中国证监会

附件：

广东证监局2012年下半年投资者保护大事记

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况

1开展辖区证券投资

者状况调查

组织开展辖区证券投资者状况调查，了解

辖区投资者基本情况，为日常监管和投资

者保护工作提供参考。

4-10月

发动辖区机构，在掌握投资者情况的基础上，形

成专题研究报告，对辖区投资者情况进行描述和

分析，并对辖区投资者保护工作的开展提出政策

建议。该项工作得到证监会领导批示表扬。

2 组织开展辖区“积极

回报投资者”大型主

题宣传活动

根据会投保局有关通知要求，结合辖区实

际开展“积极回报投资者”主题宣传活动

8-10月

向辖区上市公司和各类机构下发通知，组织有关

单位，通过开展专题活动、督导上市公司完善分

红和信披、强化媒体宣传等途径，推动上市公司

强化分红工作，提振投资者信心，培育辖区资本

市场健康理性、注重回报的投资氛围和文化。

3 开展上市公司“完善

网站信息披露，强化

投资者关系管理”专

题活动

开展上市公司“完善网站信息披露，强化

投资者关系管理”专题活动，推动辖区上

市公司规范提升信息披露工作，使上市公

司与投资者的日常沟通向常态化、制度化

发展

8-9月

向辖区上市公司下发《关于进一步加强上市公司

网站建设的通知》，要求各公司对自身网站投资

者关系专栏存在的问题及时开展自查和整改，建

立健全专栏日常运维制度、丰富专栏内容。在我

局督导下，辖区大多数上市公司均按照通知要求

对公司网站投资者关系专栏进行规范和完善。

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况

4 组织播放会投资者

保护局牵头制作的

投资者教育公益广

告

根据会投资者保护局《关于播出投资者教

育公益广告的通知》（投保局函…2012‟

138号）的要求，组织辖区机构和媒体播

放会投资者保护局牵头制作的投资者教

育公益广告。

8-9月

向辖区各类机构下发通知，要求其于公司网站、

营业场所电子显示屏、户外显示屏等终端持续播

放有关公益广告。其中，广州证券还通过位于市

中心的国际金融中心LED大型户外屏幕播放。同

时联系广东卫视《股舞飞阳》栏目、CCTV证券资

讯频道，及网易、腾讯等5家网站持续插播。据

统计，辖区机构共播放上述公益广告45万余次。

5 开展整非“宣传教育

月”活动

为进一步提高投资者对非法证券期货活

动的识别和防范能力，压缩非法证券期货

活动生存空间，在辖区集中开展整非“宣

传教育月”专项活动。

9月

于9月份组织开展整非“宣传教育月”活动。包

括开展“整非”宣传材料征集活动，征集宣传口

号及标语630条、主题漫画186幅、案例158篇；

组织制作《防非宣传手册》35000余册下发各机

构；组织600多家机构开展“宣传教育日”活动，

吸引数万名投资者，近10家媒体报道；将各机

构选送的6篇“整非”文章和20幅漫画分别在

《中国证券报》和《投资快报》刊登；整理并重

新向社会公布60家非法机构黑名单。

6 开设“推动上市公司

分红，与投资者共成

长”媒体专栏

在《证券时报》开办了广东证监局“推动

上市公司分红，与投资者共成长”专栏

9月24日

发动辖区上市公司和各类机构专业人员撰写专

题文章，并从中甄选5篇优秀文章，于9月24

日在《证券时报》整版刊发，向投资者介绍上市

公司分红和信披情况，倡导注重分红的理念。

项目投资者保护活动内容时间具体实施情况

7 组织开展上市公司

高管采访活动

组织媒体采访辖区格力电器、广州控股、

粤高速等5家代表性上市公司高管。

9-10月

联系广东电台股市台采访辖区格力电器、广州控

股、粤高速等5家分红水平较高、回报投资者意

识较强的上市公司高管，向投资者介绍公司经营

状况、分红政策和发展前景，并将采访的内容在

广东电台每周五专题财经节目中播放。

8 举办内幕交易警示

教育展

举办有关内幕交易案例等相关内容的展

览，组织辖区有关单位参加。

10月26-30日

于10月26日至30日组织辖区国家机关、上市

公司、各类机构等相关单位近万人参观辖区内幕

交易警示教育展，教育和引导相关人员进一步增

强法制意识，自觉防范内幕交易。

9 与人行广州分行签

署《加强证券期货业

监管，共同维护金融

稳定合作备忘录》

开展与人民银行广州分行开展监管合作

的专题调研，据此拟定相关合作制度方

案，经与人民银行广州分行协商达成双方

合作备忘录。

11月29日

11月29日，双方达成关于《加强证券期货业监

管，共同维护金融稳定合作备忘录》。按照备忘

录内容，双方将合作开展投资者保护和教育专题

活动，推动投资者保护工作深入基层、社区、乡

村。

10 开展“证券期货实务

知识进校园”活动

联合辖区有关高校，开展校园层面的投资

者理财知识教育。

11月30日

联合暨南大学经济学院，于2012年12月-2013

年12月间开展“证券期货实务知识进校园”活

动，内容除理财知识讲座外，还将举办包括专场

招聘以及走访在内的专题活动周，以及模拟交易

比赛等活动。该活动于11月30日举办启动仪式。