金融市场基础知识 PPT
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金融市场基础知识 题与答
证ห้องสมุดไป่ตู้是指（
）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定 权益的凭证
【答案】ACD 【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一 定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指 用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证 券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益， 或证明其曾经发生过的行为。证券无法证明持有者 的身份，只能证明持有人的一定权利。
8．按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ 真题] A．股票市场 B．债券市场 C．拆借市场 D．基金市场
）。[2010年5月
【答案】ABD 【解析】按品种的不同，证券市场可以分为股票市场、 债券市场和基金市场、衍生品市场等。C项，拆借市场 属于货币市场的一个子市场，而货币市场与资本市场的 划分依据是交易期限的长短。
公募证券与私募证券的不同之处在于（
A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与否 C．采取公示制度与否 D．证券公开发行与否
）。
答案】ABCD 【解析】公募证券是指发行人通过中介机构向不特定 的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采 取公示制度；私募证券是指向特定的投资者发行的证 券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公 示制度。
B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限， 到期时，债务人必须还本付息 C．债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求 权 D．相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
【答案】AC
【解析】A项，个人不能发行债券；C项，债券是债权 凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。
关于证券市场的筹资—投资功能，下列说法正确的有 （ ）。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方 面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券 来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
【答案】ABC 【解析】D项，在证券市场上交易的任何证券， 既是筹资的工具，也是投资的工具。
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• 证券市场的基本功能包括（ • A．资本配置功能 • B．资本定价功能 ）。
• C．投资功能
• D．融资功能
【答案】ABCD 【解析】证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民 经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指 标，它的基本功能包括：①筹资—投资功能；②资本定价功能；③ 资本配置功能。
【答案】ABC 【解析】D项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹 资的工具，也是投资
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现 在（ ）。
A．区域分布
B．覆盖公司类型 C．上市交易制度
D．监管要求的一致性
【答案】ABC
【解析】D项应为，监管要求的多样性。
．债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不 正确的有（ ）。 A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机 构、金融机构、企业和个人
关于证券市场的筹资—投资功能，下列说法正确的有 （ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面， 忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来 达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
证ห้องสมุดไป่ตู้是指（
）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定 权益的凭证
【答案】ACD 【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一 定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指 用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证 券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益， 或证明其曾经发生过的行为。证券无法证明持有者 的身份，只能证明持有人的一定权利。
8．按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ 真题] A．股票市场 B．债券市场 C．拆借市场 D．基金市场
）。[2010年5月
【答案】ABD 【解析】按品种的不同，证券市场可以分为股票市场、 债券市场和基金市场、衍生品市场等。C项，拆借市场 属于货币市场的一个子市场，而货币市场与资本市场的 划分依据是交易期限的长短。
公募证券与私募证券的不同之处在于（
A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与否 C．采取公示制度与否 D．证券公开发行与否
）。
答案】ABCD 【解析】公募证券是指发行人通过中介机构向不特定 的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采 取公示制度；私募证券是指向特定的投资者发行的证 券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公 示制度。
B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限， 到期时，债务人必须还本付息 C．债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求 权 D．相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
【答案】AC
【解析】A项，个人不能发行债券；C项，债券是债权 凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。
关于证券市场的筹资—投资功能，下列说法正确的有 （ ）。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方 面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券 来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
【答案】ABC 【解析】D项，在证券市场上交易的任何证券， 既是筹资的工具，也是投资的工具。
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• 证券市场的基本功能包括（ • A．资本配置功能 • B．资本定价功能 ）。
• C．投资功能
• D．融资功能
【答案】ABCD 【解析】证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民 经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指 标，它的基本功能包括：①筹资—投资功能；②资本定价功能；③ 资本配置功能。
【答案】ABC 【解析】D项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹 资的工具，也是投资
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现 在（ ）。
A．区域分布
B．覆盖公司类型 C．上市交易制度
D．监管要求的一致性
【答案】ABC
【解析】D项应为，监管要求的多样性。
．债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不 正确的有（ ）。 A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机 构、金融机构、企业和个人
关于证券市场的筹资—投资功能，下列说法正确的有 （ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面， 忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来 达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具