证券从业基础知识总结
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业知识点总结
证券从业知识点总结证券从业知识点总结证券从业是一个广泛的领域，涵盖了证券市场的各个方面。
以下是一些重要的证券从业知识点的总结。
一、证券基础知识1.证券的定义和分类：证券是指可以交易、转让的可以代表一定权益的有价证券，包括股票、债券、投资基金、期权等。
2.证券市场的参与者：证券市场主要包括发行机构、中介机构、投资者和监管机构，每个参与者在市场中扮演不同的角色和职责。
二、证券市场1.证券市场的种类和结构：证券市场可以分为一级市场和二级市场，一级市场是指证券的首次发行市场，二级市场是指已经发行的证券在市场上进行交易的市场。
2.证券市场的功能和作用：证券市场可以提供资金融通、投资风险管理和价值发现等功能，对于经济的发展和改革具有重要的作用。
三、证券投资基础知识1.证券分析方法：证券分析可以采用基本分析和技术分析两种方法。
基本分析是研究证券的基本面和价值，技术分析是通过研究证券的历史价格数据和交易量等来预测未来价格走势。
2.投资组合理论：投资组合理论认为通过合理的资产配置和风险管理可以获得最佳的收益和风险控制。
四、证券交易1.证券交易的方式和方法：证券交易可以通过交易所、场外交易和跨境交易等方式进行，交易的方法包括限价委托、竞价撮合和大宗交易等。
2.证券交易制度：证券交易制度是指交易所根据法律法规和规则设立的市场规则和交易规则，包括交易时间、交易机制和交易费用等。
五、证券法律法规1.证券法律法规的体系和框架：证券法律法规的体系包括宪法、公司法、证券法等，框架是指法律法规对证券市场的基本规则和原则的规定。
2.证券法律法规的内容和要求：证券法律法规的内容包括证券的发行、交易、信息披露、监管和违法处罚等，要求是指参与证券市场的各方必须遵守的法律法规的规定。
六、风险管理1.证券投资风险：证券投资存在市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等，投资者必须进行风险评估和风险管理，合理控制风险。
2.风险管理工具和方法：风险管理工具包括衍生品合约、保险和风险管理策略等，风险管理方法包括多元化投资、资产配置和风险控制等。
证券从业基础知识点
证券从业基础知识点证券从业基础知识是指证券从业人员在工作中应具备的、涵盖证券市场、证券投资、证券业务、证券法律、证券流程等范畴的基础知识。
对于证券从业人员来说，掌握这些基础知识可以帮助他们更好地完成工作，提高工作效率，提升职业竞争力。
以下是证券从业基础知识点的简介。
一、证券市场1.证券市场组成：证券市场包括一级市场和二级市场，其中一级市场也称为发行市场，二级市场也称为交易市场。
2.证券交易品种：证券交易品种包括股票、债券、基金等。
3.股票交易方式：股票交易方式包括集中竞价交易和竞价转让交易。
4.交易流程：证券交易流程包括开户、下单、成交、结算等环节。
二、证券投资1.证券投资的基本原则：证券投资的基本原则包括风险与收益挂钩、分散投资、长期投资等。
2.证券分析方法：证券分析方法包括基本面分析、技术分析、市场情绪分析等。
3.投资组合管理：投资组合管理是指根据投资者的风险偏好和收益目标，选取不同类型的证券进行组合投资的过程。
三、证券业务1.证券账户管理：证券账户管理是指证券公司为客户开设证券账户，并对客户账户进行管理、内部控制等。
2.证券承销：证券承销是指证券公司作为中介机构来完成证券发行的业务。
3.证券交易：证券交易是指证券公司为客户提供证券买卖的业务。
4.证券投资咨询：证券投资咨询是指证券公司向客户提供投资建议、研究报告等，为客户的投资决策提供支持。
四、证券法律1.证券法律体系：证券法律体系包括证券法律法规、证券交易所规则和证券公司内部管理制度等。
2.违法行为：证券从业人员应该了解哪些违法行为，如内幕交易、操纵市场、诈骗投资者等。
3.证券法律责任：证券从业人员应该了解违法行为的法律责任，如罚款、禁止从事证券业务等。
五、证券流程1.开户流程：证券开户流程包括客户资料登记、身份证明、风险承受能力评估、签订协议等。
3.资金流程：证券资金流程包括资金划转、资金结算、资金管理等。
以上就是证券从业基础知识点的简要介绍。
证券从业重要考点总结
证券从业重要考点总结一、法律法规与道德规范1. 中国证券法及相关法规中国证券法是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的具体规定。
除了证券法外，还有《证券投资基金法》、《公司法》等相关法律规章。
2. 证券从业人员的道德规范及行业自律证券从业人员应遵守证券市场的道德规范，包括保持诚信、维护客户利益、遵守法律法规等方面。
此外，行业自律机构如中国证券业协会也对从业人员行为进行规范和监督。
二、证券市场基本知识1. 证券的定义与分类证券是指可以流通、可以交易的权益凭证，包括股票、债券、基金等。
根据不同的特性和属性，证券可以分为股权性证券和债权性证券。
2. 证券市场的组织结构和功能证券市场主要由发行市场和交易市场组成。
发行市场负责证券的发行，交易市场则提供证券交易的场所和设施。
证券市场的主要功能包括资金融通、风险管理和价值发现。
三、证券市场的参与主体1. 证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，负责证券的交易和定价。
我国目前设立了上海证券交易所和深圳证券交易所，分别负责上海股票市场和深圳股票市场的交易。
2. 证券公司证券公司是证券市场的重要参与主体，主要包括证券经纪业务、证券承销业务和自营业务等。
证券公司需要符合相关法律法规，并接受中国证监会的监管。
3. 投资者投资者是证券市场的最终客户，包括个人投资者和机构投资者。
投资者需要具备一定的风险识别和资产配置能力，同时也需要遵守证券市场的规则和法律法规。
四、证券投资基础知识1. 股票投资股票是公司的股权凭证，购买股票就意味着成为公司的股东。
投资者可以通过研究公司的基本面和市场行情等，获取投资股票的收益。
2. 债券投资债券是公司、金融机构或政府部门发行的债务凭证，购买债券就意味着成为债券的债权人。
债券投资的收益一般来源于债券的利息。
3. 基金投资基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行统一投资。
投资者可以购买基金份额，通过基金间接获得分散投资的好处。
证券从业基础知识重点
第一章证券市场概述(1-3)第一节证券与证券市场1ﻫ、证券就是指用以证明或设定权利所做成得书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有得特定权益,或证明其曾经发生过得行为、证券得票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券得标得物;第三,标得物得价值;第四,权利。
证券得两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。
ﻫ有价证券就是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让与买卖得所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值,但由于代表了一定得权益,所以有交易价格。
有价证券可分为:商品证券、货币证券与资本证券、有价证券得特征:第一,证券得产权性;第二,证券得收益性;第三,证券得流通性;第四,证券得风险性。
有价证券得功能:第一,筹资功能,就是指为经济得发展筹集资本;第二,配置资本得功能,就是指通过有价证券得发行与交易,按利润最大化得要求对资本进行分配。
ﻫ２、证券市场就是股票、债券、投资基金等有价证券发行与交易得场所。
它得三个显著特征就是:第一,证券市场就是价值直接交换得场所;第二,证券市场就是财产权利直接交换得场所;第三,证券市场就是风险直接交换得场所。
从纵向来划分,证券市场可以分一级市场与二级市场、从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3ﻫ、证券市场就是社会化大生产与商品经济发展到一定阶段得产物。
今年来证券市场有着全新得特征:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电脑化。
证券市场得四大趋势为:第一,金融创新进一步深化;第二,发展中国家与地区得证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所得合并与上市;第四,证券市场得网络化发展趋势。
纵观十年来我国证券市场得发展历程,它得特点为:第一,市场发展日益规范有序;第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理;第三,机构投资者得队伍逐渐壮大;第四,监督手段法制化、第二节证券市场得参与者1、证券发行人,就是指为筹措资金而发行债券、股票等证券得政府及其机构、金融机构、公司与企业。
《证券基础知识》考点总结(最全面!)
《基础知识》总结1.非上市证券：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所 )受理4.目前( 保险公司)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者；证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。
8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。
债券发行的定价方式——公开招标（美式招标+荷兰式招标）11.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%，24个月内不得超过10%13.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
证券从业复习重点梳理与总结
证券从业复习重点梳理与总结近年来，证券从业人员的岗位责任和知识水平要求不断提高。
为了应对这个变化，从业人员需要定期进行复习和总结，以保持自身的专业素养。
本文将对证券从业复习的重点进行梳理和总结，帮助从业人员更好地准备考试和提高自身业务水平。
一、证券市场基本知识1.1 证券市场的基本概念与分类证券市场是指资金供求双方通过证券交易进行资金配置的市场。
根据证券的性质，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
1.2 证券市场的组织与监管机构了解证券市场的组织和监管机构是从业人员的基本素养。
主要有中国证券监督管理委员会（CSRC）、证券交易所、中国结算等。
1.3 证券市场的基本法规与制度熟悉证券市场的基本法规与制度对于从业人员合规操作至关重要。
包括《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
二、证券市场的业务操作2.1 证券交易的基本流程了解证券交易的基本流程，包括开户、证券买卖、结算等，可以帮助从业人员更好地服务客户。
2.2 证券投资基金的种类与运作方式熟悉证券投资基金的种类和运作方式，包括开放式基金、封闭式基金、ETF等，可以帮助从业人员更好地为客户提供投资建议。
2.3 衍生品交易与风险控制了解衍生品交易的基本原理和风险控制方法，对于从业人员的综合能力提升有着重要意义。
三、投资者适当性管理3.1 投资者分类与评估根据投资者的风险承受能力和投资经验，对其进行分类和评估，以确保投资者的合理选择和风险防范。
3.2 投资者教育与信息披露从业人员需要帮助投资者了解投资风险和产品特点，提高投资者的自我保护意识和理性投资能力。
四、证券市场的风险管理4.1 市场风险与交易系统风险了解市场风险和交易系统风险，对于从业人员合理把握投资机会和规避风险至关重要。
4.2 风险管理工具与策略掌握风险管理工具和策略，包括止损、套期保值等，可以帮助从业人员更好地保护客户利益。
五、信息披露与内幕交易管理5.1 上市公司信息披露了解上市公司信息披露的要求和规范，可以帮助从业人员更好地分析和判断公司价值。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业基础知识总结
（一）股票的理论价格
（二）股票的市场价格
股票的市场价值一般是指股票在二级市场上交易的价格。
三、影响股价变动的基本因素
（一）公司经营状况
1.公司治理水平和管理层质量。
2.公司竞争力。
3.财务状况。
（1）盈利性
（2）安全性
（3）流动性
4.公司改组或合并
（二）行业与部门因素
（三）宏观经济与政策因素
（二）优先股票的特征
1.股息率固定。
2.股息分派优先。
3.剩余资产分配优先。
4.一般无表决权。
（三）优先股票的种类
1.累积优先股票和非累积优先股票。
这种分类的依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。
2.参与优先股票和非参与优先股票。
这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。
（二）股份制的发展
（三）信用制度的发展
二、证券市场的发展阶段
（一）萌芽阶段
1602年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立；
1698年，柴思胡同——乔纳森咖啡馆，因众多经纪人在此交易而闻名；
1773年，英国第一家证券交易所在该咖啡馆（乔纳森咖啡馆）成立；1802年获得英国政府批准；
1790年，美国第一个证券交易所在费城成立；
1.公司重大决策参与权
2.公司资产收益权和剩余资产分配权
3.其他权利
（二）普通股票股东的义务
二、优先股票
（一）优先股定义
优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利的股票。
首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担。另外，优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
证券从业人员资格的必备知识点总结
证券从业人员资格的必备知识点总结随着金融市场的不断发展，证券从业人员的专业素养也日益受到重视。
作为一名合格的证券从业人员，必须具备一定的知识储备，以保证工作的顺利进行。
本文将总结证券从业人员资格考试中的必备知识点。
一、经济与金融基础知识1. 宏观经济学：包括经济增长、通货膨胀、失业率等宏观经济指标的解读和分析，了解货币政策和财政政策对经济的影响。
2. 金融市场与金融机构：熟悉股票市场、债券市场、期货市场、外汇市场等金融市场的基本机制和运作方式，了解各类金融机构的职能和作用。
3. 金融产品与金融工具：掌握常见的金融产品如股票、债券、基金、衍生品等的特点和风险，了解金融工具的基本操作和交易流程。
二、证券市场法律法规1. 证券市场法律法规体系：了解证券法、证券交易所规则、证券公司监管规定等法律法规的重要内容，熟悉法律责任和违法行为处理措施。
2. 信息披露与内幕交易：了解信息披露的义务和要求，掌握内幕交易的定义和监管措施，熟悉上市公司收购重组的相关规定。
3. 证券交易与交易所制度：熟悉证券交易的基本流程和方式，了解交易所市场准入、市场监管、交易制度等内容。
三、证券投资与基金知识1. 证券分析与投资决策：了解证券投资的基本原理和方法，熟悉技术分析和基本面分析的要点，掌握风险管理和资产配置的基本策略。
2. 基金知识与基金管理：了解各类基金的分类与特点，掌握基金运作的基本流程，了解基金估值和基金业绩评价的方法。
3. 风险管理与衍生品：了解市场风险和信用风险的管理方法，掌握期货、期权等衍生品的基本原理和交易规则。
四、证券市场交易与结算1. 证券市场交易制度：了解证券市场的交易方式、交易时间和交易规则，掌握涉及证券交易的开户、委托、成交等基本操作。
2. 证券市场结算制度：熟悉交易结算的基本流程和环节，了解交易确认、资金清算和证券交割的相关规定。
3. 证券市场风险管理：了解证券市场的风险管理机制，熟悉风险控制的方法和工具，掌握风险管理的基本原则。
证券从业证知识点梳理
证券从业证知识点梳理一、证券从业资格考试概述证券从业资格考试是中国证券业的职业资格考试，通过该考试可以获取证券从业资格证书，成为合法从事证券业务的从业人员。
证券从业资格考试分为初级资格和综合资格两个层次，内容涵盖了证券市场的基本知识和业务操作要求。
在本篇文章中，将对证券从业证考试的知识点进行梳理，以便考生更好地备考。
二、证券市场基本知识1. 证券的定义和种类证券是指能够以书面形式证明权益或债权的金融工具，包括股票、债券、基金份额、可转换债券等。
其中，股票代表公司的所有权，债券代表公司的债权。
基金份额是投资者购买基金的凭证，可转换债券是一种既有债务性质又有股权性质的金融工具。
2. 证券市场的分类证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券首次发行的市场，也称为发行市场。
二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外市场上进行买卖的市场。
3. 证券交易证券交易是指买卖双方通过交易所或场外市场进行证券的买卖活动。
证券交易分为集中交易和场外交易。
集中交易是指在交易所上市的证券进行的交易，场外交易是指在交易所以外的场所进行的交易。
4. 证券投资基金证券投资基金是由基金管理公司发行和管理的一种集合性投资工具，分为公募基金和私募基金两种。
公募基金是向公众募集资金，由基金管理公司进行管理。
私募基金是向特定投资者募集资金，由基金管理人进行管理。
三、证券市场监管法律法规1. 证券法中国证券法是证券市场的基本法律，主要规定了证券市场的组织形式、证券的发行和上市、证券交易和投资者保护等。
2. 证券监督管理机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是负责监督和管理证券市场的专门机构。
证监会负责对证券市场进行监督、管理和执法，保护投资者合法权益，维护证券市场的正常运行。
3. 监管措施与违法处罚证券监管机构会对违反证券法律法规的行为进行监管，并采取相应的监管措施和违法处罚。
监管措施包括警告、通报批评、限制业务等；违法处罚包括罚款、吊销从业资格证书等。
证券从业资格考试必背知识点
证券从业资格考试必背知识点一、交易术语部分1、筹码：投资人手中持有一定数量的股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。
其特点为先卖后买的交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：利率上升，经济衰退，公司经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑跌破以前的支撑位，结果使在高位买进的投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：通常出现在指数或股价从高位区以高成交量跌至一个新的低点区，并造成向下突破的假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先的密集成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻的两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息的影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳空缺口；在股价之后的走势中，将跳空的缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转。
11、回档：在股市上，股价呈不断上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。
12、回探：股指或股票价格在缓慢上升后，趋势发生改变，缓慢下跌到前期低点区域时，即为回探。
13、盘整：股价经过一段快捷上升或下降后，遭遇阻力或支撑而呈小幅涨跌变动，做换手整理。
股价在有限幅度内波动，一般是指上下5%的幅度内的波动。
14、超买：股价持续上升到一定高度，买方力量基本用尽，股价即将下跌。
证券从业考试基础知识
证券从业考试基础知识证券从业考试是进入证券行业的必要认证，在考试中充分掌握证券从业基础知识对于从业人员来说至关重要。
本文将介绍证券从业考试的基础知识，包括证券市场、证券公司、证券产品等相关内容。
一、证券市场证券市场是指证券交易的场所，是集中进行股票、债券等证券交易的机构。
证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是新股发行的市场，也称为发行市场；二级市场是股票、债券等证券二次交易的市场，也称为交易市场。
证券市场的主要参与方包括证券公司、证券交易所和投资者。
证券公司是进行证券交易的中介机构，提供证券经纪、承销、与客户进行证券投资咨询等服务；证券交易所是组织、管理证券交易的机构；投资者是指参与证券交易的个人或机构。
二、证券公司证券公司是在证券市场上从事证券经纪、承销、投资咨询等业务的金融机构。
证券公司的主要职责包括为客户提供证券交易、投资咨询等服务，参与股票承销、证券投资基金管理等业务。
证券公司的经营行为受到证监会的监管，必须在法律法规的框架下运营。
证券公司还需要依法注册登记、保证证券交易的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。
三、证券产品证券产品是指由证券市场发行和交易的金融产品，主要包括股票、债券、基金、期权等。
不同的证券产品具有不同的特点和风险。
投资者在选择证券产品时，需要充分了解产品的特点、风险和收益，并根据自身的风险偏好和投资目标进行选择。
股票是公司的股份证明，买卖股票可以获得股息分红和资本利得。
债券是债务人对债权人的债务承诺，买卖债券可以获得利息收益。
基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由基金经理进行投资管理。
期权是指投资者在未来某个时间以约定的价格买入或卖出资产的权利。
四、其他基础知识证券从业人员还需要了解证券的基本概念，如股东、股东大会、上市、研报等。
此外，还需要了解证券交易的基本流程，包括开户、交易、结算等环节。
在证券从业考试中，除了基础知识外，还需要了解相关法律法规、业务规则以及监管要求。
证券从业财经知识点总结
证券从业财经知识点总结一、证券市场概述证券市场是资本市场的重要组成部分，是进行证券交易的场所，是进行证券发行、交易、结算和清算的场所。
证券市场是一个集中交易、公开交易、有组织交易、信息公开的市场。
证券市场根据所交易的证券种类可分为股票市场、债券市场和基金市场。
1. 股票市场股票市场是指公司股票的发行、交易和定价活动所发生的交易市场。
2. 债券市场债券市场是指国债、地方政府债、企业债和其他债券的交易市场。
3. 基金市场基金市场是指证券投资基金的发行、交易和管理活动所发生的交易市场。
二、证券市场的基本法律法规1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律法规，是全国人大常委会于1999年通过的，于2005年和2019年对其进行了两次修订。
《证券法》规定了证券的发行、交易、登记、结算等一系列活动的基本规则。
2. 《公司法》《公司法》是我国公司制度的基本法律法规，对公司的设立、组织、运行、监督等方面进行了规定。
3. 《证监会办法》《证监会办法》是中国证监会发布的一系列规范行政行为的法规，是规范证监会工作的基本依据。
4. 《上市规则》《上市规则》是我国股票市场上市公司的基本规则，规范了上市公司的信息披露、财务报告和运作规则等。
5. 《交易规则》《交易规则》是我国证券交易市场的基本规则，规范了证券交易的交易流程、交易规则和交易制度。
三、证券市场的基本参与人员和机构1. 投资者投资者是指在证券市场中进行投资活动的各类个人和机构，包括散户投资者、机构投资者、专业投资者等。
2. 证券公司证券公司是指经国家证券监督管理机构批准设立，从事证券经纪、证券交易、证券投资咨询等证券业务的机构。
3. 证券交易所证券交易所是指经国家证券监督管理机构批准设立，从事证券交易活动的机构，包括上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4. 证券投资基金管理人证券投资基金管理人是指依法设立的，负责证券投资基金运作的机构，包括证券投资基金管理公司、基金托管人等。
证券从业资格考试——证券基础知识重点知识梗概——第一章汇总
第一章证券市场概述知识点1：证券的含义（多选）·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点2：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
·这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
·有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
·有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
·包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）·1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
证券相关知识点总结
证券相关知识点总结证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等。
证券市场是指证券交易的场所，一般包括证券交易所和场外交易市场，是企业和机构进行融资和投资的重要渠道，也是金融市场的重要组成部分。
一、证券基本知识1. 证券的定义证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等，是金融市场上的重要资产。
2. 证券市场证券市场是指证券交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
3. 证券投资证券投资是指通过购买证券来获得收益的行为，可以分为股票投资和债券投资。
4. 证券交易证券交易是指买卖证券的行为，包括交易方式、交易费用、交易规则等内容。
二、股票市场1. 股票的基本概念股票是公司的所有权凭证，代表着对公司的所有权份额，是股东权益的表现形式。
2. 股票市场股票市场是指股票交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
3. 股票投资股票投资是指通过购买股票来获得股息和资本收益的行为，是投资者获取股权收益的途径。
4. 股票交易股票交易是指投资者买卖股票的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。
5. 股票发行与上市股票的发行是指公司向公众募集资金，上市是指公司股票在证券交易所挂牌交易。
6. 股票指数股票指数是用来衡量股票市场表现的指标，可以反映市场整体的走势。
三、债券市场1. 债券的基本概念债券是债务人向债权人发行的证明债权的金融工具，代表着债权人对债务人的债权份额。
2. 债券市场债券市场是指债券交易的场所，包括债券交易所和场外交易市场。
3. 债券投资债券投资是指通过购买债券来获得利息收益的行为，是投资者获取固定收益的途径。
4. 债券交易债券交易是指投资者买卖债券的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。
5. 债券发行与发行方式债券的发行是指债务人发行债券来募集资金，发行方式包括公开发行和私募发行。
6. 债券评级债券评级是指评定债券发行人信用状况的等级，代表着债券风险的高低。
四、期货市场1. 期货的基本概念期货是指双方约定在将来某一特定时间以约定的价格买卖一定数量的标的物的合约。
超级总结证券从业人员资格必备知识点归纳
超级总结证券从业人员资格必备知识点归纳证券从业人员是指在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等从事证券业务的人员。
作为证券从业人员，掌握必备的知识点对于顺利从事职业工作至关重要。
本文将归纳总结证券从业人员必备的知识点，帮助读者更好地理解和运用相关知识。
一、证券市场基本概念1.证券市场的定义和功能：证券市场是指以证券发行、交易、持有和转让为主要活动的场所，其功能包括筹资、配置资源和风险管理等。
2.证券市场分类：主要分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是发行和交易股票的场所，债券市场是发行和交易债券的场所，而衍生品市场是交易各类衍生品的场所。
3.证券市场参与者：包括投资者、发行机构、交易所、结算机构、证券交易服务机构等。
4.证券市场的监管体系：主要包括证监会、交易所、中登公司、结算机构等。
二、证券相关法律法规1.证券法：是对证券市场进行监管的基本法律文件，主要包括证券市场基本法律地位、发行、交易、中介机构、投资者保护等内容。
2.证券法律法规的层级体系：包括法律、行政法规、规章、交易所规则等。
3.证券从业人员的法律责任：包括信息披露责任、内幕交易和操纵市场责任、违规交易责任等。
三、证券投资基础知识1.金融市场基本知识：包括货币市场、资本市场、金融机构等。
2.投资者适当性管理：包括了解客户、了解产品、认识风险和评估风险容忍度等。
3.证券投资基本分析方法：包括财务分析、技术分析和投资组合分析等。
4.证券市场行情与价格指数：包括股票市场和债券市场的行情分析以及主要的价格指数。
四、证券市场的交易制度1.证券交易所及其交易制度：包括交易所的角色和职能、交易方式和交易制度、交易所交易品种等。
2.证券交易的委托、撮合与成交：包括委托方式、撮合原则、成交规则和成交方式等。
3.证券交易费用和税费：包括佣金、交易印花税、证券交易所费用等。
五、证券投资基金知识1.证券投资基金的定义和分类：包括开放式基金、封闭式基金、指数基金等。
证券从业资格证重点知识整理与总结
证券从业资格证重点知识整理与总结证券从业资格证是金融行业从业人员必备的证书之一，具备这项资格证可以证明持有人在证券领域具备一定的专业知识和技能。
而想要获得这一证书，了解和掌握相关的重点知识是必不可少的。
本文将对证券从业资格证的重点知识进行整理和总结，帮助读者更好地理解和掌握这些内容。
一、证券市场基本知识证券市场是指证券买卖活动的场所，包括股票市场、债券市场和衍生品市场等。
投资者在证券市场中进行买卖交易，获取利益。
了解证券市场的基本知识是证券从业人员的基础，包括证券市场的分类、交易方式、监管机构等。
1.1 证券市场分类证券市场按证券的性质和特点可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是指股票买卖的场所，债券市场是指债券买卖的场所，衍生品市场是指期货、期权、股指期货等的买卖场所。
1.2 交易方式证券市场的交易方式包括集中交易和场外交易。
集中交易是指证券交易在交易所进行，场外交易是指证券交易在交易所外的其他机构进行。
1.3 监管机构证券市场的监管由中国证监会负责，其主要职责是监督和管理证券市场的运作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。
二、证券投资基础知识证券投资是指投资者通过购买证券来获取资金增值的行为。
证券从业人员需要了解和掌握证券投资的基础知识，包括投资组合、投资风险管理、投资分析等。
2.1 投资组合投资组合是指投资者将资金分配到不同的证券或资产上，以达到风险分散和收益最大化的目的。
证券从业人员需了解投资组合的构建方法和调整策略。
2.2 投资风险管理投资风险管理是指通过各种手段对投资风险进行评估、控制和应对的过程。
证券从业人员需要掌握风险管理的方法和工具，以保护客户的投资利益。
2.3 投资分析投资分析是指对证券市场的宏观经济和公司基本面进行研究与分析，以确定投资策略和决策。
证券从业人员需要学习和掌握投资分析的方法和技巧，以提供客观准确的投资建议。
三、证券交易与结算证券交易与结算是指投资者通过证券市场进行买卖交易，并按规定完成所有交易结算的过程。
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第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本（二）有价证券分类广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券：资本证券2.依照是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券3.募集方式：公募证券和私募证券4.按证券所代表的权利性质：股票、债券和其他债券。
股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
（三）有价证券的特征1.收益性2.流动性3.风险性4.期限性二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
（一）证券市场的特征具有三个显着特征：1.价值直接交换的场所―― 有价证券是价值的一种直接表现形式2.财产权利直接交换的场所―― 有价证券是财产权利的直接代表3.风险直接交换的场所―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
二、证券投资人（一）机构投资者1.政府机构：政府债券、金融债券2.金融机构（1）证券经营机构（2）银行业金融机构（3）保险经营机构（4）合格境外机构投资者（QFII）（5）主权财富基金。
（6）其他金融机构。
3.企业和事业法人4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（二）个人投资者（三）投资者的风险特性与投资适当性不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
三、证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
（一）证券公司（二）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
（二）证券业协会中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
第三节证券市场的产生与发展一、证券市场的产生证券市场从无到有，主要归因于：（一）社会化大生产和商品经济的发展（二）股份制的发展（三）信用制度的发展二、证券市场的发展阶段（一）萌芽阶段1602年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立；1698年，柴思胡同——乔纳森咖啡馆，因众多经纪人在此交易而闻名；1773年，英国第一家证券交易所在该咖啡馆（乔纳森咖啡馆）成立；1802年获得英国政府批准；1790年，美国第一个证券交易所在费城成立；1792年5月17日，华尔街梧桐树协定，订立最低佣金标准以及其它交易条款；1793年，汤迪咖啡馆在纽约从事证券交易；1817 年更名为纽约证券交易会，1863年更名为纽约证券交易所；纽约证券交易所在独立战争之前主要从事政府债券交易，之后股票交易盛行。
（二）初步发展（三）停滞阶段：1929-1933经济大危机。
（四）恢复阶段：二战以后-20世纪60年代。
（五）加速发展阶段：20世纪70年代。
三、国际证券市场发展现状与趋势（一）证券市场一体化（二）投资者法人化（三）金融创新深化（四）金融机构混业化（五）交易所重组与公司化（六）证券市场网络化（七）金融风险复杂化（八）金融监管合作化四、中国证券市场发展史简述（一）旧中国证券市场1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
（二）新中国的证券市场第一阶段：新中国资本市场的萌生（1978-1992）第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展（1993-1998）第三阶段：资本市场的进一步规范和发展（1999-2007）2009年10月23日，创业板正式启动。
2009年年末，中国证监会又适时启动了以沪深300指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
六、中国证券市场的对外开放（一）在国际资本市场筹集资金（二）开放国内资本市场1.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。
3.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。
第二章股票第一节股票的特征与类型一、股票的概述（一）股票定义（二）股票的性质1.股票是有价证券。
2.股票是要式证券。
3.股票是证权证券。
4.股票是资本证券。
5.股票是综合权利证券。
（三）股票的特征1.收益性；2.风险性；3.流动性；4.永久性；5.参与性。
二、股票的类型（一）普通股票和优先股（二）记名股票和不记名股票（三）有面额股票和无面额股票三、与股票相关的部分概念（一）股利政策1.派现2.送股3.资本公积转增股本4.四个重要日期：股利宣布日、股权登记日、除息除权日、派发日。
第二节股票的价值与价格一、股票的价值（一）股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
该种股票被称为有面额股票。
（二）股票的账面价值（三）股票的清算价值（四）股票的内在价值股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值的波动。
二、股票的价格（一）股票的理论价格（二）股票的市场价格股票的市场价值一般是指股票在二级市场上交易的价格。
三、影响股价变动的基本因素（一）公司经营状况1.公司治理水平和管理层质量。
2.公司竞争力。
3.财务状况。
（1）盈利性（2）安全性（3）流动性4.公司改组或合并（二）行业与部门因素（三）宏观经济与政策因素1.经济增长。
2.经济周期循环。
3.货币政策。
4.财政政策。
5.市场利率。
6.通货膨胀。
7.汇率变化。
8.国际收支状况。
四、影响股价变化的其他因素（一）政治及其他不可抗力的影响（二）心理因素（三）稳定市场的政策与制度安排（四）人为操纵因素第三节普通股票和优先股票一、普通股票（一）普通股票股东的权利1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.其他权利（二）普通股票股东的义务二、优先股票（一）优先股定义优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利的股票。
首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担。
另外，优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
（二）优先股票的特征1.股息率固定。
2.股息分派优先。
3.剩余资产分配优先。
4.一般无表决权。
（三）优先股票的种类1.累积优先股票和非累积优先股票。
这种分类的依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。
2.参与优先股票和非参与优先股票。
这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。
参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
非参与优先股票，是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
3.可转换优先股票和不可转换优先股票。
这种分类的依据是优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种。
4.可赎回优先股票和不可赎回优先股票。
这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。
5.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
这种分类的依据是股息率是否允许变动。
第四节我国的股票类型一、我国的股票类型（一）按投资主体性质分类1.国家股国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。
2.法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。
3.社会公众股我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
4.外资股（1）境内上市外资股（2）境外上市外资股境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
（二）按流通受限与否分类1.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为以下类别：（1）有限售条件股份（2）无限售条件股份2.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为以下类别：（1）未上市流通股份（2）已上市流通股份二、我国的股权分置改革上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义与特征（一）债券的定义债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券上规定资金借贷的权责关系主要有三点：第一，所借贷货币的数额；第二，借款时间；第三，在借贷时间内应有的补偿或代价是多少（即债券的利息）。
（二）债券的票面要素1.债券的票面价值。
2.债券的到期期限。
3.债券的票面利率4.债券发行者名称（三）债券的特征二、债券的分类（一）按发行主体分类1.政府债券。
2.金融债券。
3.公司债券。
（二）按计息与付息方式分类：零息债券、附息债券、息票累积债券（三）按债券形态分类1.实物债券2.凭证式债券3.记账式债券三、债券与股票的比较（关注多选题）（一）债券与股票的相同点1.两者都属于有价证券。
2.两者都是筹措资金的手段。
3.两者的收益率相互影响。
（二）债券与股票的区别1.二者权利不同2.二者目的不同3.二者期限不同4.二者收益不同5.二者风险不同第二节政府债券一、政府债券概述（一）政府债券的定义（二）政府债券的性质（三）政府债券的特征1.安全性高。