证券从业2020年押题.docx
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析(考前押题卷一)
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（考前押题卷一）一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将准确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分。
)1、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（）。
A．越大B．越小C．不变D．不确定2、在计算NOPAT时，应该将当期发生的（）从净利润中剔除。
A．财务费用B．营业费用C．其他业务收支D．营业外收支3、 2020年2月12 日，沪、深证券交易所发布了（）。
A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》B．《融资融券交易试点实施细则》C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》4、在反转突破形态中，（）形态是实际价态中出现最多的一种形态，也是最和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)5、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于（）期间。
A．繁荣B．衰退C．萧条D．复苏6、（）在《商业学刊》上发表了一篇题为《股票市场价格行为》的论文，并在1970年深化和提出了“有效市场假说”。
A．费雪B．威廉姆斯C．尤金·法玛D．斯蒂格利茨7、某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题8、在（）产生的时候，交易量可能不会增加，但如果增加的话，则通常表明一个强烈的趋势。
A．突破缺口B．持续性缺口C．普通缺口D．消耗性缺口9、道琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家上市公司。
A．15B．30C．60D．10010、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业11、（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
2020年证券从业资格考试《证券交易》绝密押题
2020年证券从业资格考试《证券交易》绝密押题一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（ A ）。
A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里单匹配可以连续不断地进行。
B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A.3%B.5%C.10%D.30%8. 深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A.3%B.5%C.10%D.30%9. 上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0510. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ D ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下11. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ B ）。
A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （ B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
(附答案)2020年证劵从业《证券市场基础知识》押题卷第四套
（附答案）2020年证劵从业《证券市场基础知识》押题卷第四套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A对其股票交易做退市风险警示B暂停其股票上市交易C对其股票交易做特别处理D终止其股票上市交易我的答案：2.我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A1991B1992C1993D1994我的答案：3.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。
A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票我的答案：4.金融期货一般不包括（）。
A利率期货B期权期货C货币期货D股票指数期货我的答案：5.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素我的答案：6.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。
A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券我的答案：7.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。
A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D留学海归的中国公民我的答案：8.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A交易所B中国证监会C中国证券业协会D证券公司我的答案：9.下列（）因素可能会引起净资产收益率的下降。
A净利润的上升B资产周转加快C杠杆比率的增大D税率的提高我的答案：10.上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。
A几何平均值B算术平均值C中位值D标准差我的答案：11.证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。
固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。
A.3：1， 2：1 ， 1：1B.2：1， 2：1 ， 2：1C.1：1， 3：1 ， 2：1D.3：1， 1：1 ， 2：1【答案】 D2、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。
A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A3、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】 C6、在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性7、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、公司从事经营活动，必须做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D10、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B11、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共40题）1、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。
A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A2、银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。
A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】 C4、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。
A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 B5、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D6、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。
A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】 A7、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。
A.股票投资基金债券投资基金B.证券投资基金另类投资基金C.股权投资基金风险投资基金D.证券投资基金风险投资基金【答案】 B8、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】 B10、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】 D2、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D3、下列关于派发股利的说法。
正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D5、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 C6、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】 B7、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】 D8、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司【答案】 A9、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（）。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 D10、股权类期权包括（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版
押题宝典证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共40题）1、（2020年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】 D2、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。
A.90天B.180天C.270天D.360天【答案】 C3、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.—般债券【答案】 A4、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】 A5、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到AAA级。
A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】 C6、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】 C7、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。
A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%【答案】 B8、基金份额持有人是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9、中证指数有限公司是由（）。
A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C10、下列属于直接融资方式的是（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。
A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】 B2、下列说法中，错误的是（）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B3、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 B4、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B5、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】 B6、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1B.3C.4D.6【答案】 C7、下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.期货公司可以从事股票期权经纪业务B.期货公司不可以从事股票期权相关业务C.期货公司可以从事股票期权做市业务D.期货公司可以从事股票期权自营业务【答案】 B8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】 C9、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B2、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。
A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】 C3、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（）。
A.股东利润B.股东收益C.股东权益价值D.股东红利【答案】 C4、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C6、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、我国的政策性金融机构包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 B8、（2020年真题）基金的运作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】 D10、常见的直接融资方式有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C11、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。
A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】 A12、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。
（）A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】 B13、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 C14、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。
A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】 D2、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】 B3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。
A.①②③B.①②D.③【答案】 D4、根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.2B.3C.5D.10【答案】 C5、资产管理业务的基本要求包括（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】 C6、中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C7、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C8、《证券法》的内容不包括（）。
A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】 D9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案单选题（共30题）1、（）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A2、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。
A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】 A3、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A5、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（）行为发生。
A.①②④B.②③C.①②③D.②③④【答案】 A6、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A7、(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。
A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】 A8、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。
2020年7月证券从业《投资基金》考前押题及答案
2020年7月证券从业《投资基金》考前押题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的准确。
多选、错选、不选均不得分)1.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.独立托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.集合投资、专业管理2.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。
A.对基金经营人实行监督B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取的投资收益C.保管基金资产D.分享基金财产收益3.1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一个开放式基金。
A.苏格兰美国投资信托B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.外国和殖民地政府信托4.在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本很多于( )亿元人民币。
A.1B.3C.5D.65.( )是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A.收入型基金B.开放式基金C.增长型基金D.平衡型基金6.评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )。
A.净值增长率B.贝塔值C.标准差D.费用率7.混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A.低于，高于B.高于，低于C.高于，高于D.低于，低于8.( )机制的存有将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能实行盘中交易的弱点。
A.跨系统转登记B.套期保值C.套利D.实物申购、赎回9.基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A.5B.8C.10D.1510.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的( )归人基金财产。
2020年9月证券从业资格考试试题及答案：发行与承销(押题卷)
2020年9月证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（押题卷）一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1.企业短期融资券最长期限不超过( )。
A.100天B.150天C.300天D.365天2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求( )的意见。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国国资委D.中国发改委3.国债承销团成员资格的有效期为( )。
A.2年B.3年C.4年D.5年4.非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.3B.5C.8D.105.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年( )。
A.剩余时间B.后两个完整会计年度C.剩余时间及其后一个完整会计年度D.剩余时间及其后两个完整会计年度6.设立股份有限公司，理应有__________人以上__________人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
( )A.2，200B.5，100C.2.100D.5，2007.股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起__________日内，未接到通知书的自第一次公告之日起__________日内，有权要求公司清偿债务或提供相对应的担保。
( )A.10，30B.15，30C.30,30D.30.458.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B.公司章程的修改C.公司年度预算方案、决算方案D.公司年度报告9.上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2B.3C.5D.610.股份有限公司的财务会计报告理应在召开股东大会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10B.20C.30D.4511.股份有限公司的清算组由( )组成。
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1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券正确答案： A, C, D2、防范股票承销风险的方式有（）。
A.确定合理的发行价格B.确定适当的承销方式C.选择适当的发行时机D.组织承销团分散风险正确答案： A, B, C, D3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。
A.原前 10 名股东B.原前 15 名股东C.原前 20 名股东D.原前 50 名股东正确答案： A4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A.1 ，股东大会B.2 ，股东大会C.1 ，董事会D.2 ，董事会正确答案： A5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。
（）正确答案：错误6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。
A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行正确答案： A, DB 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行；C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
（）正确答案：错误目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。
在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。
A.银监会B.证监会C.中国人民银行D.国务院正确答案： D考点：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》( “国九条”)的主要内容。
见教材第一章第三节，P37 。
9、发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。
（）正确答案：错误应在风险披露中披露境外经营的风险。
10 、发行人编制合并财务报表的，应（）。
A.披露合并财务报表B.同时披露合并财务报表和母公司财务报表C.子公司财务报表D.母公司财务报表正确答案： B11、重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。
（）正确答案：正确12 、创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12 个月内发行股票。
（）正确答案：错误发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票；超过 6 个月未发行的，核准文件失效。
13 、确定基金价格最基本的依据是：（）A. 基金的盈利能力B. 基金单位资产净值及变动情况C. 基金市场的供求关系D. 基金单位收益和市场利率正确答案： B14 、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。
A. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近 3 年内没有重大违法、违规行为B. 注册资本不低于 5 亿元人民币，并且最近 3 年末的净资产不低于 3 亿元人民币C. 根据国家有关规定完成重新登记 3 年以上D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求正确答案： A, C, D选项 B 应该是注册资本不低于 5 亿元人民币，并且最近 3 年末的净资产不低于 5 亿元人民币。
15 、证券账户是（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A.中国人民银行B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所正确答案： C证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
16 、在强式有效市场情况下，投资者管理者一般模拟某一种指数进行投资。
（）正确答案：正确这是因为在强式有效市场中无法获得超额收益。
17 、优先股票根据不同的条件，可以分为（）。
A. 累积优先股票与非累积优先股票B. 参与优先股票与非参与优先股票C. 可转换优先股票与不可转换优先股票D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票正确答案： A, B, C, D优先股根据不同的附加条件，可分为：累积优先股票与非累积优先股票；参与优先股票与非参与优先股票；可转换优先股票与不可转换优先股票；可赎回优先股与不可赎回优先股；股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票。
18 、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。
A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B. 经济前景的预测分析和展望研究C. 有关股票市场变动态势的商情报告D. 有关资产组合的评价和推荐正确答案： A, B, C, D19 、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。
（）正确答案：错误询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 3 个月。
20、检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。
（）正确答案：错误21 、从理论上说，关联交易属于中性交易。
（）正确答案：正确22 、资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
（）正确答案：错误资产负债比率是一定时期内企业流动负债和长期负债与企业总资产的比率。
该指标既反映企业经营风险的大小，又反映企业利用债权人提供的资金从事经营活动的能力。
资产负债率=(流动负债 +长期负债 )/ 资产总计×l00% 。
本题说法错误。
23、结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。
A.真实性B.准确性C.完整性D.合法性正确答案： A,B,C,D【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
见教材第四章第二节， P88 。
24、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本正确答案： B25 、当出现高通胀下 GDP 增长时，则（）。
A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B. 如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D.国民收入和个人收入都将快速增加正确答案： B26 、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。
A. 证券市值 /GDPB. 证券市值 /GNPC. GDP/ 证券市值D. GNP/ 证券市值正确答案： A27、历史资料研究法的缺陷是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题。
（）正确答案：正确28 、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价正确答案： C证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
29 、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
（）正确答案：正确略30 、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A.5 000万元B.3 000万元C.1 亿元D.2 亿元正确答案： A【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
见教材第六章第一节，P181 。
31 、根据波浪理论，完整的波动周期上升是8 浪，下跌是 3 浪。
正确答案：错误32 、控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50% 以上的股东或者其出资额占有限责任公司资本总额的50% 以上。
（）正确答案：正确本题是对控股股东的正确定义。
33 、一般当 WMS 指标连续几次撞顶，形成双重或多重顶，则是卖出的信号。
（）正确答案：正确熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。
见教材第六章第三节，P311 。
34 、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。
A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权正确答案： C,D考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。
见教材第九章第二节，P271 。
35 、某上市公司近 5 年经营活动现金净流量为8 000 万元，资本支出为 4 500 万元，存货平均增加50 万元，现金股利平均每年 5 100 万元，则现金满足投资比率（）。
A.1.76B.0.83C.1.78D.1.57正确答案： B考点：熟悉流动性与财务弹性的含义。
见教材第五章第三节，P223 。
36 、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类正确答案： B【考点】掌握证券账户的种类。
见教材第二章第二节，P23 。
37、特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。
（）正确答案：正确略38 、CIIA 资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CII 资格将永远被保留。
（）正确答案：正确39、在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。
（）正确答案：正确40 、国债回购交易的开展会提高国债的（）。
A. 利率风险B.收益率C.流动性D.风险性E.成本正确答案： C41、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并。
（）正确答案：错误自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
42、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
（）正确答案：正确43、根据修订后的《证券法》规定，证券公司经国务院证券监督管理机构批准，可以经营（）。
A.证券定价与承销业务B.证券定价与保荐业务C.证券承销与保荐业务D.证券承销与公司收购业务正确答案： C2006 年 1 月 1 日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。