证券从业2013-证券基础押题2(题目).概要

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2013年证券从业资格考试《发行与承销》考前押题(含答案)

2013年证券从业资格考试〈发行与承销》考前押题（含答案）单选题1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于（）元人民币。

C_A: 5000 万B: 1亿C：1.5 亿D：2亿2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续（）刊登配股提示公告。

C_A：2次B：3次C：4次D：5次3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。

D_A：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经（）通过。

BA:全体发起人B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过5.上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）。

AA：所有股东B：非流通股东C：部分股东或者所有股东D：流通股股东6. 按照〈上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上_市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。

DA: 1次赎回B: 2次回售C: 2次赎回D：1次回售7. 每次参加发审会议的发审委员为（）名。

表决投票时同意票达到（）票为通过，未达到为未通过。

CA：7, 3B：10，6C：7，5D：10，88. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是（）。

CA:保险公司B：证券公司C：集团公司D:信托投资公司9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括（）。

D_A:关联交易方名称、交易时间B：交易内容、交易金额C:交易产生的利润D:与交易相关应收应付款项的余额10. 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（）。

证券从业押题

证券从业押题【最新版】目录1.证券从业考试概述2.押题的作用和意义3.如何寻找和利用押题4.证券从业考试的备考策略正文一、证券从业考试概述证券从业考试是我国证券业从业资格认证的重要组成部分，旨在测试考生对证券市场、证券业务、证券法规等方面的基本知识和技能。

该考试分为两个层次：基础知识和实务操作。

基础知识包括证券市场、证券产品、证券交易、证券投资、证券法规等内容；实务操作主要测试考生在实际工作中处理证券业务的能力。

二、押题的作用和意义押题，顾名思义，就是在考试前预测题目并进行针对性的复习。

对于证券从业考试而言，押题具有重要的意义和作用。

首先，押题有助于考生了解考试的重点和难点，提高复习效率。

其次，押题可以增强考生的自信心，减轻考试压力。

最后，押题可以提高考生的答题速度和准确率，从而提高考试通过率。

三、如何寻找和利用押题寻找押题的途径有很多，例如：参考历年真题、参加培训课程、加入考试交流群等。

在寻找到押题后，考生应该如何利用呢？首先，要对押题进行分类和归纳，根据难易程度和重要性制定复习计划。

其次，要对押题进行深入研究，理解题目背后的知识点和考点。

最后，要多做模拟题，培养应试能力。

四、证券从业考试的备考策略1.制定合理的学习计划。

考生要根据自己的实际情况，合理安排学习时间，确保每个知识点都能得到充分的复习。

2.注重基础知识的学习。

证券从业考试的基础知识部分占据了很大的比重，因此考生要重视基础知识的学习，打牢基本功。

3.多做真题和模拟题。

通过做真题和模拟题，考生可以了解考试的题型和难度，提高答题速度和准确率。

4.参加培训课程。

对于自学能力较弱的考生，可以选择参加培训课程，以便更好地掌握考试要点。

5.保持良好的心态。

考试前，要保持乐观、积极的心态，调整好作息，确保在考试时能保持最佳状态。

证券从业资格基础2013真题二含答案

证券从业资格基础2013真题二含答案2013年3月24日上午8点基础一、单选题1、股份公司发放股票股利将引起公司（）的相应变化A、负债B、股东权益C、股本D、资产2、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）A、权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数B、权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数C、权证上市数量*行权比例*担保系数/行权价格D、权证上市数量*行权比例*担保系数3、深证成分股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股A、60B、40C、50D、304、证券公司总经理依据《公司法》，公司章程的规定行使职权，并向（）负债A、股东会B、董事会C、证券监督管理部门D、董事会5、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的A、所有权B、债权债务C、委托代理D、产权6、假设某日沪深300指数开盘振价为2335.42点，当月期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在2748.6点进行平仓，则当日可实现股利（）A、123954元B、41318元C、10050元D、30180元7、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的A、可知B、有限C、无限D、可测8、以下关于股份分割与合并的说法错误的是（）A、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B、股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响C、从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值D、股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重9、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A、70%B、80%C、90%D、60%10、直投子公司中可以由证券公司人员兼任的岗位不包括（）A、项目开发人员B、投资决策委员会成员C、董事D、监事11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向策略投资者配售股票A、3B、2C、4D、512、通货膨胀风险是指（）A、政策风险B、经济周期波动风险C、信用风险D、购买力风险13、证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）A、上市证券公司增加注册资本B、变更上市证券公司实际控制人C、变更实际控制人的高级管理人员D、变更业务范围14、下列说法正确的是（）A、证券市场有利于化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C、证券市场是价值直接交换的场所D、证券的风险与收益成反比关系15、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）A、行政法规由全国人民代表大会常务委员会制度B、证券市场法律、法规体系包括自律性规则C、部门规章由证券监管部门和相关部门制定D、法律由全国人民代表大会制定16、按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品，汇率联结型产品，商品联结型产品等种类A、联结的基础产品B、嵌入式衍生产品C、发行方式D、收益保障性17、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清算后的（）A、注册资本B、剩余资本C、剩余资产D、银行存款18、股息当年结清，不能累计发放的优先股票称为（）A、非累积优先股票B、累积优先股票C、可赎回优先股票D、股息率固定优先股票19、是可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A、公司型基金B、开放式基金C、投资者保护基金D、封闭式基金20、我国代办股份转让系统又称为（）A、三板B、二板C、创业板D、中小板21、关于转融通业务，以下说法中错误的是（）A、转融通的期限一般不超过6个月B、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%C、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%D、证券公司缴存的保证金中，货币资金占保证金的比例不得低于15%22、契约型基金通过（）规范当事人的行为A、基金契约B、基金章程C、基金董事会D、基金监事会23、根据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销商可以对不同类别的机构投资者设定不同的（）进行配售A、配售比例B、配售价格C、配售金额D、配售股份24、从货币的角度分析，（）是国际债务的重要风险A、信用风险B、汇率风险C、利率风险D、通货膨胀风险25、利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易A、品种不同、数量不同、期限相当、方向相同B、品种相同、数量不同、期限不同、方向相反C、品种相同、数量相当、期限相当、方向相反D、品种不同、数量相当、期限相当、方向相同26、以下在NASDAQ市场上市的，所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）A、NASDAQ全国市场综合指数B、NASDAQ综合指数C、NASDAQ全国市场工业指数D、NASDAQ100指数27、下列关于债券的表述，不正确的有（）A、债券和股票两者的收益率相互影响B、在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定C、债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决D、公司破产时，债券清偿顺序在股票之前28、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金额，这体现了金融衍生工具的（）转征A、联动性B、不确定性或高风险性C、杠杆性D、跨期性29、负责证券投资者保护基金筹集，管理和使用的是（）A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、社保基金理事会C、中国证券登记结算机构D、证券投资基金30、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份A、社会公众股B、外资股C、法人股D、国有股31、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利A、协定价格B、期权价格C、期权费加买入价格D、市场价格32、可以发行股票的公司组织形式是（）A、合伙制公司B、独资公司C、有限责任公司D、股份有限公司33、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）A、股权类资产的远期合约B、远期利率协议C、远期汇率协议D、债券类资产的远期合约34、下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易D、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易35、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A、22种产业分类股价指数B、发行量加权股价指数C、金融股发行量加权股价指数D、电子股发行量加权股价指数36、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算A、证券交易所B、存管银行C、客户D、证券登记结算公司37、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，其股本总额应该满足（）A、公司股本总额不高于3000万元B、公司股本总额不少于5000万元C、公司股本总额不少于3000万元D、公司股本总额不高于5000万元38、关于证券市场浸入，以下说法中错误的是（）A、在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务B、被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除C、采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由D、当事人有要求举行听证的权利39、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券从业经历A、2B、3C、1D、540、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）A、共募证券、私募证券B、股票、债券和其他证券C、政府证券、金融证券、公司证券D、上市证券、非上市证券41、债券买断式回购的计价单位是（）A、每百元面值债券的公允价值B、每百元资金到期收益C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的价格42、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益C、基金管理公司无需报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务D、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户43、分级基金的低风险收益份额又称为（）A、价值份额B、进取份额C、成长份额D、优先份额44、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内编制完成并披露A、1个月B、6个月C、2个月D、4个月45、证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的根据是（）不同A、市场的功能B、市场组织形式C、市场范围D、市场参与主体46、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任A、受益者B、受托者C、授予者D、委托者47、双重交易机制是（）的重要特种，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易A、备兑凭证B、证券交易所交易基金C、认股权证D、普通股票48、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金负债49、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（）A、第三方存管B、当地人民银行存管C、单一商业银行存管D、完全控制50、证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是（）A、融资融券方案和内容管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价B、经营经纪业务已满3年C、公司治理结构健全，内部控制有效D、客户资产安全、完整51、以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）A、基金财产的资产组合季度报告需公开披露B、基金合同不需要公开披露C、基金财产的资产组合月度报告需公开披露D、基金托管人不属于信息披露义务人52、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡A、多方面B、双方面C、单方面D、互相53、基金管理费费率的大小通常（）A、与基金规模成正比，与风险成反比B、与基金规模和风险均成正比C、与基金规模成反比，与风险成正比D、与基金规模和风险均成反比54、以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）A、只允许上市公司发行B、属于金融债券C、不包括可转换债券D、发行需经中国证监会批准55、证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为A、审批制度B、注册制度C、市场准入制度D、核准制度56、《证券发行与承销管理办法》规定，对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司可以通过（）直接定价A、动态市盈率B、初步询价C、累计投标询价D、静态市盈率57、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人通常由依法设立并取得基金托管人资格的（）拟任A、基金管理公司B、证券公司C、证券登记公司D、商业银行或信托投资公司58、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券A、60%B、80%C、50%D、70%59、我国证券交易所属于（）A、证券市场中介机构B、证券监管机构C、证券服务机构D、自律性组织二、多选题1、目前市场上存在的存托凭证有（）A、全球存托凭证（CDR）B、美国存托凭证（ADR）C、中国存托凭证（CDR）D、国际存托凭证（IDR）2、我国《公司法》规定，股票发行价格可以（）A、超过票面金额B、低于票面金额C、按票面金额D、按公司资产净值3、下列关于基金运作费用的表述，正确的有（）A、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提成待摊的方法计入基金损益B、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应与发生时直接计入基金损益C、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应玉发生事直接计入基金损益D、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益4、我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）A、中国人民银行规定的形式B、财政部规定的其他形式C、纸面形式D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式5、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券B、不得在经纪业务中接受客户全权委托C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D、不得损害所在机构的合法权益6、附认股权证的公司债券预先的认股条件主要是（）A、转换价格B、股票的购买价格C、认购比例D、认购期间7、指数基金特别适于社保基金投资者是因为指数基金（）A、低流动性B、投资的分散性C、高流动性D、收益率的稳定性8、中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）A、制定行业公约，促进公平竞争B、规范业务，制定业务指引C、管理证券投资者保护基金D、规范发展，促进创新，增强行业竞争力9、公墓基金适合中小投资者参与，是因为（）A、公墓基金可以方便通过银行、券商等代销机构购买B、公墓基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少C、公墓基金对与投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益D、公墓基金投资金额的下限要求低10、计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）A、必要收益率B、预期股息C、票面金额D、二级市场交易价格11、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）A、合谋操纵证券交易价格或数量B、自买自卖期货合约C、内幕交易D、与他人串通，以约定的价格进行交易12、20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）A、金融机构混业化B、证券市场一体化C、投资者法人化D、证券市场网络化13、以下对地方政府债券描述正确的是（）A、地方证券债券可分为一般责任债券和专项债券B、近年我国允许试点省（市）自行发债C、地方政府债券可以称为地方公债或地方债券D、地方政府债券的发行主体是地方政府14、证券交易所信息系统发布网络可由（）组成A、证券报刊B、交易单位C、交易通信网D、信息服务网15、有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）A、利息B、股息C、商品D、货币16、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项做出决议并报中国证监会批准A、更换基金管理人B、转换基金运作方式C、基金扩募D、出具业绩报告17、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件包括（）A、发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策B、发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷C、发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D、发行人股权清晰18、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是（）A、适宜短期投资B、收入稳定C、二级市场价格波动小D、风险较高19、下列有关股票期货的表述正确的有（）A、股票期货实行现金交割B、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割C、所有上市交易的股票均有期货交易D、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割20、债券投资的资本损益是指（）A、债券的利益收益B、买入价与到期偿还额之间的差额C、债券买入价与卖出价的差额D、债券卖出价与债券面值的差额21、资产证券化的有关当事人包括（）A、资金和资产存管机构B、特定目的机构或特定目的受托人C、信用增级机构D、原始权益人22、以下关于证券市场产生的表述正确的有（）A、股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B、在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场C、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生D、相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂的多23、我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件A、有完善的风险管理与内部控制制度B、有符合本法规定的注册资本C、主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元D、有符合法律，行政法规规定的公司章程24、“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）A、改革证券，期货客户交易结算资金管理制度B、完善以净资本为核心的风险监控指标体系C、督促证券、期货公司完善治理结构D、健全证券、期货公司的市场注入制度25、证券公司自营业务投资范围包括（）A、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等B、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券C、境内证券交易所上市的证券D、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券26、公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）A、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归B、公司长期不能扭亏，股票价格下跌C、公司退市风险D、投资者将失去股息收入27、证券从业人员包括（）A、从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、监察稽核等业务的专业人员C、从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员D、基金销售机构中从事基金宣传、推销业务的专业人员28、对于未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份中的发起人股份包括（）A、境内法人持有股份B、国家持有股份C、境内上市外资股D、境外法人持有股份29、下列有关证券投资收益与风险关系的说法，正确的是（）A、期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同B、同一主体发行的想通期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同C、股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多D、同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同30、下列关于信息披露制度的表述，正确的有（）A、既包括发行前的披露，也包括山时候的持续信息公开B、也称公示制度、公开披露制度C、保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序D、是上市公司的法定义务31、普通股的红利是不固定的，他取决于股份公司的（）A、股票市值B、经营状况C、盈利水平D、股票面值32、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以讲投资者分为以下类型（）A、风险模糊型B、风险回避型C、风险偏好型D、风险中立型33、政府债券的功能包括（）A、调节居民收入分配B、国家实施宏观经济政策，进行宏观调控的工具C、弥补财政赤字D、为政府筹资资金、扩大公共事业开支34、2007年全球金融危机发生后，我国证券监管机构以制造创业作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）A、启动融资融券B、启动创业板C、启动股指期货D、股权分置改革35、上证企业债指数需要修正的情况是（）A、发行量变动B、企业债付息C、企业债新上市D、暂定交易36、利率衍生工具包括（）A、货币期权B、远期利率协议C、利率期权D、利率期货37、对我国记账式国债，下列表述正确的是（）A、由财政部面向社会各类投资者发行B、可以流通转让C、不可以上市交易D、通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权38、金融期货的结算方式有（）A、转为期权B、对冲平仓C、实物交割D、延期交收39、按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（）A、股票型基金B、债券型基金C、保本基金D、混合型基金40、亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）A、企业过于依赖银行体系的间接融资B、企业外部融资以银行借贷为主C、危机国家普遍缺少发达的资本市场D、金融风险集中于银行体系41、关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）A、收益较低，管理费用较高B、购买限额高C、流动性强D、资产安全性高42、以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）A、欧洲债券需要官方主管机构的批准B、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家C、欧洲债券不需要官方主管机构的批准D、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币同属一个国家43、以下关于上市公司内幕信息知情人制度说法正确的有（）A、上市公司董事、经理、财务负责人应当对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任B、上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查C、上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，并公开披露D、对信息披露义务人行为构成信息披露违法的责任认定，应当根据其违法行为的客观方面和主观方面等综合审查认定其责任44、影响股票价格的宏观经济因素包括（）A、市场利率B、财政政策C、经济增长D、货币政策45、下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中，正确的有（）A、证券发行监管以强制性信息披露为中心B、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属C、实行“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度D、推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责46、DTC交易的衍生工具的特点有( )A、实行分数的，一对一交易B、通过集中的交易所进行交易C、通过各种通讯方式进行交易D、实行集中的，一对多交易47、下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）A、证券交易所应当对上市公司编制的临时报告进行审核B、证券交易所应当符合上市公司的配股说明书，上市公告书等公开说明文件C、证券交易所应当对上市公司公布的年度报告、中期报告进行检查D、证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以做出行政处罚48、根据我国政府对MTD的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）A、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务B、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司C、外国证券机构可以直接从事B股交易D、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员49、证券公司有效的内部控制是为实现（）等目标提供了合理的保证A、提高证券公司经营效率和效果B、保证客户资产安全、完整C、防范经营风险D、防范道德风险50、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）A、证券公司控股的期货公司B、与政群公司被同一机构控制的期货公司C、与证券公司有其他关联关系的期货公司D、证券公司全资拥有的期货公司三、判断题1、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（）。

证券从业2013-证券基础押题2(解析)汇总

基础押题卷二（解析）单选题(1 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A、管理层B、基金投资者C、股东D、基金管理人专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：123认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。

(2 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

A、行政处罚以事实为依据B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案C、市场禁入措施的类型。

包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：342考核《证券市场禁入规定》的内容。

市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

(3 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权认购日B、股权发行日C、股权登记日D、股权交易日专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：67股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

(4 金融期货一般不包括( 。

A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股权类期货专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：163不存在期权期货，但存在期货期权。

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股权类期货。

(5 按照基础工具分类,远期外汇合约属于(。

A、股权类产品衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：148金融衍生工具的分类及依据。

货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）

证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。

A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。

A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。

A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。

A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。

A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。

2013年证券从业资格考试市场基础知识考前密押试卷B

2013年证券从业《市场基础知识》考前密押试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。

A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属于综合指数类2、下列说法中，不正确的是( )。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币( )元。

A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿5、 2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和( )，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A.《证券公司风险处置条例》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《上市公司收购管理办法》6、下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。

A.对外透露自营买卖信息B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C.泄露客户资料D.泄露客户交易信息7、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.股票基金8、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券9、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。

证券从业2013-证券基础押题2(题目).概要

基础押题卷二（题目）单选题(1) 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A、管理层B、基金投资者C、股东D、基金管理人(2) 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

(3) 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权认购日B、股权发行日C、股权登记日D、股权交易日(4) 金融期货一般不包括( )。

A、期权期货B、外汇期货C、利率期货D、股权类期货(5) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。

A、股权类产品衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具(6) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A、募集金额B、募集股数C、净资产D、票面总值(7) 下列债券中信用风险最小的是()。

A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、企业债券(8) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。

A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金(9) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人B、证券机构C、中介机构D、证券监管机构(10) ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。

A、现金B、一篮子股票C、国债D、定期存单(11) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前押题试卷及详解(附答案)

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前押题试卷及详解一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，丌选、错选均丌得分。

1.一般杢说，衡量我国通货膨胀时使用的最多、最普遍的指标是（）。

A．生产者价格指数B.批収物价指数C.国民生产总值平减指数D．消费物价指数【答案】D【解枂】对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量杢迕行。

一般说杢，常用的指标有：消费物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数等。

在衡量通货膨胀时，消费物价指数使用地最多、最普遍。

2.投资者贩买可转换公司债券等价二同时贩买了（）。

A．一个普通债券和一个对公司债券的看涨期权B．一个普通股票和一个对公司债券的看涨期权C．一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权D．一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权【答案】D【解枂】可转换公司债券，实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具极成的复合融资工具，投资者贩买可转换公司债券等价二同时贩买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。

3.沪深证券交易所债券质押式回贩交易的质押券主要是（）。

A．国债和融资券B．国债和企业债C．国债和金融债D．企业债和金融债【答案】B【解枂】2008年，上海证券交易所觃定国债、企业债、公司债等可参不回贩的债券均可折成标准券，幵可合幵计算，丌再区分国债回贩和企业债回贩。

深圳证券交易所仍维持原状，觃定国债、企业债折成的标准券丌能合幵计算，因此需要区分国债回贩和企业债回贩。

4.叏得从业资格的人员，存在（）情形的，丌能通过证券经营机极申请统一的执业证书。

A.已被机极聘用B.被中国证监会讣定为证券市场禁入者，但已过禁入期的C．品行端正，具有良好的职业道德D．最近3年叐过刈亊处罚【答案】D【解枂】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条的觃定，叏得从业资格的人员，符合下刊条件的，可以通过证券经营机极申请统一的执业证书：①已被机极聘用；②最近3年未叐过刈亊处罚；③丌存在我国《证券法》第一百三十事条（第一百三十事条：因迗法行为戒者迗纨行为被开除的证券交易所、证券登记结算机极、证券服务机极、证券公司的从业人员和被开除的国家机兲工作人员，丌得招聘为证券公司的从业人员）觃定的情形；④未被中国证监会讣定为证券市场禁入者，戒者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法觃和中国证监会觃定的其他条件。

2013年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格2、（）是指向特定的投资者发行的证券。

其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所和律师事务所D．证券监管机构6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。

A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定C．限制高管年薪D．金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。

A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

证券金融基础押题卷二(题目)

证券金融基础押题卷二一、单选题1.世界上最早的证券交易所出现在（）。

A荷兰B美国C英国D中国2.下列选项中不属于货币市场的是（）。

A回购市场B票据市场C同业拆借市场D债券市场3.无面额股票的价值与公司净资产（）。

A反方向变化B同方向变化C无关D相等4.下列属于短期金融资产市场的是（）。

A股票市场B货币市场C债券市场D资本市场5.深圳证券交易所于（）正式营业。

A1989年5月3日B1990年8月3日C1991年7月3日D1992年6月3日6.全国中小企业股份转让系统又称（）。

A创业板B二板市场C新三板D中小企业板7.我国债券市场的主体部分是（）。

A固定收益债券市场B交易所市场C企业债市场D全国银行间债券市场8.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

A上海证券交易所；上海证券交易所B上海证券交易所；深圳证券交易所C深圳证券交易所；上海证券交易所D深圳证券交易所；深圳证券交易所9.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。

A国务院证券监督管理机构B商务部C中国人民银行D中国证券业协会10.下列不属于影响债券利率因素的是（）。

A筹资者的资信B借贷资金市场利率水平C债券票面金额D债券期限长短11.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控12.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。

2013年《证券市场基础知识》押题密卷2

2013年《证券市场基础知识》押题密卷（二）（绝密版）1、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券．称之为（）。

A、贴现债券B、附息债券C、缓息债券D、息票累积债券正确答案：D2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。

A、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的B、混合资本债券的期限在10年以上C、混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后D、混合资本债券发行之日起10年内不可赎回正确答案：B混合资本债券的期限在15年以上。

3、证券公司申请设立子公司的．其最近一年净资本应不低于（）亿元。

A、 10B、 12C、 13D、 15正确答案：B证券公司申请设立子公司的．其最近一年净资本应不低于12亿元。

4、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的．国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

A、净资产B、净资本C、利润率D、净收益正确答案：B证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的．国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

5、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书B、总经理秘书C、股东大会D、财务负责人正确答案：A考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。

创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

6、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A、股东身份证明B、股票C、资产证明D、股东名册正确答案：B我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

7、债券投资的资本损益是指（）。

A、利息收益B、以货币形式支付的红利C、投资债券所获现金流量再投资的利息收入D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额正确答案：D此题考察债券收益中资本损益的概念。

证券从业押题

证券从业押题
以下是证券从业押题的一些常见题型：
1. 选择题：涉及证券市场的基本知识，包括证券市场的组织结构、相关法律法规、投资者保护等内容。

2. 名词解释题：要求解释证券市场中的相关名词或术语，如股票、债券、基金等。

3. 判断题：根据给定的情境，判断陈述的真实性，考察对证券市场相关规则和操作流程的理解。

4. 计算题：涉及证券市场的计算问题，如计算股票收益率、计算债券的到期收益率等。

5. 分析题：根据给定的资料，分析证券市场的情况并提出相应的建议，考察对市场运行规律的理解和分析能力。

6. 应用题：要求根据投资者的需求和风险偏好，为其设计合适的投资组合，考察投资理论和资产配置的知识。

以上只是一些常见的题型，实际的证券从业考试题目可能会有所变化。

建议考生在备考时广泛阅读相关教材和参考书籍，并进行模拟考试，以熟悉题型和提高应对能力。

2013年证券从业资格考试市场基础知识考前密押试卷A

2013年证券从业《市场基础知识》考前密押试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。

A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券2、上海证券交易所于( )正式营业。

A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月3、证券投资人是指( )。

A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人4、贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。

A.高于B.等于C.低于D.无关于5、我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A.1991B.1992C.1993D.19946、外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。

A.商业性汇率风险B.债务性风险C.储备风险D.结算风险7、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。

A.少B.多C.等于D.无法比较8、可转换债券是指( )。

A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券9、反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数10、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。

A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具11、深证成分股指数由深圳证券交易所编制。

通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出( )家有代表性的上市公司作为成分股。