中国证监会

附件：
广东证监局2012年下半年投资者保护大事记
项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
1开展辖区证券投资
者状况调查
组织开展辖区证券投资者状况调查，了解
辖区投资者基本情况，为日常监管和投资
者保护工作提供参考。

4-10月
发动辖区机构，在掌握投资者情况的基础上，形
成专题研究报告，对辖区投资者情况进行描述和
分析，并对辖区投资者保护工作的开展提出政策
建议。

该项工作得到证监会领导批示表扬。

2 组织开展辖区“积极
回报投资者”大型主
题宣传活动
根据会投保局有关通知要求，结合辖区实
际开展“积极回报投资者”主题宣传活动
8-10月
向辖区上市公司和各类机构下发通知，组织有关
单位，通过开展专题活动、督导上市公司完善分
红和信披、强化媒体宣传等途径，推动上市公司
强化分红工作，提振投资者信心，培育辖区资本
市场健康理性、注重回报的投资氛围和文化。

3 开展上市公司“完善
网站信息披露，强化
投资者关系管理”专
题活动
开展上市公司“完善网站信息披露，强化
投资者关系管理”专题活动，推动辖区上
市公司规范提升信息披露工作，使上市公
司与投资者的日常沟通向常态化、制度化
发展
8-9月
向辖区上市公司下发《关于进一步加强上市公司
网站建设的通知》，要求各公司对自身网站投资
者关系专栏存在的问题及时开展自查和整改，建
立健全专栏日常运维制度、丰富专栏内容。

在我
局督导下，辖区大多数上市公司均按照通知要求
对公司网站投资者关系专栏进行规范和完善。

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
4 组织播放会投资者
保护局牵头制作的
投资者教育公益广
告
根据会投资者保护局《关于播出投资者教
育公益广告的通知》（投保局函…2012‟
138号）的要求，组织辖区机构和媒体播
放会投资者保护局牵头制作的投资者教
育公益广告。

8-9月
向辖区各类机构下发通知，要求其于公司网站、
营业场所电子显示屏、户外显示屏等终端持续播
放有关公益广告。

其中，广州证券还通过位于市
中心的国际金融中心LED大型户外屏幕播放。

同
时联系广东卫视《股舞飞阳》栏目、CCTV证券资
讯频道，及网易、腾讯等5家网站持续插播。

据
统计，辖区机构共播放上述公益广告45万余次。

5 开展整非“宣传教育
月”活动
为进一步提高投资者对非法证券期货活
动的识别和防范能力，压缩非法证券期货
活动生存空间，在辖区集中开展整非“宣
传教育月”专项活动。

9月
于9月份组织开展整非“宣传教育月”活动。

包
括开展“整非”宣传材料征集活动，征集宣传口
号及标语630条、主题漫画186幅、案例158篇；
组织制作《防非宣传手册》35000余册下发各机
构；组织600多家机构开展“宣传教育日”活动，
吸引数万名投资者，近10家媒体报道；将各机
构选送的6篇“整非”文章和20幅漫画分别在
《中国证券报》和《投资快报》刊登；整理并重
新向社会公布60家非法机构黑名单。

6 开设“推动上市公司
分红，与投资者共成
长”媒体专栏
在《证券时报》开办了广东证监局“推动
上市公司分红，与投资者共成长”专栏
9月24日
发动辖区上市公司和各类机构专业人员撰写专
题文章，并从中甄选5篇优秀文章，于9月24
日在《证券时报》整版刊发，向投资者介绍上市
公司分红和信披情况，倡导注重分红的理念。

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
7 组织开展上市公司
高管采访活动
组织媒体采访辖区格力电器、广州控股、
粤高速等5家代表性上市公司高管。

9-10月
联系广东电台股市台采访辖区格力电器、广州控
股、粤高速等5家分红水平较高、回报投资者意
识较强的上市公司高管，向投资者介绍公司经营
状况、分红政策和发展前景，并将采访的内容在
广东电台每周五专题财经节目中播放。

8 举办内幕交易警示
教育展
举办有关内幕交易案例等相关内容的展
览，组织辖区有关单位参加。

10月26-30日
于10月26日至30日组织辖区国家机关、上市
公司、各类机构等相关单位近万人参观辖区内幕
交易警示教育展，教育和引导相关人员进一步增
强法制意识，自觉防范内幕交易。

9 与人行广州分行签
署《加强证券期货业
监管，共同维护金融
稳定合作备忘录》
开展与人民银行广州分行开展监管合作
的专题调研，据此拟定相关合作制度方
案，经与人民银行广州分行协商达成双方
合作备忘录。

11月29日
11月29日，双方达成关于《加强证券期货业监
管，共同维护金融稳定合作备忘录》。

按照备忘
录内容，双方将合作开展投资者保护和教育专题
活动，推动投资者保护工作深入基层、社区、乡
村。

10 开展“证券期货实务
知识进校园”活动
联合辖区有关高校，开展校园层面的投资
者理财知识教育。

11月30日
联合暨南大学经济学院，于2012年12月-2013
年12月间开展“证券期货实务知识进校园”活
动，内容除理财知识讲座外，还将举办包括专场
招聘以及走访在内的专题活动周，以及模拟交易
比赛等活动。

该活动于11月30日举办启动仪式。

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
11 开展辖区普法先进
单位评选活动
对辖区上市公司、证券期货经营机构和基
金公司针对投资者、员工等开展法制宣传
工作情况进行评比。

11-12月
辖区上市公司和各类机构共156家单位报送材料
参加评选，该评选将根据日常监管、普法检查以
及参评单位总结情况，评选若干普法先进单位予
以通报表彰，并组织各单位学习先进普法经验。

12 开展“12.4”证券
期货法制宣传活动
联合有关部门，组织辖区有关机构开展面
向投资者、面向员工的“12.4”证券期
货法制宣传活动
12月
组织开展“12.4”证券期货法制宣传等专题活
动，除在局互联网和广东资本市场网开展主题宣
传外，积极发动辖区市场主体参与，形成良好氛
围，净化市场环境。

13 编发《投资者教育工
作信息简报》
编发《投资者教育工作信息简报》，加强
系统内和机构间工作交流
全年
全年共编发2期，内设政策解读、工作部署、监
管前沿、行业动态、数据分析等栏目，以促进辖
区各类机构间投资者教育工作的交流。

14 开展“投资者走进上
市公司”活动
指导广东上市公司协会开展常态化的投
资者“走进上市公司”活动。

全年
全年共组织8批次241名投资者分赴南方航空、
广发证券等辖区8家上市公司，并通过媒体对投
资者走访情况和上市公司基本状况进行报道，使
更多的投资者深入、细致地认识上市公司价值。

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
15 开展“期货大讲堂”
活动
指导辖区期货公司举办面向产业投资者
的“期货大讲堂”等活动。

全年
活动期间，各期货公司以风险教育、市场需求、
行业知识为重点，先后在广州、东莞、中山、湛
江等地举办“期货大讲堂”专题讲座5场，培训
产业企业负责人800多人。

16 组织制作投资者教
育产品
协调局内各有关处室，联合辖区有关机
构，针对投资者需求，制作有关投资者教
育宣传手册和宣传材料。

全年
先后组织制作了《2012广东辖区证券投资者状况
调查报告》、《期货市场ABC》、《防范和打击非法
证券期货活动投资者教育宣传手册》、《证券期货
从业人员行为规范》以及《证券期货市场投资者
适当性管理工作手册》等宣传产品8万余册。