条 合同管理原则 1.分级管理原则 2.分类管理原则 3.统一管理原则 4.合同评审原则
5
第二十九条 项目合同管理职责分工
分工原则：合同综合管理和专业管理相结合。 项目部合同综合管理部门：工经部，负责汇总全 项目的合同管理台帐。 项目部合同专业管理部门：物机部、工经部、综 合办，负责组织、报送合同评审，根据评审意见 签订合同，建立合同管理台账等。 财务部负责合同价款的支付，并监督合同的履行。 公司合同综合管理部门：法律部。
审批项目部各类合同及例 外事件
注
意！
本检查标准 用于公司检
查子公司
第二篇 合同管理办法
目 录
总则
合同的订立
合同管理机 构及职责
合同的履行 合同纠纷管理
合同基础资料及档案管理
监督检查及考评
第一章 总则
合同
定义：公司及所属各单位在生产 经营活动中设立、变更、终止民 事权利义务关系的协议。
合同 管理
发行债券的合同
符合证监会、银监会对重大合同界定的合同
第二章 合同管理机构及职责
机构设置
（两级公司本部）
组长
总经理
副组长 组员
各类合同 分管领导
各相关 部门负责人
机构设置
（项目经理部）
组长
项目经理
副组长 组员
副经理
各部室 负责人及 相关人员
管理机构
公司及所属各单位的法律事务机构 • 合同综合管理机构 各级项目部工经部 • 合同综合管理机构 公司及所属各单位本部各职能部门 • 专业管理机构
定义：公司及所属各单位对合同的签订、 履行、变更、解除、转让、终止等环节 的管理以及纠纷处理、监督检查、资料 保管、奖罚等一系列行为的管理活动。
标的额在300万以上的合同
建设施工合同
融资担保类合同
大型物资设备采购、租赁合同
涉及法人设立、合并、分立、解散、破产等行为的合同 涉及资产重组、产权转让、公司增加或减少注册资本、
四、参与处理本部门业务范围内的合同纠纷； 五、编写本部门业务范围内的合同示范文本；
六、建立(专业)合同管理台账，保管所管理合同的原件，负责合同归档 及合同管理有关资料的保管工作，每季度向合同综合管理机构通报合同 管理情况；
七、按附件一的要求牵头对合同进行履行评价； 八、其它应当由合同专业管理机构履行的职责。
6
第三十条 合同评审和签订
订立合同前，承办部门进行合作方情况调查
项目部合同评审小组进行合同评审，形成书面意见
分包合同、物资设备采购合同、机械周转材料租赁合同必须上报 公司审批。其它金额在50万元以下的小额合同可授权给项目部。 项目部根据《合同管理办法》（附件一）合同分类分阶段管理矩 阵表确定公司评审接收部门。 对合同签订的规范性进一步细化。如：签订合同时要确保我方签
约主体名称和中标合同一致。严禁在合同末页出现“此页无正文” 字样，遇有此种情况要对版面做出调整。严禁向对方出具盖有我
方印章的空白合同书。
7
第三十一条 合同履行
合同交底：建设工程施工合同——工经部；其他合同——项目部责任 部门
合同变更、转让、解除：及时签订补充合同，完善手续，及时评审和 上报审批。
合同纠纷：1.项目部发生纠纷，及时报告法律事务机构。2.项目部在收 到法律文书时，应由所属单位法律事务机构统一签收。3.项目部如收 到以上法律文书，当日向上级公司法律事务部门汇报并随后转送材料。
二、负责属于本部门业务范围内合同的尽职调查、合同谈判、合同文本 的起草、合同评审、合同签订、合同交底、合同原件分发登记等工作；
三、负责监督管理本部门业务范围内合同的履行，根据掌握的合同履行情况，
及时向合同综合管理机构通报合同管理中的问题及解决方案、建议，负责合同 履行过程中相关资料的收集、保管工作。
分类管理合同基础资料，建立合同管理台账，实行“一合同一登记” 原则。项目部各部门分发合同做好《合同分发记录表》。
8
第三十二条 例外管理
项目实施过程中，发生偏离制度、 程序、计划和预算的事件，项目部 需以“例外事件”报告给子公司审 批，实行例外管理。
检查办法 及标准
制度 标准
精细化 检查
《工程项目精细化 管理检查实施办法》
合同分类管理
合同专业管理机构负责与 自身主责业务相对应的合 同的管理工作。
第三章 合同订立
合同 调查
合同
合同
签订
合同
谈判
订立
合同 评审
合同 文本 拟定
调查 内容
合同
调查
调查 方式
同类产 品或服 务价格
对方当 事人的 资信情
况
调查内容
（重大合同）
影响合同履 行各种因素 以及相关法
律法规
行业监 管及产 业政策
履约能 力
调查 方式
要求对方 提供必要 的材料
• 营业执照、组织机构代码证、 税务登记证、资质证书等
• 股东的构成及出资比例状况 • 上一年度经审计的财务报表 • 属于国家限制经营业务的，应
当出具相关的许可证书
• 对被调查对象进行现场调查
源自文库
• 与被调查对象的主要供应商、客户、
进行实际 开户银行、主管税务机关和工商管
附件1第12项
本检查标准用于
注 意！公司、子公司检
查项目部
成立合同评审小组，明确部 门及人员
对拟签订合同组织评审，形 成书面意见报公司审批
合同签订后，主责部门及时对项目 部各有关部门和人员进行合同交底，
并填写交底记录留存
精细化 检查
制度
标准
《工程项目精细化管理检 查实施办法》附件2第19项
规范合同范本
七、管理本单位合同纠纷案件，建立管理台账，根据公司安排，参与内 部合同纠纷调解。
合同 专业 管理 机构 职责
一、根据本单位合同管理办法的要求，明确本部门的合同管理职责，确 定合同管理人员，并结合部门业务的情况制订专业合同管理实施办法；
合同 综合 管理 机构 职责
一、宣传、贯彻国家有关合同及合同管理的法律、法规和规章； 二、针对各类合同涉及的共性或法律问题建立健全合同管理制度； 三、负责本单位合同管理台账的建立和维护工作； 四、负责合同范本的发布和修订工作；
五、参与本单位重大合同的论证、谈判、起草和签订工作，负责对合同 的合法性进行审查，依法提出法律意见；
精细化管理培训
法律事务与合同管理
法律事务部 2015年3月
第一篇 精细化管理实施办法之
合同管理
目
合同管理具体条文
录
检查办法及标准
合同管理 具体条文
第二十八条 合同管理原则 1.分级管理原则 2.分类管理原则 3.统一管理原则 4.合同评审原则
5
第二十九条 项目合同管理职责分工
分工原则：合同综合管理和专业管理相结合。 项目部合同综合管理部门：工经部，负责汇总全 项目的合同管理台帐。 项目部合同专业管理部门：物机部、工经部、综 合办，负责组织、报送合同评审，根据评审意见 签订合同，建立合同管理台账等。 财务部负责合同价款的支付，并监督合同的履行。 公司合同综合管理部门：法律部。
审批项目部各类合同及例 外事件
注
意！
本检查标准 用于公司检
查子公司
第二篇 合同管理办法
目 录
总则
合同的订立
合同管理机 构及职责
合同的履行 合同纠纷管理
合同基础资料及档案管理
监督检查及考评
第一章 总则
合同
定义：公司及所属各单位在生产 经营活动中设立、变更、终止民 事权利义务关系的协议。
合同 管理
发行债券的合同
符合证监会、银监会对重大合同界定的合同
第二章 合同管理机构及职责
机构设置
（两级公司本部）
组长
总经理
副组长 组员
各类合同 分管领导
各相关 部门负责人
机构设置
（项目经理部）
组长
项目经理
副组长 组员
副经理
各部室 负责人及 相关人员
管理机构
公司及所属各单位的法律事务机构 • 合同综合管理机构 各级项目部工经部 • 合同综合管理机构 公司及所属各单位本部各职能部门 • 专业管理机构
定义：公司及所属各单位对合同的签订、 履行、变更、解除、转让、终止等环节 的管理以及纠纷处理、监督检查、资料 保管、奖罚等一系列行为的管理活动。
标的额在300万以上的合同
建设施工合同
融资担保类合同
大型物资设备采购、租赁合同
涉及法人设立、合并、分立、解散、破产等行为的合同 涉及资产重组、产权转让、公司增加或减少注册资本、
四、参与处理本部门业务范围内的合同纠纷； 五、编写本部门业务范围内的合同示范文本；
六、建立(专业)合同管理台账，保管所管理合同的原件，负责合同归档 及合同管理有关资料的保管工作，每季度向合同综合管理机构通报合同 管理情况；
七、按附件一的要求牵头对合同进行履行评价； 八、其它应当由合同专业管理机构履行的职责。
6
第三十条 合同评审和签订
订立合同前，承办部门进行合作方情况调查
项目部合同评审小组进行合同评审，形成书面意见
分包合同、物资设备采购合同、机械周转材料租赁合同必须上报 公司审批。其它金额在50万元以下的小额合同可授权给项目部。 项目部根据《合同管理办法》（附件一）合同分类分阶段管理矩 阵表确定公司评审接收部门。 对合同签订的规范性进一步细化。如：签订合同时要确保我方签
约主体名称和中标合同一致。严禁在合同末页出现“此页无正文” 字样，遇有此种情况要对版面做出调整。严禁向对方出具盖有我
方印章的空白合同书。
7
第三十一条 合同履行
合同交底：建设工程施工合同——工经部；其他合同——项目部责任 部门
合同变更、转让、解除：及时签订补充合同，完善手续，及时评审和 上报审批。
合同纠纷：1.项目部发生纠纷，及时报告法律事务机构。2.项目部在收 到法律文书时，应由所属单位法律事务机构统一签收。3.项目部如收 到以上法律文书，当日向上级公司法律事务部门汇报并随后转送材料。
二、负责属于本部门业务范围内合同的尽职调查、合同谈判、合同文本 的起草、合同评审、合同签订、合同交底、合同原件分发登记等工作；
三、负责监督管理本部门业务范围内合同的履行，根据掌握的合同履行情况，
及时向合同综合管理机构通报合同管理中的问题及解决方案、建议，负责合同 履行过程中相关资料的收集、保管工作。
分类管理合同基础资料，建立合同管理台账，实行“一合同一登记” 原则。项目部各部门分发合同做好《合同分发记录表》。
8
第三十二条 例外管理
项目实施过程中，发生偏离制度、 程序、计划和预算的事件，项目部 需以“例外事件”报告给子公司审 批，实行例外管理。
检查办法 及标准
制度 标准
精细化 检查
《工程项目精细化 管理检查实施办法》
合同分类管理
合同专业管理机构负责与 自身主责业务相对应的合 同的管理工作。
第三章 合同订立
合同 调查
合同
合同
签订
合同
谈判
订立
合同 评审
合同 文本 拟定
调查 内容
合同
调查
调查 方式
同类产 品或服 务价格
对方当 事人的 资信情
况
调查内容
（重大合同）
影响合同履 行各种因素 以及相关法
律法规
行业监 管及产 业政策
履约能 力
调查 方式
要求对方 提供必要 的材料
• 营业执照、组织机构代码证、 税务登记证、资质证书等
• 股东的构成及出资比例状况 • 上一年度经审计的财务报表 • 属于国家限制经营业务的，应
当出具相关的许可证书
• 对被调查对象进行现场调查
源自文库
• 与被调查对象的主要供应商、客户、
进行实际 开户银行、主管税务机关和工商管
附件1第12项
本检查标准用于
注 意！公司、子公司检
查项目部
成立合同评审小组，明确部 门及人员
对拟签订合同组织评审，形 成书面意见报公司审批
合同签订后，主责部门及时对项目 部各有关部门和人员进行合同交底，
并填写交底记录留存
精细化 检查
制度
标准
《工程项目精细化管理检 查实施办法》附件2第19项
规范合同范本