2011年六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》理论考试试题及答案

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2011年6月证券从业资格《市场基础知识》真题

2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为C。

分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。

第2题自律性组织包括证券交易所和（）。

A 证券公司B 证券业协会C 证券信用评级机构D 会计师事务所【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为B。

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

第3题（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A 信用公司债券B 不动产抵押公司债券C 保证公司债券D 收益公司债券【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为A。

本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

第4题从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】【解析】答案为D。

2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。

银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。

证券市场基础知识真题及答案

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(3)

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题（3）一、单项选择题41．只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权42．无记名股票与记名股票的差别在于（）。

A．股东权利B．股票记载方式C．转让方式D．安全性43．股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率44．根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A．5亿元B．3亿元C．2亿元D．1亿元45．社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。

A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%46．按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。

A．债券B．凭证证券C．股票D．商业本票47．下列有关红筹股的表述，错误的是（）。

A．红筹股不属于外资股B．红筹股在中国境内注册C．红筹股大部分股东权益来自中国内地D．红筹股在香港上市但主要业务在中国内地48．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券49．我国股份有限公司的股东大会由（）组成。

A．全体股东B．全体职工C．全体董事D．全体监事50．贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价51．下列关于利率风险的描述，错误的是（）。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52．下列关于外资股的说法，错误的是（）。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股53．下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2011年6月证券从业资格《基础知识》部分场次考试答案文档类

资料共享2011年6月证券从业资格《基础知识》部分场次考试答案6.11 8:00 《基础知识》试题编号试题描述选择支正确4 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。

A. 一级市场B. 场外市场C. 初级市场D. 场内市场AC5 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。

A. 发行人承诺B. 筹资功能C. 资本配置功能D. 预期报酬率D6 企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。

A. 对；B. 错错7 证券市场上的机构投资者包括（）。

A. 政府机构B. 企业和事业法人C. 金融机构D. 各类基金ABCD8 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。

A. 金融债券B. 股份制银行发行的股票C. 政府债券D. 可转换公司债券AC9 证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。

A. 对；B. 错错10 证券市场的产生得益于（）的发展。

A. 社会化大生产和商品经济B. 国家干预水平C. 股份制D. 信用制度ACD11 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。

A. 美国证券市场是以买卖政府债券开始的B. 美国第一个证券交易所是纽约证券交易所C. 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券D. 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志ACD12 交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。

A. 对；B. 错对13 在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过A. 50%B. 33%C. 35%D. 49%D资料共享（）。

14 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。

A. 对；B. 错对15 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

A. 对；B. 错对16 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

）1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。

A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易韵债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证3．契约型基金的当事人有（）。

A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人4．政府债券的功能包括（）。

A．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B．调节居民收入分配C．为政府筹集资金，扩大公共开支D．弥补财政赤字5．下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。

A．通常附属于交易所B．以独立的公司形式组建C．是专门的清算机构D．不以独立的公司形式组建6．按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。

A．基于货币的结构化产品B．基于利率的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．基于互换的结构化产品7．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A．中国建设银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国人民银行8．证券投资基金的运作费包括（）等。

A．分红手续费B．持有人大会费C．信息披露费D．上市年费9．国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。

A．股票价格指数期货B．联邦基金利率期货C．伦敦银行间同行业拆放利率期货D．3个月期港元利率期货10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。

A．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C．一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D．一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11．下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析

2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0．5分，共30分)第1题根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是（）。

A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先第3题（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元第6题上海证券交易所于（）正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A．委托人B．密码C．营业部D．受托人第8题证券指数的编制遵循（）原则。

A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A．T+1B．TC．T+2D．T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A．国债B．A股C．基金D．B股第11题证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1B．2C．3D．4第12题从内容上看，认股权证的性质是（）。

A．债券B．交易C．期权D．收益第13题信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A．订金B．押金C．保证金D．定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。

A．10B．8C．5D．2第15题投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。

2011年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向正确答案：D解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。

委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

2．证券交易竞价原则是（）。

A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先正确答案：A解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价正确答案：D解析：我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。

集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户正确答案：C解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元正确答案：C解析：佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。