证券从业资格考试模拟题基础知识押题二(含答案)
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。
A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】 D2、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。
A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A4、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券基金行业的自律性组织是( )。
A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B7、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D9、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1B.2C.3D.6【答案】 D10、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D11、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。
A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】 C12、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D13、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
证券金融基础押题卷二(题目)
证券金融基础押题卷二一、单选题1.世界上最早的证券交易所出现在（）。
A荷兰B美国C英国D中国2.下列选项中不属于货币市场的是（）。
A回购市场B票据市场C同业拆借市场D债券市场3.无面额股票的价值与公司净资产（）。
A反方向变化B同方向变化C无关D相等4.下列属于短期金融资产市场的是（）。
A股票市场B货币市场C债券市场D资本市场5.深圳证券交易所于（）正式营业。
A1989年5月3日B1990年8月3日C1991年7月3日D1992年6月3日6.全国中小企业股份转让系统又称（）。
A创业板B二板市场C新三板D中小企业板7.我国债券市场的主体部分是（）。
A固定收益债券市场B交易所市场C企业债市场D全国银行间债券市场8.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。
A上海证券交易所；上海证券交易所B上海证券交易所；深圳证券交易所C深圳证券交易所；上海证券交易所D深圳证券交易所；深圳证券交易所9.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。
A国务院证券监督管理机构B商务部C中国人民银行D中国证券业协会10.下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A筹资者的资信B借贷资金市场利率水平C债券票面金额D债券期限长短11.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控12.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
2022年证券从业资格考试证券市场基础知识押题库含答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一种最适合旳答案，每题0.5分。
1、综观各国状况，证券经营机构旳类型可分为（）。
A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业旳证券投资征询机构、资信评估机构旳业务人员，必须具有证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A.一年B.二年C.三年D.五年3、为严禁证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者旳合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会发布了（）。
A.《严禁证券欺诈行为暂行措施》B.《国务院有关进一步加强证券市场宏观管理旳告知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《有关严禁国有公司和上市公司炒作股票旳规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A.资我市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资重要是为了保持银行资产旳（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位旳交易方式是（）。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，对旳旳结论是（）A.职业道德具有职业上旳普遍性B.职业道德具有内容上旳稳定性C.职业道德具有形式上旳同一性D.结论A.B及C都不是对旳旳。
8、证券市场按组织形式旳不同，可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、国内《证券投资基金管理暂行措施》规定，基金管理公司旳最低实收资本为人民币（）万元。
A.1000B.C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券旳根据是（）。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.归还方式11、为了加强对可转换公司债券旳管理，规范可转换债券旳发行、上市、转换股份及其有关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行措施》。
A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、资我市场是融通长期资金旳市场，它又可以进一步分为（）。
2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案二
2023年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案1单项选择题1.以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益旳资本是 ________。
A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________, 我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易旳对象B.交易旳性质C.交易对象旳期限D.交割旳时间3.在资本主义发展初期旳原始积累阶段, 西欧就有了证券交易。
15世纪, 意大利商业都市中旳证券交易重要是________旳买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国旳证券市场是从买卖________开始旳。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最终被关闭旳证券交易所是________。
A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部旳发行方式是________。
A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日, 中国证监会公布《有关深入完善股票发行方式旳告知》, 对总股本超过________元旳新股发行方式作出重大改革, 采用向法人配售和对公众上网发行相结合旳方式。
A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国, 由于实行分业经营, 不一样旳金融机构只能从事一定旳业务。
下面________是间接融资旳金融机构。
A.证券企业B.非银行金融机构C.商业银行D.保险企业9.股票从性质上看, 是一种________证券。
A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册, 其中________不是股东名册旳必备事项。
A.股东旳姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票旳编号D.各股东可以卖出股票旳日期11.股票有多种价值, 投资者平时较为关怀旳是________。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不一样旳分法, 按照股东权益旳不一样旳可以分为________。
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基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月14、有关证券发行核准制的表述正确的是（）A. 核准制以美国为代表B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A. 外资股B. 国有股C. 社会公众股D. 法人股16、在美国发行的外国债券被称为（）。
A.特种债券B.美国债券C.扬基债券D.北美债券17、我国小微企业专项金融债的发行主体是（）A. 商业银行B. 小微企业C. 中国人民银行D. 中国银监会18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）A. 维持保证金B. 结算保证金C.初始保证金D.交易保证金19、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）A.暂停其公司债券上市交易B.对其公司债券交易做退市风险警示C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A. 期货经纪公司B.买方C. 交易所（或期货清算公司）D. 卖方22、中央汇金投资有限公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。
A.政策性金融债B.政府支持机构债券C.中央政府债券D.企业债券23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
A. 8B. 3C. 10D. 524、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A. 短期B. 中期C. 中短期D. 长期稳定25、下列机构投资者，不属于金融机构的是（）A. 保险公司B. 企业集团财务公司C. 中国证监会D.信托投资公司26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.当期损益C.基金资产原值D.资本公积27、证券市场本质上是（）直接交换的场所A.价格B. 资本证券C. 价值D. 有价证券28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。
A.减少B.增加C.不确定D.不受影响29、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国银监会D. 中国人民银行30、下列关于优先股的说法中错误的是（）A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票31、债券发行的定价方式以（）最典型。
A.溢价发行B.折价发行C.协商定价D.公开招标32、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（）A. 证券公司B. 证券登记结算公司C. 证券交易所D. 证券市场投资者33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A.开放式基金B.公司型基金C.封闭式基金D.投资者保护基金34、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A.二级市场，二级市场B.一级市场，二级市场C.二级市场，一级市场D.一级市场，一级市场35、下列说法中，错误的是（）A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离36、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 2B. 5C. 4D. 337、政府发行的证券品种一般为（）A. 期货B. 权证C. 债券D. 股票38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约，称之为（）A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约39、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）A.对证券交易实行实时监控B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督40、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）以内有效。
A.12个月B.9个月C.3个月D.6个月41、中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（）A.中证股票型基金指数B.中证债券型基金指数C.中证开放式基金指数D.中证货币型基金指数42、美国逐步实现利率自由化的法案是（）A.《巴塞尔协议》B.《道格拉斯法案》C.《Q条例》D.《1980年银行法》43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.存管银行B.客户C.证券公司D.登记结算公司45、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A.社保基金B.创业基金C.私募股权投资基金D.证券投资基金46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.50元和11.59元D.11.59元和10.59元47、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。
A.指数基金B.债券基金C.衍生证券投资基金D.股票基金48、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A. 2个月B. 1个月C. 3个月D. 4个月49、以下不属于证券交易所理事会职责的是（）A.选举和罢免会员理事B.审定总经理提出的工作计划C.执行会员大会的决议D.制定、修改证券交易所的业务规则50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。
A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资51、可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D. 公司股价在一段时间内连续等于转换价格52、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A. 基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B. 基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户C. 基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益D. 基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是（）。
A. 固定收益类产品B. 基金C. 商品类衍生产品D. 股票54、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）A. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定B. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定C. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定D. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则55、以下关于我国公司债券说法错误的是（）A. 约定在一年以上期限内还本付息B. 目前一些公司债券已到银行间市场交易流通C. 发行人可以是股份有限公司D. 经中国证监会核准后方可发行56、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。