证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。

A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。

A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

A.守法合规B.集中管理C.风险控制D.资格管理参考答案：B解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。

A.具有证券经纪业务资格B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定D.已建立完善的客户投诉处理机制参考答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.2个月B.3个月C.1个月D.6个月参考答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用参考答案：A解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。

A.10%B.15%C.50%D.100%参考答案：C解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

第10题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。

A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保参考答案：C解析：注意审议批准的5项担保事项。

本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。

公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。

这两项不要搞混。

单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。

证券从业资格考试试题及答案 2一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2023万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有( )名股东。

A.100B.200C.300D.4002.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A.网上竞价B.网上竞价与网下配售结合C.网上定价D.配售3.B股首次或增资发行需要报( )批准。

A.中国人民银行B.交易所C.中国证监会D.财政部4.H股的发行方式是( )。

A.网上竞价B.网下定价C.配售D.公开发行加国际配售5.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。

A.2、5000B.3、6000C.4、5000D.4、60006.首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。

A.3000B.4000C.5000D.60007.申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。

A.20%B.25%C.30%D.35%8.若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值不得少于( )万港元。

A.10%、2023B.15%、3000C.10%、5000D.15%、50009.正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的( )是可以接受的。

A.8%B.10%C.13%D.16%10.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A.50%B.30%C.20%D.10%二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.申请H股上市的，发行人董事会下须设有( )。

A.审核委员会B.筹款委员会C.薪酬委员会D.提名委员会2.为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循( )基本原则。

A.突出主营业务B.避免同业竞争C.保持较高的利润总额D.遵守相关的法律法规3.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及( )。

A.主承销商B.国际协调人C.律师D.估值师4.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有( )。

A.企业与关联企业的关系B.产品的技术特点及发展方向C.国家补贴情况D.外汇风险5.公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是( )。

A.帮助公司起草公司章程B.协助企业完成股份制改组C.提供与外资股发行有关的法律咨询D.起草与发行有关的重大合同> 6.公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有( )。

A.重置成本法B.现行市价法C.清算价格法D.收益现值法7.公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是( )。

A.对公司的财务状况进行审计B.判断公司的实际资产价值C.对股票的价格进行预测D.对公司的盈利预测进行审核8.申请发行B股，需要提交的材料有( )。

A.公司章程B.招股说明书C.资金运用的可行性分析D.发行方案9.在盈利和市值方面符合下列( )条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。

A.有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元B.有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元C.有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元D.公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任10.申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合( )。

A.所筹资金用途符合国家产业政策B.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币C.发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%D.最近2年内连续盈利三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1.H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。

( )2.投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。

决定批准的，由审批机关颁发批准证书。

( )3.如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。

( )4.最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。

( )5.境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。

( )6.申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。

( )7.首次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。

( )8.首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。

( )9.首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。

( )10.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。

参考答案及解析一、单项选择题1.C[解析]按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定，当公司满足上述条件时，申请上市的发行人公司至少应有300名股东。

2.D[解析]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。