证监会组织结构情况(2012年2月更新)(最新最全)
证券市场组织结构
证券市场组织结构证券市场是经济体系的基本组成部分之一，它的组织结构由下面几个方面来构成。
一、主要市场参与者证券市场中有五大主要市场参与者，包括：股票发行人、投资者、交易所、投资银行和监管机构。
股票发行人：指公司或企业发行股票，向公众融资的机构。
发行股票的主要目的是筹集资本，为业务扩展和发展提供资金。
投资者：指证券市场中的各类投资者，包括机构投资者（如基金、保险公司等）和个人投资者。
他们通过购买证券来获取收益。
交易所：证券交易所是市场的基础设施，提供交易平台、监管和管理服务，也是证券交易的市场中介。
主要职责是为发行人和投资者提供一个公平、公开的市场交易平台。
投资银行：发行股票和债券的中介机构，为发行人提供融资、承销和结构化融资等服务。
同时，也提供财务咨询、并购和重组等金融服务。
监管机构：监管证券市场运作，确保市场的稳定和公正。
主要职责包括发行监管、市场监管、投资者保护等。
二、证券市场结构证券市场结构分为两种类型：一是场内交易市场（OTC），二是交易所市场。
场内交易市场（OTC）：场内交易市场是指证券交易在柜台上进行，没有具体的交易所和交易场所。
机构和个人可以相互协商交易。
场内市场相对自由，具有交易流动性高、价格透明度低等特点。
交易所市场：交易所市场是指证券交易在交易所或证券公司的证券交易厅内进行的市场形式。
交易所市场相对规范，具有价格透明度高、交易程序规范等优点。
所以，交易所市场在证券交易中拥有很高的市场信誉。
三、证券市场产品证券市场的产品分为：股票、债券、基金、衍生品等。
股票和债券是证券市场的两个最常见的产品。
股票是一种基于公司的所有权产权，而债券是一种基于公司债务的短期和长期债券。
股票和债券都可以通过证券市场进行交易。
基金是一种由投资者共同出资组成的投资基金，它通常由基金经理管理。
基金经理将基金的资产投资于股票、债券、货币市场工具等各种资产，从而为投资人创造收益。
衍生品是根据标的资产价值形成的衍生工具，主要包括期权、期货等。
证券公司组织架构
证券公司组织架构证券公司是金融领域中扮演着重要角色的机构，它们为客户提供各种证券业务，如股票交易、债券交易、投资咨询等。
而为了能够高效地运营和提供服务，证券公司需要建立一个完善的组织架构。
本文将探讨证券公司的组织架构，并分析各部门的职责和作用。
一、总裁办公室总裁办公室是证券公司的最高管理部门，下设总裁和副总裁等高层管理人员。
总裁办公室负责公司战略规划、业务发展和公司治理等重要决策，监督各部门的运营情况，确保公司的长期发展和利益最大化。
二、业务部门1. 证券交易部证券交易部是证券公司最核心、最基础的部门，负责与客户进行证券交易相关业务。
该部门下设不同市场交易团队，如股票交易团队、债券交易团队等。
证券交易部负责开展交易业务、监管交易风险、提供交易咨询等。
2. 投资银行部投资银行部是证券公司的重要部门之一，主要负责为企业和政府提供投融资服务。
该部门下设不同业务团队，如股票发行团队、债券发行团队等。
投资银行部协助客户进行融资活动，包括首次公开发行(IPO)、债券发行和并购重组等。
3. 研究部研究部是证券公司提供投资研究和投资建议的部门。
该部门下设不同研究团队，如宏观经济研究团队、行业研究团队和个股分析团队等。
研究部负责分析市场动态、发布研究报告，并为客户提供投资策略和建议。
4. 资产管理部资产管理部是证券公司的重要盈利部门之一，专门负责管理客户的投资组合。
该部门下设不同投资团队，如证券投资团队、基金管理团队等。
资产管理部通过投资组合管理、资产配置等方式，为客户提供稳健的投资业绩和资产增值。
三、风控合规部门1. 风险管理部风险管理部是证券公司的重要部门之一，负责监控和管理市场风险、信用风险和流动性风险等。
该部门下设不同的风险管理团队，如市场风险团队、信用风险团队等。
风险管理部密切关注市场风险，制定风险控制措施，保证公司的资金安全和健康发展。
2. 合规部合规部是证券公司的遵守法律和监管规定的重要部门，负责监督公司各项业务是否符合法律法规和监管要求。
中国证监会部门设置及其职能
中国证监会部门设置及其职能发行监管部一、发行监管部职能草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。
二、部门机构设置1、综合处2、发行审核一处3、发行审核二处4、发行审核三处5、发行审核四处6、发行审核五处7、发审委工作处市场监管部一、市场监管部职能根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。
二、部门机构设置1．综合处2．交易监管处3．结算监管处4．统计分析处5．市场监控处三、联系方式市场监管部地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编：机构监管部根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。
机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是中华人民共和国国务院直接管理
的综合性证券监管机构，负责监督、管理中国证券市场，确保市场稳定、公平、透明、有
序发展。
中国证监会成立于1992年，是中国证券市场的主要监管机构。
其主要职责包括：审
议和批准相关的规章制度、证券上市、发行和交易申请；监管证券交易、发行和上市过程
中的各种违法违规行为；规范证券公司和基金管理公司的日常运作，并对其进行监管和管理。
中国证监会的组织机构包括领导班子、办公厅、部门、直属机构、派出机构等。
其中，领导班子由主席、副主席和其他委员组成，负责中国证监会的整体领导和决策；办公厅则
是中国证监会的行政机构，职责包括协助领导班子处理日常事务、协调相关部门之间的事务，以及对外联络等工作。
部门是中国证监会的事业单位，主要负责证券市场监管、金融创新、执法检查、行政
许可等相关工作。
直属机构则是中国证监会辖下的特殊机构，主要负责风险监测、证券投
资基金、信息技术、国际合作等工作。
派出机构则是中央机构下设的在地方设立的组织，
负责地方证券市场的监管和管理。
中国证监会在整个中国金融监管体系中扮演着重要角色。
在2018年的机构改革中，
中国证监会成为了国务院金融稳定发展委员会的成员单位，拥有更多的权责和责任，要求
其更加严格监管中国证券市场，促进国家金融市场的稳定和可持续发展。
总之，中国证监会是一个高效、权威的证券市场监管机构，负责维护证券市场的正常
秩序，保障投资者的合法权益，促进证券市场的稳定和健康发展，为中国金融市场的发展
做出了巨大贡献。
证券市场的参与者结构体系表
市场主体
发行人
债券发行人：政府、金融机构、公司和企业
股票发行门、企事业单位、金融机构、公益基金（法人机构）
个人投资这，社会自然人
证券投资基金
投资人（持有人）
自然人和法人
管理人
负责基金的投资操作和日常管理
托管人
监督基金管理人保管基金资产
市场中介
经营机构（综合类、经纪类）
承销商：一级市场上发行人与投资者间的中介
经纪商：二级市场上代客买卖券的中介
自营商：在二级市场上自行买卖
服务机构
证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所
自律组织
行业协会
证券业协会，社会团体法人
交易所
职责：提供交易场所与设施、制定交易规则、公布行情通过监管确保市场公平、公开公正
监管机构
证监会
中国证券监管管理委员会及其派出机构
证券公司组织结构
证券公司组织结构1.机构层级：通常情况下，证券公司的机构层级分为总经理层、董事会层和基层部门层。
董事会层是公司的最高决策机构，由董事长、董事以及监事组成，负责公司的整体战略规划和决策。
总经理层是公司的执行层，由总经理及相关副总经理组成，负责具体的经营管理和业务推进。
基层部门层是公司的业务实施层，包括研究部门、投资银行部门、证券交易部门、投资管理部门等。
2.部门设置：证券公司的部门设置根据不同的业务需要而有所不同，但一般包括以下几个主要部门：研究部门、销售部门、交易部门、风险控制部门、资产管理部门、审计部门等。
2.1研究部门是核心部门之一，负责进行经济、金融、行业和公司研究，为客户和公司的决策提供基础数据和分析报告。
2.3交易部门是证券公司最重要的业务之一，负责股票、债券、衍生品等证券品种的买卖交易。
2.4风险控制部门负责监测和评估公司的各类风险，制定风险控制政策和措施，确保公司风险在可控范围内。
2.5资产管理部门是证券公司的资产管理中心，负责管理公司和客户的投资组合，包括公募基金、私募基金等。
2.6审计部门负责对公司的业务和财务进行审计，确保公司的经营活动符合法律法规和公司内部的规定。
3.岗位职责：不同部门的岗位职责也有所不同，但都是为了完成证券公司的核心业务。
3.1研究员负责进行经济、金融、行业和公司研究，撰写研究报告，为公司和客户提供投资建议。
3.3交易员负责执行客户交易指令，与交易所或其他市场进行交易，并进行交易风险管理和资金结算。
3.4风险控制员负责监控公司的各类风险，制定和执行相应的风险控制措施。
3.5基金经理负责管理公司旗下的基金产品的投资，根据市场状况和投资策略进行资产配置和交易操作。
总结起来，证券公司的组织结构包括机构层级、部门设置和岗位职责等方面。
每个证券公司根据自身的特点和发展需求可以有所不同，但总体上是为了实现公司的经营目标，提供客户满意的金融产品和服务。
上交所组织架构
上交所组织架构
上交所是中国最大的证券交易所之一，其组织架构如下：
一、领导机构
上海证券交易所领导机构由董事会、监事会和管理层组成。
董事会：负责上交所的最高决策和管理工作，由董事长、副董事长和董事组成。
监事会：监督董事会和管理层的工作，由监事长和监事组成。
管理层：负责上交所的日常运营和管理工作，由总经理、副总经理和各部门负责人组成。
二、部门设置
上交所设有以下部门：
1.市场开发部：负责市场维护、市场推广和新产品开发等工作。
2.信息技术部：负责上交所的IT系统及网络设备的维护、开发和管理工作。
3.监管部：负责上交所的市场监管和行业监管等工作。
4.上市部：负责企业上市审核、发行及上市后监管等工作。
5.交易部：负责证券交易系统的运营和管理工作。
6.清算部：负责证券结算和资金清算等工作。
7.国际部：负责与海外证券交易所的合作和交流等工作。
8.财务部：负责上交所的财务管理和会计工作。
9.法律部：负责上交所法律事务的处理和管理工作。
10.人力资源部：负责上交所的人力资源管理和培训等工作。
三、子公司设置
上交所下设的子公司包括：
1.上海证券交易所股份有限公司：负责上海证券交易所的运营管理。
2.上海证券信息有限公司：负责上海证券交易所信息服务和软件开发等工作。
3.上海清算所：负责中国境内各类金融证券市场的结算和清算等工作。
4.中国债券信息网：负责债券市场信息服务和债券发行管理等工作。
上交所组织架构的完善和优化，旨在为中国证券市场的稳健发展提供有力保障。
证券公司组织结构
证券公司组织结构证券公司组织结构1、证券公司组织结构的⼀般性分析1.1证券公司组织结构的理论分析1.2证券公司组织结构的实例分析2、证券公司的⼏种组织结构形式分析2.1证券公司职能部门型组织结构2.2证券公司分公司组织结构2.3证券公司事业部型组织结构2.4控股公司型组织结构3、控股公司型组织结构发展中的可能问题内容提要证券公司组织结构的发展是循着从简单到复杂的路径演变的，各种组织结构是与证券公司不同的规模、发展阶段及发展战略相适应的。
最初证券公司采取的是职能部门型的组织结构。
随着公司规模的扩⼤，职能部门复杂化且效率低下，组织结构按地域划分横向发展为分公司型，按业务划分纵向发展为事业部型，并进⼀步演变为矩阵式组织结构。
当投资银⾏向巨型化发展之后，证券公司的组织结构更加复杂化，公司的内部组织外部化，某些部分就成为独⽴的企业，向控股公司型演化，成为了“⾦融航母”。
事实上，证券公司往往混合式地采取各种组织结构，如同时采取⼦公司和分公司两种形式，并在控股公司下采取事业部制，⽽事业部之下采取职能部门制。
《证券公司管理办法》明确规定，证券公司可以设⽴分公司和控股⼦公司。
控股公司型组织结构在中国证券公司的采⽤，将有利于公司提⾼效率，降低风险，有利于培育⼤型证券公司，还有利于监管能⼒的提⾼。
控股公司型组织结构发展中，对经营管理的要求提⾼，监管的难度加⼤，现⾏规定对⼦公司的设⽴限制较多，这些问题都应引起重视，并采取适当措施解决之。
⼀、证券公司组织结构的⼀般性分析（⼀）证券公司组织结构的理论分析证券公司内外各种因素的变化会对证券公司的组织结构产⽣影响，这些因素包括公司的规模、战略、环境、技术等。
证券公司的规模越⼤，组织的构成就越专业化，越复杂。
奉⾏防守型战略的证券公司其组织结构的特征是严格控制，规范化程度⾼，规章制度多，集权程度⾼；奉⾏进攻型战略的证券公司采取分权化的松散型结构。
由于证券市场处于经常性快速变动状态，因为环境的不稳定，要求证券公司组织结构也具有相对灵活的动态性。
发行监管部函[2012]244号
![发行监管部函[2012]244号](https://img.taocdn.com/s3/m/852fcd59312b3169a551a405.png)
关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知发文标题：关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知发文文号：发行监管部函[2012]244号发文部门：中国证券监督管理委员会发文时间： 2012-5-16实施时间： 2012-5-16各保荐机构：为做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市的有关工作，提高信息披露质量，我们制定了《关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行）》，现予公布，请遵照执行。
附件：《关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行）》二〇一二年五月十六日关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行）为保护投资者知情权，提高餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市（以下简称发行人）信息披露质量，依据《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定，制定本指引。
餐饮企业可按本指引在招股说明书中对重要事项进行披露；美容、健身等其他生活服务类公司可结合自身经营特点参照执行；其他类型的连锁经营企业或生产经营中存在大量个人客户和现金收付的企业，也可参照本指引相关条款进行信息披露。
一、发行人业务发展状况为使投资者更好地了解发行人业务发展状况和经营业绩，招股说明书应披露：（一）发行人设立以来的业务拓展总体情况。
（二）发行人报告期内直营店及加盟店的数量及变动原因。
（三）发行人现有各直营店的经营情况，包括地址、营业面积、开业时间、装修支出及摊销政策，报告期内各直营店的营业收入、利润总额、净利润、桌/座流转率、顾客人均消费等。
（四）发行人现有各直营店的店面租赁情况，包括租赁期限、租金水平、续租权利、产权瑕疵及对门店持续经营的影响。
（五）发行人现有各加盟店的控制人、店面名称、地址、营业面积、开业时间以及报告期内特许经营费、管理费的收取情况。
（六）发行人现有加盟店特许经营到期后的商业合作安排，历史上加盟店到期后不再续约的比例，发行人与现有加盟店相关利益主体是否存在纠纷。
上交所科创板 组织架构
上交所科创板组织架构
上交所科创板是中国证券市场的重要组成部分，旨在推进科技创新企
业融资发展。
它的组织架构体系如下：
1. 董事会：上交所科创板的最高决策机构。
它由7-9名董事组成，其
中包括主席和副主席。
董事会的职责是制定战略、政策和规划。
2. 监事会：上交所科创板的监管机构。
它由5-7名监事组成，其中包
括主席和副主席。
监事会的职责是对董事会和管理层的决策进行监督，确保上交所科创板合法合规运行。
3. 高管团队：上交所科创板的管理层。
它由总经理、副总经理等职位
组成，负责日常运营和管理工作。
4. 额外委员会：上交所科创板设立了三个额外委员会，分别是上市委
员会、注册委员会和监管委员会。
这些委员会的职责包括审核企业上
市申请、注册企业信息和监管市场交易等。
上交所科创板组织架构体系清晰明确，各部门之间协调工作，发挥各
自的职责和作用。
这种分工合理的体系，确保上交所科创板有效地推
进科技创新企业融资发展，促进了中国证券市场健康有序地发展。
证券公司组织架构
证券公司组织架构证券公司是一种专门从事证券业务的金融机构，其组织架构包括高管层、中层管理、基层员工等多个层级。
下面将详细介绍证券公司的组织架构。
一、高管层：高管层是证券公司的最高决策层，包括董事长、总裁、副总裁等，他们承担着公司战略规划、业务拓展、风险控制等重要职责。
董事长通常由公司的控股股东或委派的高级管理人员担任，负责公司整体决策和战略规划。
总裁则负责具体的管理工作，是公司内部各个部门的直接上级，负责指导和协调各个部门的工作。
二、中层管理：中层管理是位于高管层和基层员工之间的管理层，包括各部门的部门经理、总监等，他们负责具体的业务管理和执行工作，向高管层报告工作进展和结果。
中层管理主要分为市场部、投资部、风控部、财务部、资管部等。
1.市场部：市场部负责公司的市场营销和客户服务工作，包括公司形象宣传、产品推广、客户关系管理等。
市场部通常由市场总监、市场经理、客户经理等组成，他们负责市场调研、制定市场营销策略、管理客户关系等。
2.投资部：投资部负责公司的股票、债券、基金等投资业务，包括研究分析、投资决策、交易执行等。
投资部通常由投资总监、投资经理、投资顾问等组成，他们负责根据市场状况和客户需求，制定投资策略，进行证券交易。
3.风控部：风控部负责公司的风险管理工作，包括制定风险评估方法、监测市场风险、控制交易风险等。
风控部通常由风控总监、风控经理等组成，他们负责制定风控规则和流程，监督和管理公司的风险管理工作。
4.财务部：财务部负责公司的财务管理工作，包括财务报表编制、预算控制、资金管理等。
财务部通常由财务总监、财务经理、会计师等组成，他们负责制定公司的财务目标和策略，监测和分析公司的财务状况。
5.资管部：资管部负责公司的资产管理业务，包括资产配置、资产评估、投资组合管理等。
资管部通常由资产管理总监、投资经理等组成，他们负责管理公司的资产，提供专业的投资建议和投资组合管理服务。
三、基层员工：基层员工是证券公司的基础，包括证券经纪人、交易员、客户经理、运营人员等，他们负责具体的业务操作和服务工作。
证监会的基本职能和职责是什么
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>证监会的基本职能和职责是什么一、什么是证监会?中国证监会成立于1992年10月。
经国务院授权，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。
中国证监会设在北京，现设主席1人，副主席级5人;主席助理3人;内设16个职能部门，3个中心;根据《证券法》第14条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。
中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处;目前，全系统监管人员共有1812人，平均年龄35岁;其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。
中国证券监督管理委员会简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
二、中国证监会基本职能(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
(5)统一监管证券业。
三、中国证监会的工作职责依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(一)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。
某证券公司组织架构及部门职能
某证券公司组织架构及部门职能一、公司整体架构1.董事会：最高决策机构，负责制定公司战略和发展规划。
2.高级管理团队：由总裁和其他高层管理人员组成，负责具体运营管理和决策。
3.风控部：负责管理和评估公司的风险，制定风险控制措施，并监督公司各个部门的风险管理工作。
4.业务拓展部：负责发掘和开发新的业务机会，拓展公司的市场份额和客户资源。
5.交易部：负责管理和执行证券交易，包括股票、债券和衍生品等。
6.投资银行部：提供企业融资和资本市场服务，包括企业上市、债券发行和并购重组等。
7.研究部：负责证券市场和投资分析，为客户提供投资建议和市场研究报告。
8.资金管理部：负责管理公司的资产和资金，包括现金流管理和投资组合管理等。
10.合规与监管部：负责确保公司合法合规运营，并满足监管机构的要求。
11.人力资源部：负责公司员工招聘、培训和绩效管理等工作。
12.IT部门：负责公司信息技术系统的开发和维护，支持公司各个部门的运作。
13.审计部：负责对公司内部控制和业务活动进行审计，确保公司运营的规范性和合规性。
14.法务部：负责处理公司的法律事务，包括合同审查、纠纷解决和法律风险管理等。
15.市场营销部：负责公司品牌推广和营销活动，吸引和维护客户。
二、各部门职能和工作内容1.董事会：制定公司的整体战略和发展规划，审议重大决策事项。
2.高级管理团队：负责公司的运营管理和战略决策，协调各个部门的工作。
3.风控部：评估和管理公司的风险，制定风险管理政策和措施，监督公司风险控制工作。
4.业务拓展部：发掘和开发新的业务机会，提高公司市场份额和客户资源。
5.交易部：接受客户的交易委托，执行证券交易，包括股票、债券和衍生品交易。
6.投资银行部：为企业提供融资和资本市场服务，包括企业上市、债券发行和并购重组等。
7.研究部：研究和分析证券市场和投资机会，为客户提供投资建议和市场研究报告。
8.资金管理部：管理公司的资产和资金，包括现金流管理和投资组合管理等。
证监会行业分类
上市公司行业分类指引（2012年修订）为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》)。
本《指引》自公布之日起施行.2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。
1．分类对象与适用范围1。
1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。
1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作.中国证监会另有规定的,适用其规定。
1。
3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定.1。
4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别,但非强制适用。
2．分类原则与方法2。
1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据,所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据.2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。
2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30％以上（包含本数）,则该公司归属该业务对应的行业类别.2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属;归属不明确的,划为综合类.3. 编码方法3。
1 本《指引》参照《国民经济行业分类》(GB T4754－2011)，将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。
与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类;大类代码用两位阿拉伯数字表示,从01开始按顺序依次编码.4. 管理机构及其职责4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。
中整协的组织结构
中国证券业协会（CSA）的组织结构由会员大会、理事会、监事会和常设办事机构组成。
1. 会员大会：中国证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成，行使包括制定协会重大方针和长期规划、审议批准协会年度工作报告和财务报告、选举和罢免理事会成员等职责。
2. 理事会：中国证券业协会的执行机构，由会员大会选举产生，负责协会的日常管理和决策。
3. 监事会：中国证券业协会的监督机构，由会员大会选举产生，负责对理事会和协会的工作进行监督和审查。
4. 常设办事机构：中国证券业协会的常设办事机构，负责协会的日常运营和管理，包括组织开展各项活动、管理协会资产等。
此外，中国证券业协会还设有多个专门委员会，如自律委员会、资格管理委员会、薪酬与财务委员会等，负责相关领域的专业管理和决策。
简述证券机构的组织结构与岗位设置。
简述证券机构的组织结构与岗位设置。
证券机构包括证券公司、证券投资基金管理公司、券商等，其组织结构和岗位设置可以大致分为以下几类：一、证券公司证券公司由董事会、监事会、经理层等组成。
其下分成资产管理部、投资银行部、风控管理部、研究部、财务部、并购重组部、市场部、资金管理部、经纪业务部、投资顾问部等岗位。
1.资产管理部：负责客户资产管理、投资组合管理、基金管理等业务。
2.投资银行部：主要从事企业上市、股份转让、信托计划、债务融资等业务。
3.风控管理部：控制风险，制定合理的投资策略，合理控制客户的投资风险。
4.研究部：负责证券市场的分析和研究，提出各类证券交易的建议和看法。
5.财务部：从事公司的财务管理，包括资产负债表、利润表、现金流量表制定等。
6.并购重组部：主要负责公司间股份、公司重组等业务。
7.市场部：负责公司市场推广业务，包括宣传、推荐投资产品等。
8.资金管理部：负责公司自有资金的管理、风险控制等。
9.经纪业务部：主要从事客户股票交易等。
10.投资顾问部：向客户提供投资建议、策略等。
二、证券投资基金管理公司证券投资基金管理公司由股东会、监事会、经理层等构成。
其下分为基金管理部、前台销售部、后台管理部等岗位。
1.基金管理部：主要从事基金产品管理和投资业务。
2.前台销售部：主要负责基金产品的营销和销售。
3.后台管理部：主要负责基金产品的运作和管理。
三、券商券商由股东会、董事会、监事会、经理层等构成。
其下分为经纪部、销售部、研究部、风险管理部、法律部、财务部、运营管理部等岗位。
1.经纪部：主要从事客户证券交易等。
2.销售部：主要负责券商的市场推广业务，包括宣传、推荐投资产品等。
3.研究部：负责证券市场的分析和研究，提出各类证券交易的建议和看法。
4.风险管理部：控制风险，制定合理的投资策略，合理控制客户的投资风险。
5.法律部：负责券商的法律事务。
6.财务部：从事公司的财务管理，包括资产负债表、利润表、现金流量表制定等。
sec组织结构
sec组织结构（中英文版）Title: Organizational Structure of a SEC Organization标题：SEC组织的结构The Securities and Exchange Commission (SEC) is a regulatory agency in the United States that oversees the securities industry, including stock exchanges, broker-dealers, and mutual funds.The SEC"s organizational structure is designed to fulfill its mission of protecting investors, ensuring fair, efficient, and transparent markets, and facilitating capital formation.美国证券交易委员会（SEC）是一个监管机构，负责监督证券行业，包括股票交易所、证券经纪商和共同基金。
SEC的组织结构旨在实现其使命，即保护投资者、确保公平、高效和透明的市场，以及促进资本形成。
The SEC is composed of five Commissioners who are appointed by the President and confirmed by the Senate.The Commissioners serve seven-year terms to ensure their independence from political pressures.The agency is divided into five divisions: Division of Corporation Finance, Division of Investment Management, Division of Market Operations, Division of Enforcement, and Division of Trading and Markets.SEC由5名委员组成，这些委员由总统任命，并由参议院确认。
证券市场监管机构了解证监会的功能与职责
证券市场监管机构了解证监会的功能与职责我国证券市场监管机构主要是指中国证券监督管理委员会（简称证监会）。
作为我国证券市场的重要组成部分，证监会承担着监管和管理证券市场的重要职责。
了解证监会的功能与职责对于投资者和市场参与者来说至关重要，下面将从组织结构、职责和功能等几个方面对证监会进行介绍。
一、组织结构证监会是国务院直属机构，它的组织结构主要包括机构设置和内设机构两个方面。
机构设置包括党委、主席、副主席等，内设机构包括政策法规部、监督检查部、发行监管部等多个部门。
这些机构和部门相互配合，形成了一个完整的组织体系，以确保证监会的运行和监管工作的有效进行。
二、职责与功能（一）制定和完善监管规章制度证监会制定和完善证券市场的监管规章制度，包括立法、修订和废止相关法规和规章等。
它会根据市场监管的不同需求，及时调整监管政策，以确保证券市场的持续稳定发展。
此外，证监会还负责协调和监督全国证券交易所的运行，保证交易制度的公平、公正和透明。
（二）监督和管理证券市场主体作为证券市场的主管机关，证监会负责监督和管理证券市场的主体，包括上市公司、证券公司、基金管理公司等。
它将监管工作落实到实际操作层面，加强对市场主体的内部管理和运营情况的监督，确保市场活动的合法性和正常运行。
（三）维护证券市场秩序证监会承担着维护证券市场秩序的重要职责。
它加强对市场交易行为的监督，打击各种违法违规行为，维护市场的公正公平和透明度。
同时，证监会还负责对证券市场的信息披露进行监管，确保投资者能够及时、准确地获取相关信息，保护投资者的合法权益。
（四）建立健全投资者保护制度证监会致力于建立健全投资者保护制度，加强对投资者的教育和培训，提高他们的投资风险意识和理财能力。
同时，证监会加强对投资者权益的保护，及时处理和解决投资者投诉和纠纷，维护市场秩序和稳定。
（五）国际交流与合作证监会积极参与国际证券监管组织，开展国际交流与合作，学习和借鉴国际先进的监管经验和管理模式。
证监会：完成对38个派出机构、19个会管单位巡视
证监会：完成对38个派出机构、19个会管单位巡视截至今年12月，证监会党委巡视组已完成对系统内54家单位的巡视。
具体包括38个派出机构、19个会管单位，证监会巡视工作的具体情况如何呢？跟着证券从业资格考试频道一起了解一下吧。
证监会完成对系统内54家单位巡视来自中央纪委监察部网站的消息显示，证监会党委高度重视巡视工作，巡视对象涵盖所属38个派出机构、19个会管单位，在中央纪委、中央巡视办的指导下，截至今年12月，证监会党委巡视组已完成对系统内54家单位的巡视。
一是加强制度建设。
建立证监会党委听取巡视综合情况汇报制度，巡视中和巡视后，领导小组及时听取工作情况汇报，协调解决困难。
结合巡视工作实践，制定了《中国证监会党委2014年巡视工作方案》。
设立巡视工作领导小组办公室，配备专职巡视干部。
建立巡视组长库，从系统内遴选26名局级干部纳入巡视组长库;每年从系统内抽调新任或拟任副处级及以上的党员干部从事巡视工作，2015年还抽调了14名新任或拟任纪委书记担任巡视组副组长。
二是创新方式方法，不断提高发现问题的水平。
充分发挥专项巡视机动灵活作用，针对重点人、重点事、重点问题，采取小队伍、多批次、高频率的做法，将专项巡视扩大到9家经营性会管单位。
细化工作任务清单。
证监会巡视办将巡视的四个方面重点内容细化为“巡视监督必查项目”73项，使工作人员和被巡视单位都做到心中有数。
同时，采用逆向方法发现问题。
打破常规，向被巡视单位干部职工全员发放《反向测评表》，向市场主体按照20%比例发放《反向调查问卷》。
通过广泛的民主测评，了解群众所思所想，并对反向测评表指向集中的情况，加大检查力度，及时发现问题。
据了解，两年来，证监会巡视工作共发现廉政建设、作风建设、选人用人等方面问题103个，向证监会党委提出建议7条，移交线索6条。
证监会党委高度注重成果运用，根据巡视发现的问题以及提出的意见建议，出台落实党风廉政建设主体责任的实施意见、进一步加强会管单位管理的若干意见和会管单位贯彻落实“三重一大”决策制度的指导意见等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证监会组织结构情况及申请审核注意事项一、证监会组织结构图：二、证监会职责：1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
13.承办国务院交办的其他事项。
三、领导班子：14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。
15.领导班子成员简历1)主席、党委书记:郭树清•1956年8月出生，汉族，内蒙古察右后旗人，南开大学哲学系本科（1978-1982），中国社会科学院研究生院马列系硕士研究生（1982-1985），中国社科院研究生院法学博士（1985-1988）。
•工作经历：➢1988年9月任国家计委经研中心综合组副组长（副司级）。
➢1993年4月起先后担任国家经济体制改革委员会综合规划和试点司司长、宏观调控体制司司长。
➢1996年2月任国家经济体制改革委员会党组成员、秘书长兼机关党委副书记。
➢1998年3月任国务院经济体制改革办公室党组成员兼机关党委副书记。
➢1998年7月任贵州省副省长。
➢2001年3月任中国人民银行副行长、党委委员，国家外汇管理局局长、党组书记。
➢2005年3月任中国建设银行董事长、党委书记,中国信达资产管理公司党委书记,中国建银投资有限责任公司党委书记。
➢2011年10月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。
2)副主席、党委副书记：桂敏杰•桂敏杰，1953年12月出生，满族，吉林舒兰人，金融学博士。
•工作经历：➢1986年起，任国务院法制局财贸外事法规司副处长、办公室处长；➢1992年，任国务院法制局工交劳动法规司副司长；➢1994年起，任中国证券监督管理委员会办公室主任、法律部主任；➢1997年，任深圳证券交易所总经理、党委书记；➢2001年5月，任中国证券监督管理委员会副秘书长；➢2002年7月，任中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理；➢2004年7月，任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。
➢2009年4月9日，被任命为中国证券监督管理委员会党委副书记。
3)副主席：庄心一•1955年4月生，上海奉贤人。
1971年8月参加工作。
研究生学历（1993年－1998西南财经大学货币银行学专业，在职硕士研究生），博士学位（陕西财经学院，货币银行学专业）。
高级经济师。
•工作经历：➢1971年为内蒙古生产建设兵团4师知青。
➢1975年为内蒙古查干诺尔碱厂工人。
➢1978年在辽宁财经学院基建财务专业学习。
➢1982年任中国人民建设银行投资1部干部，副科长，科长。
➢1986年任中国人民建设银行办公室副处长，处长兼行长周道炯秘书。
➢1992年1月任中国人民建设银行信贷部副主任。
➢1992年10月任国务院证券委员会办公室副主任兼常务副主任周道炯秘书。
➢1993年8月任中国人民建设银行信托投资公司副总经理。
➢1995年10月任深圳证券交易所总经理、党委书记。
➢1997年10月任国务院证券委员会办公室巡视员兼中国证券监督管理委员会培训中心主任。
➢1998年10月任深圳市副市长。
➢2002年7月任中国证券业协会会长、党委书记。
➢2003年12月任中国证券监管会主席助理、党委委员。
➢2005年2月任中国证券监管会副主席、党委委员。
4)副主席：姚刚•1962年5月出生，汉族，山西文水人，经济学博士。
本科毕业于北京大学国际政治系,后公派日本留学，系日本东京大学博士。
•工作经历：➢1989年起，姚刚先后在日本三洋证券、法国兴业银行东京证券公司、法国里昂信贷银行东京证券公司从事投资银行业务。
➢1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任。
➢1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长。
➢2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任。
➢2004年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。
➢2008年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。
5)副主席：刘新华•1955年9月出生，回族，河北人，经济学博士。
•工作经历：➢1975年起在宁夏银川市电信局工作。
➢1982年起任宁夏回族自治区党委宣传部部务秘书、办公室副主任。
➢1989年起任深圳市委政策研究室秘书处处长、深圳证券管理办公室副主任、主任、党组书记、深圳证券交易所理事。
➢1999年1月任中国证券监督管理委员会办公厅主任、党委办公室主任兼机关党委常务副书记。
➢2006年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼办公厅主任、党委办公室主任。
➢2009年4月任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。
6)纪委书记：黎晓宏•1953年3月出生，汉族，籍贯湖北，工学硕士。
•工作经历：➢1969年参加工作。
➢1992年10月起先后担任北京市第一轻工业总公司党委副书记、党委常委、副总经理、副董事长，京泰（集团）有限公司董事、副总经理，华夏证券股份有限公司党委书记、董事长，中信建投证券有限责任公司党委书记、董事长。
➢2006年5月任北京市政府副秘书长。
➢2007年2月任北京市政府党组成员，市政府办公厅主任、党组书记，北京市政府秘书长。
➢2010年1月任北京市政协副主席。
➢2011年10月任中国证券监督管理委员会纪委书记、党委委员。
7)主席助理：姜洋•1956年9月出生，汉族，四川泸州人，经济学博士。
•工作经历：➢1982年起任经济日报社编辑、记者；➢1989年任金融时报经济部负责人；➢1990年起任中国人民银行办公厅新闻处副处长、处长、办公厅秘书处处长、办公厅副主任、非银行金融机构监管司副司长；➢1998年任中国证券监督管理委员会机构监管部主任；➢2001年7月任上海期货交易所总经理、党委书记；➢2006年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员；➢2006年8月至2009年4月兼任期货监管部主任。
8)主席助理：朱从玖•1965年3月出生，汉族，安徽肥西人，经济学硕士（1988年中国人民银行研究生部硕士毕业）、EMBA。
•工作经历➢1988年至1992年在中国人民银行总行金融管理司工作；➢1993年至1999年在中国证券监督管理委员会工作，任中国证券监督管理委员会办公室副主任；国务院证券委办公室副主任；深圳专员办事处专员。
➢1999年4月任上海证券交易所副总经理；➢2000年9月至2008年2月任上海证券交易所总经理；➢2008年2月起任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。
9)主席助理：吴利军•1964年8月出生，汉族，山西朔州人，经济学博士。
现•工作经历：➢1988年起先后在国家物资部、国内贸易部人事劳动司、办公厅工作；➢1997年4月任国内贸易部国家物资储备调节中心副主任；➢1997年10月任中国证券监督管理委员会信息中心负责人；➢1998年10月任中国证券监督管理委员会培训中心副主任（主持工作）。
➢2000年11月任中国证券监督管理委员会人事教育部副主任、党委组织部副部长（主持工作）；➢2001年4月任中国证券监督管理委员会人事教育部主任、党委组织部部长；➢2009年4月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼人事教育部主任、党委组织部部长。
四、与发行审核关系密切的部门1.主板、中小板1)组织机构：发行监管部（下设5个处）、主板、中小板发审委员会。
2)人员名单•主任：朱从玖。
•副主任：刘春旭。
•副主任：陆文山。
•副主任：李庆应。
•一处：杨文辉（处长）主管IPO法律审核。
•二处：常军胜（处长）主管IPO财务审核。
•三处：张庆（处长）。
主管再融资非财务审核。
•四处：罗卫（处长）。
主管再融资财务审核。
•五处：王方敏（处长）。
主管保荐监管。
•发审委委员会➢主板、中小板发审委委员由25人组成，其中证监会内部人员5名，外部20名。
➢发审委委员每届1年，可以连任，连续任期不超过3届。
本届发审委委员于2011年5月份成立，红色为上届留任人员。
2.创业板1)创业板发行监管部（2009年12月成立）。
2)人员名单•主任：张思宁•副主任：曾长虹（发行审核委员会）•副主任：李量（法律）•副主任：刘勤（财务）•创业板发行监管办公室一处：毕晓颖（法律）•创业板发行监管办公室二处：杨郊红（财务）•发审委委员会➢由35名委员组成，证监会内部5名，外部30名。
➢发审委委员每届1年，可以连任，连续任期不超过3届。
本届发审委员委员于2011年8月成立，红色为上届留任人员。
➢本届创业板发审委由12名兼职委员和23名专职委员组成。
➢人员名单：兼职委员：3.主板、中小板、创业板共有部门1)综合处：接收企业报送资料，并将资料分配给一处和二处。
参与第一次见面会、部例会。
2)发审委工作处：负责安排发审委委员会议时间，参加会议的委员，（一般为参加发行部部会的那几个委员），并在会议开始5天前将需要审核的材料交送到发审委委员手中。
五、其他注意事项1.如何尽早完成审核1)目前证监会对于所有报送企业采取排队制度，即按照报送时间先后排队审批，所以尽早上报，才能保证企业尽可能早的完成审核。
2)整个审批长度（从平均速度看，企业从报送材料到上发审会之间的时间）：•创业板：4-5个月。