乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题9(新版教材)
乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题9
乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务参考答案：D易错项为B,C。
参考解析：证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
42[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。
A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任参考答案：B易错项为C,A。
参考解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
43[单选题]任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险参考答案：B易错项为D,A。
参考解析：A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
44[单选题]证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。
A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度参考答案：D易错项为B,A。
参考解析：证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度。
45[单选题]我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值参考答案：B易错项为C,A。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题13(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有()Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解)材料页码：P402-407参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。
可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。
可转换债券是一种附有转股权的债券。
在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。
可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。
62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。
Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解)材料页码：P235-241参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。
第二，行业可持续性。
第三，抗外部冲击的能力。
第四，监管及税收待遇——政府关系。
第五，劳资关系。
第六，财务与融资问题。
第七，行业估值水平。
63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340参考解析：我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
2019证券从业资格考试《证券市场基础知识》押题含答案22页
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。
A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A.一年B.二年C.三年D.五年3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，正确的结论是（）A.职业道德具有职业上的普遍性B.职业道德具有内容上的稳定性C.职业道德具有形式上的同一性D.结论A.B及C都不是正确的。
8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
A.1000B.2000C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。
A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.2019年3月25日D.2019年11月14日12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
2019年12月证券从业资格考试基础知识考前押题卷及答案详解(最新)共42页文档
2019年证券从业考试市场基础知识考前押题及答案(5)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A．具有交换价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A．采取公示制度B．审查条件严格C．发行的对象是少数特定的投资者D．投资者较多3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券B．高风险证券C．风险证券D．无风险证券4．按照2019年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。
A．10％B．20％C．50％D．60％5．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A．会计师事务所B．财务顾问机构C．资信评级机构D．证券公司6．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A．公司债券B．政府债券C．铁路股票D．公司股票7．根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A．国务院B．证券交易所C．中国证监会D．国家外汇管理局8．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是()。
A．设权证券B．资本证券C．要式证券D．证权证券9．下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A．安全性较差B．可以一次或分次缴纳出资C．股东权利归属于记名股东D．转让相对复杂或受限制10．我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题7(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种参考答案：B知识点：第6章>第5节>对公募基金投资与交易行为的监管的内容(掌握)材料页码：P384-385参考解析：《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。
(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
32[单选题]与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间参考答案：D知识点：第7章>第3节>金融期权的主要功能(熟悉)材料页码：P430参考解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。
市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。
到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间参考答案：C知识点：第4章>第3节>证券交易的竞价原则和竞价方式(掌握)材料页码：P218-219参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份参考答案：B知识点：第3章>第1节>我国上市公司首次融资与再融资的途径(熟悉)材料页码：P98-99参考解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题20(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)96[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A知识点：第3章>第4节>证券登记结算公司的设立条件与主要职能(熟悉)材料页码：P165-166参考解析：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。
为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。
97[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第8章>第1节>风险的常见定义(了解)材料页码：P449-451参考解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2019年金融场基础知识最新真题与考前押题试卷整合版
2019年《金融市场基础知识》最新真题与考前押题试卷一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.证券公司B.投资者C证券交易所D.发行人【答案】A查看答案【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2.证券市场监管的（）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
A.法律手段B.行政手段C经济手段D.司法手段【答案】B查看答案【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
3.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A.传真转账信息B.通知场内交易员C通知证券经纪商D.账面【答案】D查看答案【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。
对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
4.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司B.证券登记结算公司C证券交易所D.证券市场投资者【答案】A查看答案【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
5.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化。
A.机构投资者B.保险机构C投资银行D.证券公司【答案】A查看答案【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用9(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
41[单选题]证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。
A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价参考答案：A知识点：第3章>第8节>证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类(熟悉)材料页码：P397参考解析：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
42[单选题]期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构参考答案：C参考解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行43[单选题]下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。
A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任参考答案：B知识点：第1章>第2节>有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)材料页码：P17-P18参考解析：监事的任期每届为3年。
监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
44[单选题]根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师参考答案：C知识点：第2章>第4节>发布证券研究报告应遵循的执业规范(掌握)材料页码：P229参考解析：2.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题5(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。
A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：B知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。
22[单选题]通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险参考答案：A知识点：第8章>第1节>金融风险的分类(掌握)材料页码：P453-456参考解析：非系统性金融风险(Non.systematic Risk)是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。
23[单选题]下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币参考答案：D知识点：第5章>第1节>债券概述(了解)材料页码：P253-261参考解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
24[单选题]根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门参考答案：C知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题17(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)81[单选题]下列属于直接融资的有()Ⅰ、民间借贷Ⅱ、租赁融资Ⅲ、风险投资融资Ⅳ、债券市场融资A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：B知识点：第1章>第1节>直接融资与间接融资的区别(熟悉)材料页码：P6参考解析：常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
82[单选题]关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。
Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅲ、财务公司成立6个月以上Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C知识点：第5章>第2节>我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定(熟悉)材料页码：P312-315参考解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%;Ⅰ项错误发行金融债券后，资本充足率不低于10%;Ⅱ项正确申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;Ⅳ项错误财务公司设立一年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。
Ⅲ项错误故错误的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。
83[单选题]优先股根据不同的附加条件，可以分为()Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第4章>第1节>优先股的定义、特征(熟悉)材料页码：P187-188参考解析：优先股根据不同附加条件，主要可以分为：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股;2.强制分红优先股和非强制分红优先股;3.可累积优先股和非累积优先股;4.参与优先股和非参与优先股;5.可转换优先股和不可转换优先股;6.可回购优先股和不可回购优先股。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题1(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价参考答案：A参考答案：A知识点：第5章>第3节>债券报价的主要方式(掌握)材料页码：P329-330参考解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2[单选题]可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4B.5C.6D.7参考答案：B知识点：第7章>第3节>可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件(掌握)材料页码：P436-440参考解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会参考答案：B知识点：第3章>第4节>证券登记结算公司的登记结算制度(熟悉)材料页码：P166-167参考解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4[单选题]担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会参考答案：B知识点：第6章>第6节>对非公开募集证券投资基金的基本规范(掌握)材料页码：P389参考解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5[单选题]当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题8(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)36[单选题]下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定参考答案：D知识点：第5章>第2节>企业债券和公司债券发行的条款设计要求(了解)材料页码：P319-321参考解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。
公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
37[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。
A.2年B.3年C.半年D.1年参考答案：A知识点：第3章>第3节>对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理(熟悉)材料页码：P144-146参考解析：证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历38[单选题]下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行参考答案：B知识点：第5章>第2节>企业债券和公司债券发行的条款设计要求(了解)材料页码：P319-321参考解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。
39[单选题]场外交易市场的英文缩写是()。
A.OTCB.MMFC.CPID.LOF参考答案：A知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的分类(掌握)材料页码：P395-397参考解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编19
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编91[单选题]国际债券的投资者主要有()。
Ⅰ、银行;Ⅱ、金融机构;Ⅲ、工商财团;Ⅳ、自然人。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第5章>第1节>国际债券的定义、特征和分类(掌握)材料页码：P286-288参考解析：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
92[单选题]具有股权稀释效应的公司债券有()。
Ⅰ可转换公司债券Ⅱ可分离交易的可转换债券债券Ⅲ附股权证公司债券Ⅳ可交换公司债券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D知识点：第7章>第3节>可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件(掌握)材料页码：P436-440参考解析：Ⅰ、Ⅲ项正确，由于可转换债券(也称附认股权证公司债)持有者可以通过转换使自己成为普通股股东，认购权证持有者可以按预定的价格购买普通股，其行为的选择有可能造成公司普通股增加，使得每股收益变小。
通常称这种情况为股权稀释，即由于普通股股份的增加，使得每股收益有所减少的现象称为股权的稀释。
Ⅱ项正确，可分离交易的可转换债券全称是“认股权和债券分离交易的可转换公司债券”，是可转换债券的一种，因此也具有股权稀释效应。
Ⅳ项错误，可交换公司债券交换的是已发行的股票，因此不具有股权稀释效应。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。
93[单选题]区域性市场投资者可以是下列哪些?()Ⅰ、具备一定条件的法人机构Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握)材料页码：P86-95参考解析：区域性股权市场实行合格投资者制度。
合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题9(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。
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单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
41[单选题]下列关于RQFII的说法中，错误的是()。
A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场D.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点参考答案：C易错项为C,D。
参考解析：随着RQFII政策逐步放宽，RQFII机构也开始陆续拓展美国、欧洲市场。
42[单选题]某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3.6元、3.6元和103.6元，同期的银行活期存款利率为0.36%，该国债是( )。
A.浮动利率债券B.活期利率债券C.固定利率债券D.零息债券参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
43[单选题]甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。
A.6，12，18B.6，12，100C.6，12，118D.6，6，106参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：该债券在第一年偿付利息为6，在第二年偿付利息为6，在第三年还本付息为106。
因此债券持有者三年内收到的现金流为分别是6，6，106。
44[单选题]构造投资组合时，在风险资产投资组合中引入无风险资产后，有效前沿变成了射线，这条射线即是()。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题14(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)66[单选题]下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。
Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第5章>第2节>我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定(熟悉)材料页码：P312-315参考解析：商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。
次级定期债务不得与其他债权相抵销;原则上不得转让、提前赎回。
特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。
商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。
67[单选题]区域性股权市场投资者可以有()。
Ⅰ、具备一定条件的法人Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第2章>第2节>场外市场的定义、特征和功能(熟悉)材料页码：P89-90参考解析：区域性股权市场实行合格投资者制度。
合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人68[单选题]债券投资的主要风险包括()。
Ⅰ、信用风险Ⅱ、结算风险Ⅲ、汇率风险Ⅳ、流动性风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第5章>第4节>债券估值的基本原理(熟悉)材料页码：P341-342参考解析：债券投资的主要风险因素包括违约风险(信用风险)、流动性风险、汇率风险等等。
69[单选题]下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融去，乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷，还包括股权投资甚至风险投资。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第九套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第九套第 1 题注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司不可以从事的业务种类是( )。
A、证券投资咨询B、财务顾问业务C、证券经纪业务D、证券自营业务【正确答案】D证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限額为人民币 5000 万元。
第 2 题转托管数据确认后的( )交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A、同 1 个B、下 1 个C、第 3 个D、第 4 个【正确答案】B转托管数据确认后的下 1 个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。
第 3 题中小企业板。
是指流通盘大约在( )以下的创业板块。
A、5000 万元B、3000 万元C、1 亿元D、2 亿元【正确答案】C中小板即中小企业板是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不 3 主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
第 4 题资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是( )。
Ⅰ.政府机关Ⅱ.金融机构Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.个人投资者A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。
第 5 题属于公司型基金特征的是( )。
I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人IV. 基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ【正确答案】B契约型基金和公司型基金的投资者地位不同;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的购买者购买基金公司股票后成为该公司的股东第 6 题根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债和货币耵场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的( )，A、12%B、10%C、7%D、5%【正确答案】D2010 年 8 月 31 □起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运, 应当符合下列比例要求投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等 5 产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的 5%。
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选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
41[单选题]在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会
参考答案：A
知识点：第5章>第1节>我国国债的品种、特点和区别(了解)
材料页码：P264-266
参考解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
42[单选题]债券票面利率又称为()。
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率
参考答案：B
知识点：第5章>第1节>债券概述(了解)
材料页码：P253-261
参考解析：债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。
利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
43[单选题]我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。
A.地方人民政府
B.全国人大
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
知识点：第3章>第4节>证券交易所的定义、特征及主要职能(掌握)
材料页码：P156-157
参考解析：设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
44[单选题]可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
参考答案：D
知识点：第7章>第3节>可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件(掌握)
材料页码：P436-440
参考解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
45[单选题]通过证券交易所进行的融资属于()。
A.股权融资
B.间接融资
C.债券融资
D.直接融资
参考答案：D
知识点：第1章>第1节>直接融资与间接融资的区别(熟悉)
材料页码：P6
参考解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
在证券交易所进行融资是属于直接融资。