证监会组织结构情况(2012年2月更新)(最新最全)

证监会组织结构情况及申请审核注意事项

一、证监会组织结构图：

二、证监会职责：

1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、

法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证

券公司的领导班子和领导成员。

3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证

券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上

市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券

业、期货业协会。

7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机

构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管

其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指

导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行

可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外

机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的

资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员

从事证券期货相关业务的活动。

11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13.承办国务院交办的其他事项。

三、领导班子：

14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。

15.领导班子成员简历

1)主席、党委书记:郭树清

•1956年8月出生，汉族，内蒙古察右后旗人，南开大学哲学系本科（1978-1982），中国社会科学院研究生院马列系硕士研究生（1982-1985），中国社科院研究

生院法学博士（1985-1988）。

•工作经历：

➢1988年9月任国家计委经研中心综合组副组长（副司级）。

➢1993年4月起先后担任国家经济体制改革委员会综合规划和试点司司长、宏观调控体制司司长。

➢1996年2月任国家经济体制改革委员会党组成员、秘书长兼机关党委副书记。

➢1998年3月任国务院经济体制改革办公室党组成员兼机关党委副书记。

➢1998年7月任贵州省副省长。

➢2001年3月任中国人民银行副行长、党委委员，国家外汇管理局局长、党组书记。

➢2005年3月任中国建设银行董事长、党委书记,中国信达资产管理公司党委书记,中国建银投资有限责任公司党委书记。

➢2011年10月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。

2)副主席、党委副书记：桂敏杰

•桂敏杰，1953年12月出生，满族，吉林舒兰人，金融学博士。

•工作经历：

➢1986年起，任国务院法制局财贸外事法规司副处长、办公室处长；

➢1992年，任国务院法制局工交劳动法规司副司长；

➢1994年起，任中国证券监督管理委员会办公室主任、法律部主任；

➢1997年，任深圳证券交易所总经理、党委书记；

➢2001年5月，任中国证券监督管理委员会副秘书长；

➢2002年7月，任中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理；

➢2004年7月，任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。

➢2009年4月9日，被任命为中国证券监督管理委员会党委副书记。

3)副主席：庄心一

•1955年4月生，上海奉贤人。1971年8月参加工作。研究生学历（1993年－1998西南财经大学货币银行学专业，在职硕士研究生），博士学位（陕西财经

学院，货币银行学专业）。高级经济师。

•工作经历：

➢1971年为内蒙古生产建设兵团4师知青。

➢1975年为内蒙古查干诺尔碱厂工人。

➢1978年在辽宁财经学院基建财务专业学习。

➢1982年任中国人民建设银行投资1部干部，副科长，科长。

➢1986年任中国人民建设银行办公室副处长，处长兼行长周道炯秘书。

➢1992年1月任中国人民建设银行信贷部副主任。

➢1992年10月任国务院证券委员会办公室副主任兼常务副主任周道炯秘书。

➢1993年8月任中国人民建设银行信托投资公司副总经理。

➢1995年10月任深圳证券交易所总经理、党委书记。

➢1997年10月任国务院证券委员会办公室巡视员兼中国证券监督管理委员会培训中心主任。

➢1998年10月任深圳市副市长。

➢2002年7月任中国证券业协会会长、党委书记。

➢2003年12月任中国证券监管会主席助理、党委委员。

➢2005年2月任中国证券监管会副主席、党委委员。

4)副主席：姚刚

•1962年5月出生，汉族，山西文水人，经济学博士。本科毕业于北京大学国际政治系,后公派日本留学，系日本东京大学博士。

•工作经历：

➢1989年起，姚刚先后在日本三洋证券、法国兴业银行东京证券公司、法国里昂信贷银行东京证券公司从事投资银行业务。

➢1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任。

➢1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长。

➢2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任。

➢2004年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。

➢2008年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。

5)副主席：刘新华

•1955年9月出生，回族，河北人，经济学博士。

•工作经历：

➢1975年起在宁夏银川市电信局工作。

➢1982年起任宁夏回族自治区党委宣传部部务秘书、办公室副主任。

➢1989年起任深圳市委政策研究室秘书处处长、深圳证券管理办公室副主任、主任、党组书记、深圳证券交易所理事。

➢1999年1月任中国证券监督管理委员会办公厅主任、党委办公室主任兼机关党委常务副书记。

➢2006年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼办公厅主任、党委办公室主任。

➢2009年4月任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。

6)纪委书记：黎晓宏

•1953年3月出生，汉族，籍贯湖北，工学硕士。

•工作经历：

➢1969年参加工作。