证券从业2020年押题.docx

1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。

A.政府证券

B.金融证券

C.政府机构证券

D.公司证券

正确答案： A, C, D

2、防范股票承销风险的方式有（）。

A.确定合理的发行价格

B.确定适当的承销方式

C.选择适当的发行时机

D.组织承销团分散风险

正确答案： A, B, C, D

3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前 10 名股东

B.原前 15 名股东

C.原前 20 名股东

D.原前 50 名股东

正确答案： A

4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重

新提请（）表决。

A.1 ，股东大会

B.2 ，股东大会

C.1 ，董事会

D.2 ，董事会

正确答案： A

5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（）

正确答案：错误

6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。

A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，

可以参与网上发行

B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行

C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和

网上发行

D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

正确答案： A, D

B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行；

C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。

7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（）

正确答案：错误

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出

纲领性意见。

A.银监会

B.证监会

C.中国人民银行

D.国务院

正确答案： D

考点：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》( “国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P37 。

9、发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。（）

正确答案：错误

应在风险披露中披露境外经营的风险。

10 、发行人编制合并财务报表的，应（）。

A.披露合并财务报表

B.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

C.子公司财务报表

D.母公司财务报表

正确答案： B

11、重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上

市公司非关联股东的影响发表意见。（）

正确答案：正确

12 、创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12 个月内发行股票。（）正确答案：错误

发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票；超过 6 个月未发行的，核准文件

失效。

13 、确定基金价格最基本的依据是：（）

A. 基金的盈利能力

B. 基金单位资产净值及变动情况

C. 基金市场的供求关系

D. 基金单位收益和市场利率

正确答案： B

14 、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近 3 年内没有重大违法、违规行为

B. 注册资本不低于 5 亿元人民币，并且最近 3 年末的净资产不低于 3 亿元人民币

C. 根据国家有关规定完成重新登记 3 年以上

D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

正确答案： A, C, D

选项 B 应该是注册资本不低于 5 亿元人民币，并且最近 3 年末的净资产不低于 5 亿元人民币。

15 、证券账户是（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

正确答案： C

证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账

户是投资者进行证券交易的先决条件。

16 、在强式有效市场情况下，投资者管理者一般模拟某一种指数进行投资。（）

正确答案：正确

这是因为在强式有效市场中无法获得超额收益。

17 、优先股票根据不同的条件，可以分为（）。

A. 累积优先股票与非累积优先股票

B. 参与优先股票与非参与优先股票

C. 可转换优先股票与不可转换优先股票

D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

正确答案： A, B, C, D

优先股根据不同的附加条件，可分为：累积优先股票与非累积优先股票；参与优先股票与非参与优先股票；可转换优先股票与不可转换优先股票；可赎回优先股与不可赎回优先股；股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票。

18 、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。

A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B. 经济前景的预测分析和展望研究

C. 有关股票市场变动态势的商情报告

D. 有关资产组合的评价和推荐

正确答案： A, B, C, D

19 、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。（）正确答案：错误

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 3 个月。

20、检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大

错报的可能性。（）正

确答案：错误

21 、从理论上说，关联交易属于中性交易。（）

正确答案：正确

22 、资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。（）

正确答案：错误

资产负债比率是一定时期内企业流动负债和长期负债与企业总资产的比率。该指标既反映企业经营风险的大小，又反映企业利用债权人提供的资金从事经营活动的能力。资产负债率

=(流动负债 +长期负债 )/ 资产总计×l00% 。本题说法错误。

23、结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申

请材料的（）。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.合法性

正确答案： A,B,C,D

【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第

四章第二节， P88 。

24、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度

是由于（）方面的原因。

A.机构主力斗争的结果