PPP模式项目管理操作实务解读及案例分析

PPP 的内涵与外延
中国财政部 PPP模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承 担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费” 获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
PPP有广义和狭义之分： 广义的PPP泛指:政府与企业为提供公共产品或服务 而建立的各种合作关系。 狭义的PPP可以理解为:一系列项目融资模式的总称， 包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加 强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值 原则（Value for Money，也称“资金价值”，价 值判断标准为项目的经济性、效率性和效果性）。
成监督和制约机制，公平基本上做到了， 可是等互相扯皮下来，粥吃到嘴里全是凉的，大家
也很不满意。结论是：公平而无效率（效率低下）。
PPP 的内涵与外延 一、PPP 的内涵与外延
概念
PPP(Public-private-Partnership),即公私合作模式，20 世纪80 年代起源于英国，主 要用于公共基础设施建设。模式特点是政府和社会资本共同参与基础设施建设，政 府赋予私人部门特许经营权，私人部门通过独立运营和收益权获取利润，之后政府 回收项目。
中文含义
租赁-更新经营-转让 购买-更新经营-转让 建设-租赁经营-转让 建设-经营转让 建设-拥有经营-转让 建设-转让经营 设计-建造转移-经营
简单说明
私人部门租赁已有的公共基础设施，经过一定程度的更新、扩建后经 营该设施，租赁期结束后移交给公共部门。 私人部门购买已有的公共基础设施，经过一定程度的更新、扩建后经 营该设施。在经营期间私人部门拥有该设施的所有权，合同结束后将 该设施的使用权和所有权移交给公共部门。 私人部门先与公共部门签订长期租赁合同，由私人部门在公共土地上 投资、建设基础设施，并在租赁期内经营该设施，通过向用户收费而 收回投资实现利润。合同结束后将将该设施交还给公共部门。 私人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础设施，通 过运营收费获取收益，期满后移交给政府。 私人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础设施，并 通过向用户收费而收回投资实现利润。在特许期内私人部门具有该设 施的所有权，特许期结束后交还给公共部门。 私人部门自筹资金进行建设，建设完成后移交给政府，获取价款，政 府再将项目交给其他公司运营。 私人部门先垫资建设基础设施，完工后以约定好的价格移交给公共部 门。公共部门再将该设施以一定的费用回租给私人部门，由私人部门 经营该设施。私人部门这样做的目的是为了避免由于拥有资产的所有 权而带来的各种责任或其他复杂问题。 DBFO是英国PFI架构中最主要的模式，在该模式中，私人部门投资建设 公共设施，通常也具有该设施的所有权。公共部门根据合同约定，向 私人部门支付一定费用并使用该设施，同时提供与该设施相关的核心 服务，而私人部门只提供该设施的辅助性服务。例如，私人部门投资 建设某医院的各种建筑物，公共部门向私人部门支付一定费用使用建 设好的医院设施，并提供门诊等主要公共服务，而私人部门负责提供 饮食、清洁等保证该设施正常运转的辅助性服务。
经典分粥理论
故事：
有7个和尚住在一起，每天共食一锅粥，因人多粥少，争先恐后，
秩序混乱，还互相埋怨，心存芥蒂。于是，他们想办法解决每天的 吃饭问题———即：怎样才能公平合理地分食一锅粥？
第三种方法：推选出一个人来分粥，开始这位 品德尚属上乘的人还能公平分粥，但没多久，他开 始为自己和溜须拍马的人多分，使得整个小团体乌 烟瘴气。结论：缺乏监督约束的推选制度，直接导 致分粥人的堕落和风气的败坏。
设计-建造
不确定
BT
Build-Transfer
建设-移交
私人部门自筹资金，完成项目建设，完成后移交政府， 不确定 期间利息由政府支付，移交时政府支付给私人部门价 款/BT项目已被财政部明确排除在PPP模式之外 公共部门承担DB模式中提供的基础设施的经营责任， 但主要的维修功能交给私人部门。 不确定
Design-Build -Operate (Super Turnkey)
设计-建造-经 营 (交钥匙)
私人部门除承担DB和DBMM中的所有职能外，还负责 经营该基础设施，但整个过程中资产的所有权仍由公 共部门保留。
不确定
PPP 的各种模式
模式名 英文含义
Lease-UpgradeOperate-Transfer Purchase-UpgradeOperate-Transfer Build-LeaseOperate-Transfer Build-OperateTransfer Build-OwnOperate-Transfer Build-Transfer -Operate Design-BuildTransfer-Operate
PPP 的内涵与外延
分类
广义的PPP分为外包（Outsourcing）、特许经营（Concession）、私有化 （Divestiture）三大类
PPP 的各种模式 二、PPP 的各种模式
外包类
模式名 Service C ontract Managem ent Contr act DB 英文含义 Service Contract Management Co ntract Design-Build -Transfer 中文含义 服务外包 管理外包 简单说明 合同 期限 政府以一定费用委托私人部门代为提供某项公共服务， 1-3年 例如设备维修，办公室卫生打扫等。 政府以一定费用委托私人部门代为管理某公共设施或 服务，例如城市垃圾处理等。 私人部门按照公共部门规定的性能指标，以事先约定 好的固定价格设计并建造基础设施，并承担工程延期 和费用超支的风险。因此私人部门必须通过提高其管 理水平和专业技能来满足规定的性能指标要求。 3-5年
代表性 定义
联合国培训研究院 包含两层含义：第一层是为满足公共产品需要而建立的公共和私人部门之间的各种 合作关系；第二层是为满足公共产品的需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进 行的大型公共项目的实施。
加拿大PPP 国家委员会 PPP 是建立在公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系，它建立在双方各自经 验的基础之上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好的满足公共 需求。
DBMM
Design-BuildMajor Maintena nce Operation& Mai ntenance
设计-建造-主 要维护 经营和维护
O&M
5-8年 私人部门与公共部门签订协议，代为经营和维护公共 部门拥有的基础设施，政府向私人部门支付一定费用。 例如城市自来水供应、垃圾处理等。
DBO
管理操作实务解读 及案例分析
合作方案解析
PPP项目
经典分粥理论
故事：
有7个和尚住在一起，每天共食一锅粥，因人多粥少，争先恐后，
秩序混乱，还互相埋怨。于是，他们想办法解决每天的吃饭问题—— 即：怎样才能公平合理地分食一锅粥？ 于是，他们试验了很多不同的方法：
第一种方法：指定一个人分粥，很快大家就发 现，这个人为自己分的粥最多，于是又换了一个人， 结果总是主持分粥的人碗里的粥最多最好。结论是： 权力会导致腐败；绝对权力绝对腐败。 第二种方法：大家轮流主持分粥，每人一天， 虽然看起来平等了，但是几乎每周下来，他们只有 一天是饱的，就是自己分粥的那一天。结论：绝对 平均主义同样不利于问题的解决。