风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施
ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产
法律法规ROHS及安规
要
准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑
环境
规识别不全面，未实施。向相应市场出货。求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提
方。致客户投诉或退货。供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。段开发新客户。
中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培
替代休产假员工，用工
文化社会
励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失
外部环境环境成本增加。孕期员工的
要休产假。孕期员工增
危险系数增加。率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组
织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境
海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。要出门
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。噪声，不达标时及时采取措施。
危险源风险控制措施表
危险源风险控制措施表
一、危险源识别与评价
1.1 危险源描述：机械设备运转
风险评估：
•操作人员可能被机械设备夹伤或其他伤害
风险等级：高
1.2 危险源描述：化学品存储
风险评估：
•化学品泄漏导致中毒或火灾
风险等级：中
二、危险源风险控制措施
2.1 机械设备运转风险控制
•穿戴符合要求的个人防护装备
•禁止未经培训的人员接近机械设备
•定期对机械设备进行检查和维护
2.2 化学品存储风险控制
•使用符合标准的化学品存储容器
•存储区域应通风良好
•定期对化学品进行检查，及时更换老化物品
三、风险控制后的监测与改进
3.1 监测
•定期对危险源进行风险评估和监测
•建立事故报告机制，及时记录并分析存在的问题3.2 改进
•针对监测结果，及时调整和改进风险控制措施
•组织人员定期进行安全培训，提高危险源识别和处理能力
以上是危险源风险控制措施表的内容，通过对危险源的识别与评价，制定相应的风险控制措施，并在实施后进行监测与改进，以确保工作场所的安全和稳定。希望该措施表能够有效帮助您管理与控制潜在危险。
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施
ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产
法律法规ROHS及安规
要
准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑
环境
规识别不全面，未实施。向相应市场出货。求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提
方。致客户投诉或退货。供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。段开发新客户。
中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培
替代休产假员工，用工
文化社会
励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失
外部环境环境成本增加。孕期员工的
要休产假。孕期员工增
危险系数增加。率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组
织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境
海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。要出门
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。噪声，不达标时及时采取措施。
危害因素识别风险评价及控制措施清单
危害因素识别风险评价及控制措施清单
一、危害因素识别：
1.物理因素：包括噪声、震动、辐射、温度、湿度等物理因素对工作
环境和人体的危害。
2.化学因素：包括有害气体、有毒物质等对工作环境和人体的危害。
3.生物因素：包括霉菌、病毒、细菌等对工作环境和人体的危害。
4.机械因素：包括机械设备的操作、维修等对工作环境和人体的危害。
5.人因因素：包括工作强度、工作时间、工作方式等对工作环境和人
体的危害。
二、风险评价：
1.根据国内外标准对危害因素的限制和控制要求进行评价，确定危害
等级和频率。
2.评估危害因素可能引发的人身伤害或财产损失，进行风险评估。
3.基于危害因素的风险评估结果，确定相应的控制措施。
三、控制措施清单：
1.物理因素控制措施：
（1）噪声控制：采用噪声防护设备、降噪隔音材料等减少噪声的传
播和影响。
（2）震动控制：采用减震装置、防护设备等减少震动对设备和人体
的影响。
（3）辐射控制：设置辐射防护装置、减少辐射源的使用等措施减少辐射的危害。
（4）温度控制：调节工作环境的温度、加强通风等方式保持适宜的温度。
（5）湿度控制：控制工作环境的湿度，采用除湿、加湿设备等方式保持适宜的湿度。
2.化学因素控制措施：
（1）选择无毒、无害的工艺原料和化学品。
（2）采用有效的排风系统，保证化学物质的排放。
（3）设立化学品存放区域，进行专门的管理和防护。
（4）工作人员接触有毒物质时，必须配备防护装备。
3.生物因素控制措施：
（1）建立合理的卫生制度，保持工作环境的清洁。
（2）定期对工作环境中的生物源进行检测和消除。
（3）加强个人卫生和健康教育，提高员工对生物因素危害的认识。
风险识别评价及控制措施清单
风险识别评价及控制措施清单在任何项目或工作场所中，风险识别评价及控制是至关重要的环节。通过对潜在风险的准确评估和采取相应的控制措施，可以有效避免可
能带来负面影响的事件发生。本文将重点介绍风险识别评价的方法和
常见的控制措施清单，以帮助读者更好地应对各类风险。
一、风险识别评价方法
1. 事件树分析法
事件树分析法是一种系统的风险评估方法，通过图表方式展示可能
发生的事件序列，从而帮助人们更好地理解可能的风险链条。通过对
事件树的构建和分析，可以识别出可能的风险点，并采取相应的控制
措施。
2. 失效模式与影响分析法（FMEA）
失效模式与影响分析法是一种常用的风险评估方法，通过对系统或
设备的各个组成部分进行分析，确定各个失效模式的概率和影响程度。通过FMEA，可以定量地评估各个失效模式的风险等级，并采取相应
的预防控制和纠正措施。
3. 任务分析法
任务分析法是一种定性的风险评估方法，通过对工作任务的详细分析，识别出可能存在的风险点。通过任务分析，可以找出可能存在的
人为操作失误、设备故障等风险因素，并采取相应的培训和改进措施。
二、常见的控制措施清单
在识别了潜在风险后，采取适当的控制措施可以有效地减少或消除风险的发生概率和影响程度。以下是一些常见的控制措施清单，供读者参考：
1. 工程控制措施
- 设备定期维护和检修，确保其正常运行；
- 工作场所的安全设计，包括防护设施、紧急疏散通道等；
- 强制执行安全操作规程和操作程序。
2. 管理控制措施
- 建立完善的风险管理体系，包括纪律、培训和审查等；
- 分配合适的人员和资源，确保工作任务的完成；
八大作业风险评估表
八大作业风险评估表
1. 引言
本文档是为了评估八大作业风险而制定的。通过对不同作业的风险进行分析和评估，我们可以采取相应的措施来降低或消除这些风险，确保作业的安全和顺利进行。
2. 评估标准
在评估八大作业风险时，我们会考虑以下几个关键标准：
- 作业类型：区分各种不同的作业类型，例如高空作业、电气作业、机械作业等。
- 作业环境：评估作业环境对风险的影响，例如室内、室外、天气条件等。
- 风险等级：根据作业的性质和潜在风险，对风险进行分类，例如高、中、低等级。
- 作业人员：评估作业人员的经验和技能对风险的影响，例如是否经过培训、持证情况等。
3. 八大作业风险评估表
下面是我们制定的八大作业风险评估表的基本格式：
在表格中，我们列出了具体的作业内容、风险等级、潜在风险和风险控制措施。根据实际情况，可将具体内容填入表格中。
4. 使用方法
使用八大作业风险评估表时，应按照以下步骤进行：
1. 根据实际作业情况，填写作业内容。
2. 对该作业的风险等级进行评估，根据风险的程度确定风险等级。
3. 分析该作业可能存在的潜在风险，并列入表格中。
4. 制定相应的风险控制措施，以降低或消除风险。
5. 注意事项
在进行八大作业风险评估时，需要注意以下几点：
- 确保评估的客观性和独立性，不受个人偏见或主观意见的影响。
- 遵守法律法规，在评估过程中不涉及任何违反法律的行为。
- 避免引用无法证实来源的内容，以确保准确性和可信度。
通过使用八大作业风险评估表，我们可以全面评估作业的风险，并采取适当的措施来保障作业的安全和顺利进行。
(完整版)项目风险评估表
(完整版)项目风险评估表
项目概述
[在这里简要描述项目的背景和目的]
项目风险评估
风险识别
1. [列出可能会对项目造成风险的因素]
2. [列出其他与项目相关的潜在风险]
风险分析
针对每个风险因素，进行分析并提供以下信息：
- 风险等级：低、中、高
- 影响程度：描述风险发生时可能对项目造成的影响
- 发生概率：描述该风险发生的可能性
- 风险控制措施：提供针对该风险的预防控制和应急处理措施
风险评估
对每个风险因素进行评估并提供以下信息：
- 风险优先级：根据风险等级和影响程度进行排序，以确定重要性
- 风险承受能力：描述项目团队对该风险的容忍程度，以决定是否需要实施风险控制措施
- 建议措施：提供针对高风险项目的建议，以减轻风险或增强控制措施的有效性
结论
基于项目风险评估结果，项目团队应该采取相应的风险管理措施来降低风险，并确保项目的成功实施。
注意：以上评估结果仅供参考，具体措施应根据实际情况和项目需求进行调整和制定。
风险及控制措施清单
风险及控制措施清单
一、风险列表
在项目实施过程中，以下是可能会出现的风险列表：
风险影响风险等级
进度滞后项目延迟交付高
预算不足项目无法按照要求完成高
人员流失影响项目进度、质量中
技术难度超出预期项目完成时间延长、成本增加中
管理层支持不足项目采购、资源等影响低
外部环境变化影响项目的技术、质量、进度中
二、控制措施清单
以下是应对风险时可采取的控制措施清单：
1. 进度滞后
风险描述
项目延迟交付，导致可能会造成的经济影响、信任度下降、口碑受损等。
预防措施
•制定详细的项目计划，包括启动、规划、执行、监控与收尾等各个阶段的时间节点和相关任务；
•对风险进行风险评估分析，制定危机预案，准备应急措施；
•优化流程，提高项目管理效率，确保顺利开展；
•引入现代的项目管理工具，提高项目管理的效果。
应对措施
•对项目运营过程进行监控和追踪分析,及时了解目前的状态；
•迅速为风险分析中预测出的战略情况拟定紧急方案；
•加强团队的协作，采用一些快速措施来快速解决问题。
2. 预算不足
风险描述
项目无法按照要求完成。
预防措施
•制定详细的项目预算，包括各阶段所需资金的需求、可行性等；
•做好风险评估与控制，制定变更管理计划，避免因变更带来的成本增加；
•加强成本控制，将每一项成本找出来，尽可能的扣掉不必要的成本；
•防范市场经济环境变动导致项目经济效益减少。
应对措施
•提前获得必要的资金，通过多个渠道筹措项目经费；
•一旦项目遇到经费问题，及时对成本、进度、范围等方面进行调整；
•在关键时刻，寻找到资金有力支持。
3. 人员流失
风险描述
人员流失会影响到团队协作，可能导致项目进度和质量受损。
安全生产风险评估与应对措施表
险评估与应对
措施表
Preparedon22November2020
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
危险源辨识风险评价与控制措施清单
危险源辨识风险评价与控制措施清单
1.机械设备危险源：
-动力设备故障或操作不当可能导致工人受伤，应加装安全防护设备。
-定期检查设备的维护记录，确保设备状态良好。
-准确指导操作人员，包括相关培训和警示宣传。
2.过程危险源：
-识别可能产生毒气、气体泄漏或火灾的过程操作步骤，采取相应的
防护措施。
-利用可燃气体、化学品和其他有害物质的过程中，确保良好的通风
系统和化学品存储区。
-确保设备设施符合相关的安全标准，如防爆标志、紧急停机装置等。
3.电气危险源：
-安装绝缘材料，以减少触电和火灾风险。
-定期检查电气设备、插座和插头，确保电线和线路处于良好状态。
-建立具体的操作规程，包括接地、断电和维修操作。
4.环境危险源：
-针对特定作业环境中可能存在的危害，例如噪音、震动、辐射和温
度等，采取相应的防护措施。
-预防污染和环境破坏，例如清理废弃物和化学品的正确处理。
-针对救灾和应急情况，设立适当的应急撤离路线和设施。
5.人为因素危险源：
-建立明确的安全操作规程，包括紧急情况的指导和沟通流程。
-提供培训和教育，确保员工了解潜在的危险和应对措施。
-鼓励员工报告潜在的危险，并采取积极措施进行改进。
6.物理环境危险源：
-标记潜在的危险区域，如高处、滑坡和不良气候等。
-通过良好的照明和维护，确保工作场所的安全及易识别性。
-提供个人防护装备，如安全帽、防护手套和护目镜等。
7.食品安全危险源：
-强调个人卫生和食品处理的正确度，减少食品传染病的传播。
-使用高质量的原料和食品处理设备。
-定期检查食品供应商，确保符合食品安全标准。
危险源辨识、风险评价和风险控制措施表
危险源辨识、风险评价和风险控制措施表
危险源辨识、风险评价和风险控制措施表通常是一种用于记录
和分析特定工作场所危险源及其相关风险的文档。这种表格可以帮
助工作场所管理人员更好地识别潜在的危险或风险，并实施相应的
控制措施来保障员工的安全和健康。以下是一个的危险源辨识、风
险评价和风险控制措施表的示例。
1. 危险源辨识
危险源名称：切削机
危险源位置：工作室
危险源描述：切削机是一种具有旋转刀具的机器，广泛应用
于金属加工和相关领域。但是，由于其高速运转和锋利的刀具，如
果没有得到适当的管理和维护，就可能导致严重的伤害。
相关因素：缺乏培训、不正确的使用、缺乏维护、工具故障等。
2. 风险评价
可能的危险：切削机造成的切割、损伤、刺伤和撞击等伤害。
风险概率：高
风险影响：中等到严重
风险级别：高
3. 风险控制措施
a. 培训：所有使用切削机的员工必须经过全面的培训，包括正确的操作、维护和故障排除方法。
b. 使用规范：所有员工必须遵守制定的切削机使用规范，其中包括禁止独自操作、保持周围环境整洁、使用个人防护设备等。
c. 维护：要定期检查和维护切削机，确保它处于安全工作状态。
d. 替换：如果切削机出现任何故障或缺陷，需要立即进行维修或更换。
e. 紧急处置方法：所有员工必须了解切削机紧急情况下的关闭和应急处置方法，以便在必要时迅速做出反应。
f. 审核：定期审核风险评价和风险控制措施表，以确保其持续适应变化的工作环境。
安全标准化记录全套表格1
安全标准化记录全套表格1
安全标准化记录全套表格1
1.风险评估表格：
-风险识别表：记录可能出现的各种风险，如数据泄露、网络攻击等，并评估其潜在影响和可能性。
-风险评估矩阵：将风险按照严重性和可能性进行分级，以确定优先
处理的风险。
2.安全策略表格：
-安全目标：明确组织的安全目标和实施计划。
-安全策略概述：概述组织的安全策略和目标。
-法律法规符合性：记录组织需要遵守的相关法律法规和标准。
-安全策略更新记录：记录安全策略的更新和修订历史。
3.安全控制措施表格：
-安全控制清单：列出需要实施的各种安全措施，如防火墙、访问控制、密码策略等。
-安全控制措施实施计划：记录各种安全措施的实施计划，包括时间
和负责人。
-安全控制评估：记录安全控制措施的实施情况，并评估其有效性。
4.安全培训和意识表格：
-安全培训计划：记录组织的安全培训计划和内容。
-员工安全意识评估：评估员工对安全政策和控制措施的理解和遵守
情况。
-安全培训记录：记录员工接受的安全培训情况和培训成效。
5.安全事件管理表格：
-安全事件报告：记录各种安全事件的发生情况和处理过程。
-安全事件响应计划：记录组织对各种安全事件的响应计划和责任人。
-安全事件分析报告：对安全事件进行分析，总结原因和教训，并提
出改进意见。
以上只是一些常见的安全标准化记录表格，实际应根据组织的具体情
况和需求进行调整和建立。这些表格的目的是为了帮助组织制定和落实安
全策略以及管理安全风险。同时，这些表格也需要持续更新和修订，以保
持与不断变化的威胁和环境的适应性。
危险源辨识风险评价及控制措施清单
危险源辨识风险评价及控制措施清单
危险源辨识是指对工作场所的环境、工艺、设备、材料等因素进行识
别与评估，以确定潜在的危险源和可能带来的风险。在识别危险源的基础上，根据风险评价结果，采取相应的控制措施来降低风险，确保工作场所
的安全和健康。
以下是针对不同工作场所的危险源辨识、风险评价及控制措施的清单：1.办公场所：
-危险源辨识：电源插座、电缆、电线、电器设备、办公设备、摄像头、网络设备等。
-风险评价：触电、火灾、设备故障、数据泄露等风险。
-控制措施：保证设备安全可靠；设立应急疏散通道；进行定期检查
和维护。
2.工业生产车间：
-危险源辨识：机械设备、危险化学品、高温、高压等。
-风险评价：机械伤害、火灾、爆炸等风险。
-控制措施：安装机械防护装置；对危险化学品进行分类、标识和储存；设置防爆设施等。
3.建筑工地：
-危险源辨识：高空作业、起重机械、坑道、建筑材料等。
-风险评价：坠落、物体打击、坍塌等风险。
-控制措施：设置安全网、安全扣具、护栏等；配备个人防护装备；定期检查和维护建筑材料及设备。
4.医疗机构：
-危险源辨识：感染源、手术器械、药品、放射性物质等。
-风险评价：传染病传播、手术事故、药品误用等风险。
-控制措施：建立感染控制制度；严格执行手术操作规程；合理使用药品和放射性物质。
5.交通运输：
-危险源辨识：车辆、道路、天气、物流等。
-风险评价：交通事故、员工安全等风险。
-控制措施：加强驾驶员培训和监控；定期检查和维护车辆；提供安全保护设施等。
通过危险源辨识和风险评价，企业可以了解工作场所可能存在的危险和风险，并采取相应的控制措施来预防和减少事故的发生。此外，应定期进行风险评估和控制措施的检查，确保措施的有效性和及时调整。
(完整版)风险考察评估表
(完整版)风险考察评估表
风险考察评估表（完整版）
1. 项目背景
（请简要介绍项目的背景信息）
2. 目的和范围
本风险考察评估表的目的是评估项目的潜在风险，并提供相应的控制措施。评估范围包括但不限于以下方面：
- 法律和合规问题
- 金融风险
- 市场变化风险
- 技术风险
- 运营风险
- 环境与社会责任风险
3. 风险评估方法
我们将采用以下方法对各类风险进行评估：
- 查阅已有的相关法律法规和行业标准，评估项目的法律和合
规风险；
- 进行市场调研和分析，评估项目的市场变化风险；
- 调查和分析项目所使用的技术和设备，评估项目的技术风险；
- 分析项目的运营模式和流程，评估项目的运营风险；
- 考虑项目对环境和社会的影响，评估项目的环境与社会责任
风险。
4. 风险等级评定
针对每一类风险，我们将根据以下标准对其进行风险等级评定：
- 高风险：可能对项目造成重大影响，需要立即采取风险控制
措施；
- 中风险：可能对项目造成一定影响，需要采取相应风险控制
措施；
- 低风险：对项目影响较小，但仍需采取常规风险控制措施。
5. 风险控制措施
根据风险评估结果，我们将确定相应的风险控制措施，包括但不限于以下方面：
- 完善法律合规程序和政策；
- 加强市场监测与预警机制；
- 引进先进的技术设备和管理系统；
- 设立标准化的运营流程；
- 加强环境保护和社会责任管理。
6. 风险监测与反馈
我们将建立风险监测与反馈机制，定期对项目风险进行跟踪和评估，及时调整风险控制措施，并向相关部门提供风险报告。
7. 附录
（附上所用法律法规、行业标准、市场调研资料、技术分析报告等相关材料）
危险源辨识风险评价及控制措施清单
危险源辨识风险评价及控制措施清单在安全管理中，危险源辨识和风险评价是非常重要的环节。只有准确地辨识出危险源，并对其进行风险评价，才能采取有效的控制措施，减少风险对人员和财产的危害。下面是一个危险源辨识和风险评价的清单，以及相应的控制措施。
1.机械设备危险源：
-辨识危险源：检查设备是否存在磨损、断裂、松动等问题。
-风险评价：评估设备故障可能导致的人员伤害和机械损坏程度。
-控制措施：定期进行设备维护和检修，保证设备的正常运行；为设备操作人员提供必要的培训和个人防护装备。
2.化学品危险源：
-辨识危险源：查阅化学品安全数据表，识别化学品的毒性、燃爆性等特性。
-风险评价：评估化学品使用过程中可能引发的人员中毒、火灾等风险。
-控制措施：确保工作场所通风良好，防止有害气体积累；使用个人防护装备，如手套、护目镜等；存储和操作化学品时，遵守相应的安全操作规程。
3.高处作业危险源：
-辨识危险源：检查工作场所是否存在高空作业的必要性和可能的风险源，如梯子、脚手架等。
-风险评价：评估高处作业可能导致的摔倒、坠落等风险。
-控制措施：选用稳固的脚手架和梯子，确保其安全性；使用安全带
和防止坠落设备；对从事高处作业的人员进行培训和督导。
4.电气设备危险源：
-辨识危险源：检查电气设备是否存在漏电、电源故障等问题。
-风险评价：评估电气设备故障可能带来的触电和火灾风险。
-控制措施：定期进行电气设备维护和检修，确保其安全运行；设施
漏电保护器，防止触电事故的发生；对电气设备操作人员进行培训。
5.人为因素危险源：
-辨识危险源：分析工作流程中可能存在的操作失误、疏忽等人为因素。
风险管控措施清单
风险管控措施清单
一、背景介绍
在企业运营过程中，面临各种风险是不可避免的。为了保障企业的安全和稳定发展，需要制定有效的风险管控措施清单。本文将详细介绍风险管控措施清单的标准格式，以及具体的内容和数据。
二、标准格式
风险管控措施清单的标准格式如下：
1. 风险类型：对不同的风险类型进行分类，例如市场风险、操作风险、财务风险等。
2. 风险描述：对每种风险进行详细的描述，包括可能引起该风险的原因、影响范围、潜在损失等。
3. 风险评估：对每种风险进行评估，包括概率评估和影响评估，以确定风险的等级和优先级。
4. 风险控制措施：针对每种风险制定相应的控制措施，包括预防措施和应对措施，以降低风险的发生概率和减少潜在损失。
5. 负责人：指定负责执行风险控制措施的责任人，确保措施的有效实施。
6. 监控和反馈：建立监控机制，定期对风险管控措施进行评估和反馈，及时调整和改进措施。
三、具体内容和数据
以下是一个示例的风险管控措施清单，以市场风险为例：
1. 风险类型：市场风险
2. 风险描述：由于市场行情波动、竞争加剧等原因，可能导致企业产品销售下滑，市场份额减少，经营收入减少等风险。
3. 风险评估：
- 概率评估：根据历史数据和市场分析，估计市场风险发生的概率为30%。
- 影响评估：市场风险发生时，可能导致企业年度经营收入减少10%，净利
润下降15%。
4. 风险控制措施：
- 预防措施：加强市场调研，及时了解市场动态，制定灵便的市场营销策略，增加产品竞争力。
- 应对措施：建立市场风险预警机制，制定应急计划，如市场份额下降超过10%，即将启动市场推广活动。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
建立并保持《进料检验与试验程 序》，明确检验程序、方法、仪器 及人员要求。
1、来料严格按照规范每一批次进
行取样检测， 如出现有害元素超标
必须退货， 如出现提前可调节的元
素第一时间由采购和供应商沟通
5
2
4
40
高 成本问题，也可做退货处理。
品管部 采购部
2、锆英粉 / 砂出现质量问题必须退
货或者选择备用供应商调货。 对供
防护不当，帐物卡不一 则，产生废品，影响交 品标识规范与追溯程序》明确防护
5
2
3
30
中
致
货，造成浪废。
要求和方法，确保帐物卡一致。
资源协调不好，拖延出
建立并保持《仓库管理程序》 ，确
仓库管理
降低顾客满意度。
4
1
2
8
低
货时间。
保交付过程顺畅。
外供品来厂时未验证、 影响顾客满意度和与外 建立并保持《仓库管理程序》 ，明
励生育，适龄女职工需
养岗位替代人员，降低员工流失
3
5
3
45
高
生管部
外部环境 环境
成本增加。孕期员工的
妇在有职业危害因素和危险系数
部
要休产假。孕期员工增
率，减少用工成本。
危险系数增加。
高的岗位工作。
加。
中国加入 WTO 世贸组
织保护期已过，进出品 公司产品的价格优势下 优化内部流程管理，提高生产效 经济环境
建立并保持《沟通管理程序》 ，明
不全面，沟通策划考虑 时准确传递，体系运行 确沟通事项及其五大要素。
4
2
3
24
中
不周到。
偏离预期。
品管部 各部门
建立并保持《文件与资料控制程
文件策划不合理，评审
导致使用过期文件，影 序》和《品质记录控制程序》 ，对
不充分，导致不适用。
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2
2
16
中
响过程运作绩效。
文件记录的创建、更新、控制进行
入管理评审内容，为质量体系策划
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4
3
36
中
适宜。
素分析不充分。
提供依据。
总经理 各部门
建立保持《风险机遇管理程序》 ，
风险机遇识别不全面，
收集风险评价相关知识， 对管理层
质量管理 分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇 及时识别风险和机遇，并采取适当
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4
3
48
高
进行相关知识的培训。
总经理 各部门
公 司运作
自然环境 危险废物。需要按相关 或周边居发投诉的风 定期监测排放的废水、废气和厂界
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3
30
中
法律法规和排放标准处 险。
噪声，不达标时及时采取措施。
人力资源 部
生管部
置。
经营理念为 “以人为本、
将价值观在企业内宣传，全员参
价值观和目标在公司内
企业文化 规范管理、开拓创新、
与，贯彻执行。联合各方优势，取
求。
2. 各工序关键点进行监控。
品管部
3. 定期做相关食品级抽查
部分工序技术缺乏，质 供应商提供过程质量影 整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境 量控制要依赖外部提供 响公司成品的质量，导 商评审控制程序》对供应商及其提
4
3
3
36
中
方。
致客户投诉或退货。 供的过程和产品进行控制。
采购部 品管部
市场竞争
基 础 设 施 公司的基础设施和运行
会加快资产损耗，增加 整合进《设备设施控制程序》 ，加
与 运 行 环 环境能满足公司产品全
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3
2
30
中
成本，影响产品质量稳 强设备设施的维护保养。
境
套工序的生产。
定性。
生管部 品管部
内外部因素识别不全
每年识别公司环境并对其评价，纳
策划的质量管理体系不
面，对识别的内外部因
内部环境
沟通不到位时会导致经
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3
4
36
中
和价值观 持续改进、追求卓越” ，
长补短，为员工打造和谐快乐的工
营绩效偏离目标。
愿景目标为“打造国内
作氛围，创造轻松活泼的工作环
人力资源 部
各部门
.
精品文档
一流的精铸件及机械零
境。
件的供应商” 。
打造核心产品 :精密铸 没有核心产品就失去市
发展战略
集中资源开发制造核心产品。
4
2
3
24
中
全面，管理评审不充分
事项避免漏项。
制定职位说明书，明确每个岗位的
过程执行不充分，达不 职责和任职要求。建立保持 《人
岗位职责权限不明确
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2
3
24
中
到预期效果
力资源管理程序》 ，确保培训过程
人事行政
有效。
管理
人员能力无法满足岗位
岗位设置不合理，人员
要求，对质量管理体系 制定职位说明书，明确每个岗位的
采购管理
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3
2
30
中
法按要求提供产品和服 司稳定交付客户合格产 择供货商时进行评价，并定期进行
.
精品文档
管理者代 表
各部门
总经理 各部门
总经理 人力资源
部
各部门
人力资源 部
各部门
市场部 品管部
市场部 品保部
市场部 生管部
工程部
品保部 生管部
采购部 品管部
精品文档
务。
品的能力。
绩效监测。
采购信息中对供方的要 所采购产品与需求的不 建立保持《采购控制程序》 ，明确
量稳定性
关键零件及易耗品的安全库存。
生管部 品管部
将公司生产过程中的伤害因素识
安全防护不当
人员伤害及财产损失 别出来，予以预防控制。加强员工
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3
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30
中
生产操作培训及设备维护保养工
生管部 品管部
.
作， 随时进行现场监督检查，发
现隐患立即整改。加强电气设备管
理，提高员工防火安全意识。
未执行先进先出原则， 产品受损不符合接收准 建立并保持 《仓库管理程序》 和《产
海关关税全免，外资企 降，市场占有率下降。 率，降低成本。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
业的竞争力更强。
政治环境 社会治安不好
员工生活环境不安全， 加强员工的安全防范意识，深夜不
影响员工稳定。
要出门
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1
1
4
低
市场部
总经理
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和 如违法会带来行政处罚 按环评报告的要求安装处理设施，
件和机械零件。
场竞争力。
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3
2
30
中
总经理 工程部
产品创新需要不断获取
产学研结合，与大学和行业协会合
知识缺乏限制产品创新
组织知识 新的行业信息和专业的 和市场开发。
作，获取行业前沿知识和资讯用于
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3
3
36
中
知识。
产品开发和市场拓展。
人力资源 部
各部门
资金周转不畅，供应链
公司财务状况良好，偶
断裂，导致生产无法进 将客户按风险信用等级划分，跟紧
业务量下降，订单交期 维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。
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3
3
36
中
环境
缩短，价格下压。
段开发新客户。
市场部 总经理
中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
加强孕期员工的保护措施， 如设置
策，政府增加产假等鼓
相关人事政策与国家同步，内部培
文化社会
替代休产假员工，用工
孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 人 力 资 源
能力要求不明确，招聘
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2
2
16
中
过程绩效产生不良影 职责和任职要求。
时评价不充分。
响。
建立并保持《客户讯息回馈处理控
信息收集不全面，未能 顾客不满意处未能及时 制程序》，定期评价顾客满意度。
淮确获取顾客满意度。 改进，顾客流失
对不满意的项目及时采取纠正措
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2
3
30
中
施。
建立并保持《客户抱怨事件 9D处
求沟通不全面。
一致，影响生产。
需沟通的外部供方要求。
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3
2
24
中
采购过程中， 由于自然、
加强对物料需求的审计，科学做好
经济政策，价格变化等 高价购买物料，产品成
安全库存。
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3
3
36
中
因素所造成的意外风 本增加。
险。
采购部 品管部 采购部 市场部
检验仪器不可靠，检验 方法不合理，检验人员 能力不足。
会导致检验结果不可靠 而误判，影响物料上线 品质。不良物料还会造 成产品产量不达标，产 生报废品。
应商的监控加大管理， 质量问题连
续出现考虑更换。
产品质量 控制管理
未及时发现不符合，不 合格品流入下道工序，
增加返工成本，降低效 率。
建立并保持《制程检验与试验程 序》，规定制程检验流程、工具、 方法、记录要求等。
1、建立综合问题履历，每个工序 预防错判漏检， 首先执行首件和巡 检制度，组长抽查，防止漏 / 错判
10
中
货或发错货。
录入错误。
信息得到准确流通。
设计输入不全面，设计 导致输出无法满足输入 建立并保持《设计开发控制程序》 ，
产品设计
评审，验证，确认不充 要求，产品量产时质量 控制设计各个阶段按策划的进行 开发管理
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2
3
30
中
分。
问题多。
评审、验证和确认。
供应商评价不充分，无 影响生产，进而影响公 建立并保持《采购控制程序》 ，选
存储使用期间管理不 部供方的友好合作关 确外供品管理要求，确保外供品得
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1
3
9
中
当，造成损坏。
系，有时会带来赔偿。 到妥善保管和使用。
编制： 日期：
审核： 日期：
批准： 日期：
精品文档
仓库
生管部
仓库
市场部
仓库
品管部
.
财务状况 尔有少部分货款拖欠现
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3
2
30
中
行，员工工资拖欠导致 货款，财务部提前预警。
象。
员工罢工。
市场部 财务部
公司经营状况良好，目
前进动力不足，新高度 加强公司内部运营管理，寻求改进
公司绩效 前的销售营和市场占有
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3
2
30
中
业绩突破较难。
机会和突破点。
率处于行业前列。
总经理 各部门
基础设施维护保养不当
废，严重的可能会遭到 方法、记录要求等。
索赔，降低顾客满意度。
1、建立质检全检加品保抽检，及 外观和检具由质检全检， 尺寸有品
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2
4
40
高 保按文件要求比例抽检， 合格后通 品管部
仓库
知质检开始全检。 2、检验标准按
照检验规范和现场的样板执行。 3、
.
精品文档
有问题及时上报处理。 4、不确定
问题必要时与客户沟通。 5、人员
能力， 必须是考核合格人员才能上
岗，多次犯错误的人员及时调整。
所需的知识识别不全
建立并保持《知识管理程序》 ，收
面，未及时更新，管理 降低提供合格产品和服 集管理质量管量体系及过程运行
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3
3
27
中
不当，未能有效保持与 务的能力。
所需的知识，汇总于《公司知识列
品管部 各部门
应用。
表》中，及时更新。
质量相关沟通事项识别 沟通无效，信息无法及
文件收发控制不严谨
规定。
品管部
各部门
不合格品管制不当，流
1、 不合格得不到处 建立并保持《不合格品控制程序》
入下工序或客户处，不
理。
明确不合格品处理流程，严格控制
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3
30
中
合格原因分析不对，纠
正措施无效。
2、 产生客户投诉。 不合格品走向。
品管部
生管部 仓库
建立保持《生产计划控制程序》 ，
影响生产的各要素发生
市 场 订 单 投诉内容收集和原因分
理办法》，规定顾客投诉处理的流
管理
析不准确，解决效果和 顾客不满意， 顾客流失。
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2
3
30
中
程，及时采取纠正措施并回复顾
及时率不佳。
客。
人员疏忽，漏确定和评
建立并保持《订单评审程序》 ，确
无法按顾客要求准时发
审订单信息，订单信息
保与客记签订单前进行评审，订单
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1
2
的应对措施。
体系建立
活动
与保持
1、 方针应用不充分， 将方针目标的适宜性评价纳入管
无法达成预期效 理评审内容，每年进行评价。
质量方针不适宜，沟通
果；
公司制定总的质量目标，各部门根
不足；目标设置不合理
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1
1
5
低
总经理 各部门
2、 目标设定后未进行 据总目标分解本部门的目标，定期
或方案策划不合理
统计分析管理，流 统计分析和评价，不达目标采取纠
明确生产计划的流程和重要关注
市场部
变化，生产计划协调不 无法准时交货。 当。
点如人员生产效率、生产过程控制
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2
2
16
中
指标、品质异常、生产设备、物料
生管部
采购部 仓库
等。
产品 生产
加强机修人员技能培训，每日对设
管理
设备维护保养不当造成 影响生产效率和产品质
备进行点检和维护保养，备好设备
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2
2
12
中
设备故障、停机。
于形式。
正措施。
.
内审员能力不足，内审 无法按计划有效实施， 建立并保持《内部审核控制程序》
策划不全面，各部门对 内审结果的有效性和充 明确内审的流程和策划要求。确保
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2
3
24
中
内审的配合不够
分性得不到保障。
内审是系统的实施。
建立并保持《管理评审控制程序》 ，
管理层不重视，输入不
识别不到改时机会。 明确管理评审的输入输出及准备
2、建立不确定问题及时逐级上报
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高 应对机制，不可拖延。
制造部 品保部
3、定责定岗，及负责机台落在人 头上， 出现问题及时对应责任检验
人员， 拟提高人员责任心和追责机
制。
Hale Waihona Puke Baidu
抽样不合理未能发现不 符合，不合格品流入顾 客。
直接导致客户的投诉和 建立并保持《成品检验与试验程
不满，退货或者就地报 序》，规定制程检验流程、工具、
精品文档
1. 在产品开发前，市场开发前确定
ROHS、产品安全类标 生产的产品不符合
在产品设计、物料采购及产品生产
产品销售市场， 识别需要获取的安
采购部
法律法规
准、有害物质控制等法 ROHS、安规要求，无法 检验各环节考虑 ROHS及安规要
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高 规认证和有害物质认证。
工程部 生管部
环境
规识别不全面， 未实施。向相应市场出货。