2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷

2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷六1、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

集合竞价招标竞价连续竞价询问竞价C\1连续竞价是指对对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

2、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

金融期货金融远期合约金融期权金融互换A\2金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

3、（）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。

赤字资金盈余资金赤字单位盈余单位D\3盈余单位是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。

赤字单位指那些消费和投资支出大于当前收入的单位，通常被称为借款者。

4、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）现场调查研究召开座谈会，与有关领导交谈到有关单位进行调查了解和核实制定项目评估方案D\4D项属于前期准备阶段的工作。

5、货币市场工具通常指不足（）年的短期金融工具。

20.511.5C\5货币市场工具通常指不足1年的短期金融工具。

6、国际货币基金组织总部位于（）。

纽约斯德哥尔摩华盛顿巴黎C\6国际货币基金组织总部位于华盛顿7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。

新入股东董事会原有股东所有股东C\7送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

8、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和（）。

境外资产证券化离岸资产证券化国外资产证券化国际资产证券化B\8资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

9、证券投资者保护的最终措施之一为（）。

证券投资者保护基金基金投资者交易基金证券稽查证券投资咨询A\9证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一10、信用等级最高的是（）。

政府债券金融债券可转债券公司债券A\10信用等级最高的是政府债券。

11、优先股的特征不包括（）。

股息固定优先分配股利及剩余价值一般具有表决权风险较低C\11优先股的特征：（1）股息率固定。

（2）股息分派优先。

（3）剩余资产分配优先。

（4）一般无表决权。

12、投资者购买基金份额就成为基金的（）。

债权人受益人管理人控制人B\基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

13、证券市场监管的原则不包括（）。

依法监管原则保护投资者利益原则“三公”原则他律原则D\13证券市场监管的原则：（1）依法监管原则。

（2）保护投资者利益原则。

（3）“三公”原则，即公开原则、公平原则、公正原则。

（4）监管与自律相结合的原则。

14、一般性货币政策工具是对货币（）的调节。

价格流通速度流通范围总量D\一般性货币政策工具是对货币总量的调节。

15、研究和发现股票的（），并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

票面价值账面价值清算价值内在价值D\15研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

16、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于（）亿元。

35210C\16设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于2亿元。

17、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。

股票清仓时，股票所能获得的出售价值股票的清算价值应高于账面价值股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值公司破产时，其发行的股票交易价值C\17股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

18、深圳交易所城里的时间是（）。

1990199119921989B\181990年11月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

19、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。

主板市场创业板市场股权市场证券市场C\19发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。

20、（）属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。

过户费印花税佣金管理费A\20过户费属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。

21、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。

A股账户B股账户证券投资基金账户结算账户B\21人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

22、中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国（）的发端。

合格境内机构投资者信托投资公司合格境外机构投资者主权财富基金D\22中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多远投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

23、中国证券业协会是（）。

事业单位法人公司法人社会团体法人企业法人C\23中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的，由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织，是社会团体法人。

24、下列有关股份回购，说法正确的是（）。

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票上市公司利用自有资金，从非公开市场上买回发行在外的股票上市公司利用闲散资金，从公开市场上买回发行在外的股票上市公司利用流动资金，从公开市场上买回发行在外的股票A\24上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票,称为“股份回购”。

25、在公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，最先支付的是（）。

支付公司员工工资和劳动保险费用缴纳所欠税款支付清算费用清偿公司债务C\25股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司声誉资产清偿的先后顺序是：支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、优先股股东、普通股股东。

26、下列不属于操作目标的是（）。

货币供应量短期利率存款准备金基础货币A\26中央银行通常采用的操作目标有短期利率、存款准备金、基础货币。

货币供应量应属于中介目标。

27、赵权是一种虚拟资本，而不是（）。

真实资本实收资本固定资本流动资本A\27债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。

28、沪深300股值得当日结算价为当日最后（）成交价格按照成交量的加权平均价。

1分钟5分钟10分钟1小时D\28沪深300股值得当日结算价为当日最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。

29、我国第一只ETF基金是（）。

中证500ETF华夏上证50ETF沪深300ETF创业板ETFB\29我国内地推出的第一个ETF是2004年12月30日，华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金（50ETF）”,并与2005年2月23日在上交所上市交易。

30、上海证券交易所规定，每个交易日的9:30~11:30、13:00~15:00为（）时间。

开盘集合竞价连续竞价收盘集合竞价开盘连续竞价B\30上海证券交易所规定，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间；9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。

深圳证券交易所规定，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间；9:30~11:30、13:00~14:57为连续竞价时间；14:57~15:00为收盘集合竞价时间D项没有这个说法31、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。

对冲实物交割现金交割转手交易A\31在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

32、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券托管证券存管委托买卖证券保管A\32证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

33、股票净值又称为（）。

票面价值内在价值清算价值账面价值D\33股票账面价值又称为股票净值、每股净资产。

34、发起人的股票应当标明（）字样。

发起人股票XX公司股票发行人股票XX证券交易所A\34股票应由法定代表人签名，公司盖章。

发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样35、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

上海证券交易所深证证券交易所上海华商证券交易所北平证券交易所D\35中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的北平证券交易所36、中国证券业协会成立于（）。

1990年12月13日1991年8月28日1990年1月8日1991年10月15日B\36中国证券业协会成立于1991年8月28日。

37、累积优先股票是指（）股息积累发放的优先股票。

当年历年累计自前一年累计自后一年B\37累积优先股票是指历年股息积累发放的优先股票。

38、以下不属于货币衍生工具的是（）。

货币互换货币期权远期外汇合约股票期货D\38货币衍生工具包括外汇合约、货币期权、货币期货、货币互换等。

股票期货属于股权类产品的衍生工具。

39、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

已上市基金已上市A股已上市B股首日上市的证券D\39在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是首日上市的证券。

40、中国证券业协会章程由（）制定，并由（）备案。

会员大会、中国证监会股东大会、中国证监会会员大会、工商部门股东大会、工商部门A\40中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

41、以下属于无风险债券的是（）。

企业债券公司债券中期票据政府债券D\41中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。

42、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）。

上市股票的日常交易已实现了无纸化现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字我国发行的每股股票的面额均为100元人民币股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数C\42我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

43、证券业协会非会员理事由（）产生。

会员大会选举会员单位推荐证券业协会章程中国证监会委派D\43证券业协会的会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。

非会员理事由中国证监会委派。

44、从本质上来说，债券是实际运用的（）的证书。

真实资本固定资本实收资本流动资本A\44债券是一种虚拟资本。

因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。

45、金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的（）功能。

反映功能调节功能聚敛功能配置功能A\45金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的反映功能。