第二节证券市场参与者(多选)

第一章证券市场概述

第二节证券市场参与者

多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1．( )是现代公司的主要类型。[2010年5月真题]

A．有限责任公司 B．两合公司 c．无限责任公司 D．股份有限公司

【答案】AD

【解析】企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采

取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。

2．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有( )的特点。

[2010年5月真题]

A．收集和分析信息的能力强 B．可通过适当的资产组合以分散风险

C．只强调盈利 D．投资资金来源分散而量小

【答案】AB

【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不相同，但一般都

具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

3．证券公司主要业务包括( )。[2010年3月真题]

A．证券投资咨询业务 B．证券资产管理业务

c．证券承销与保荐业务 D．担保业务

【答案】ABc

【解析】2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》按照证券经纪、证券投资咨

询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准人条件。

4．中国证监会( )。[2010年3月真题]

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

c．是全国证券、期货市场的主管部门

D．是国务院直属事业单位．

【答案】ABcD

【解析】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，是全国证券、期货市场的

主管部门，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，

负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实

施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

5．下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有( )。[2009年9月真题]

A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B．对高级管理人员的任职资格实行核准制

C．对董事、监事实行备案制

D．对保荐代表人实行注册制

【答案】ABD

【解析】证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和

高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

6．下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。

A．保险公司 B．商业银行 c．政府 D．股份公司

【答案】A：BCD

【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：

公司(企业)、政府和政府机构。此处的公司(企业)包含银行、保险公司等。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，它包括：政府机构(政府)、金融机构(证券经

营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、QFII、主权财富基金、其他金融机构)、企业和事业法人、各类基金、个人投资者。

7．企业的组织形式可分为( )。

A．独资制 B．合伙制 c．公司制 D．集体制

【答案】ABC

【解析】企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份

有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

8．参与证券投资的金融机构包括( )。

A．中央银行 B．银行业金融机构

c．证券经营机构 D．保险公司

【答案】BC[)

【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司

以及其

他金融机构。中央银行属于参加证券投资的政府机构。

9．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。

A．定向资产管理业务 B．专项资产管理业务

c．集合资产管理业务 D．其他资产管理业务

【答案】Ac

【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围

内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

10．保险公司证券投资的资金来源包括( )。

A．自有资金 B．保险准备金

C．保险收入 D．受托管理的企业年金

【答案】AcD

【解析】目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来

源外，还可运用受托管理的企业年金进行投资。

11．保险公司可以投资的证券包括( )。

A．国债 B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券

【答案】ACD

【解析】作为投资主体，保险公司通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构

投资或购买共同基金份额等方式运作。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营。

12．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外?[管理局额度批准的

( )以及其他资产管理机构。

A．中国境外基金管理机构 B．保险公司

C．证券公司 D．财务公司

【答案】ABC

13．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券

c．证券投资基金 D．在证券交易所挂牌交易的权证

【答案】ABCI)

【解析】按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者

在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交