2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷

2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷六1、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

集合竞价

招标竞价

连续竞价

询问竞价

C\

1

连续竞价是指对对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

2、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

金融期货

金融远期合约

金融期权

金融互换

A\

2

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

3、（）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。

赤字资金

盈余资金

赤字单位

盈余单位

D\

3

盈余单位是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。赤字单位指那些消费和投资支出大于当前收入的单位，通常被称为借款者。

4、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）现场调查研究

召开座谈会，与有关领导交谈

到有关单位进行调查了解和核实

制定项目评估方案

D\

4

D项属于前期准备阶段的工作。

5、货币市场工具通常指不足（）年的短期金融工具。

2

0.5

1

1.5

C\

5

货币市场工具通常指不足1年的短期金融工具。

6、国际货币基金组织总部位于（）。

纽约

斯德哥尔摩

华盛顿

巴黎

C\

6

国际货币基金组织总部位于华盛顿

7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。

新入股东

董事会

原有股东

所有股东

C\

7

送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

8、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和（）。

境外资产证券化

离岸资产证券化

国外资产证券化

国际资产证券化

B\

8

资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

9、证券投资者保护的最终措施之一为（）。

证券投资者保护基金

基金投资者交易基金

证券稽查

证券投资咨询

A\

9

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一

10、信用等级最高的是（）。

政府债券

金融债券

可转债券

公司债券

A\

10

信用等级最高的是政府债券。

11、优先股的特征不包括（）。

股息固定

优先分配股利及剩余价值

一般具有表决权

风险较低

C\

11

优先股的特征：（1）股息率固定。（2）股息分派优先。（3）剩余资产分配优先。（4）一般无表决权。

12、投资者购买基金份额就成为基金的（）。

债权人

受益人

管理人

控制人

B\

基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

13、证券市场监管的原则不包括（）。

依法监管原则

保护投资者利益原则

“三公”原则

他律原则

D\

13

证券市场监管的原则：（1）依法监管原则。（2）保护投资者利益原则。（3）“三公”原则，即公开原则、公平原则、公正原则。（4）监管与自律相结合的原则。

14、一般性货币政策工具是对货币（）的调节。

价格

流通速度

流通范围

总量

D\

一般性货币政策工具是对货币总量的调节。

15、研究和发现股票的（），并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

票面价值

账面价值

清算价值

内在价值

D\

15

研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，今儿决定投资策

略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

16、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于（）亿元。

3

5

2

10

C\

16

设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于2亿元。

17、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。

股票清仓时，股票所能获得的出售价值

股票的清算价值应高于账面价值

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

公司破产时，其发行的股票交易价值

C\

17

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

18、深圳交易所城里的时间是（）。

1990

1991

1992

1989

B\

18

1990年11月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

19、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。主板市场

创业板市场

股权市场

证券市场

C\

19

发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。

20、（）属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。

过户费

印花税

佣金

管理费

A\

20