国贸案例2-幼稚产业理论的运用讲解
第二节：幼稚产业保护理论
第二节、幼稚产业保护理论
❖ 五、对幼稚产业保护理论的评价
❖ A、推动了德国工业经济的发展 ❖ B、对发展中国家制定外贸政策有积极影响 ❖ C、不同国家经济发展具有特殊性的观点具有积极
三、李斯特的保护贸易理论和政策
“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”
经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策
第二节、幼稚产业保护理论
2.李斯特的“经济发展阶段论”及政策主 张
李斯特提出了“经济发展阶段论”，用 以批判英国经济学家忽视各国经济发展的 历史特点的错误。他认为，每个国家都必 须经过如下经济发展阶段：原始未开化时 期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、 农工商业时期。在不同的发展阶段，应采 取不同的外贸政策。
A、保护期限的确定。保护幼稚产业的最终 目的是提高其国际竞争力，一旦达到目的， 就应该撤销保护政策。设定适当的保护期 限，可以激励被保护产业充分利用保护期 内的优惠条件提高生产效率，增强竞争力， 有效避免了老态龙钟的幼稚产业” 的出现。
第二节、幼稚产业保护理论
B、加强保护过程中的监管。政府需要 对处于保护期内的幼稚产业实行必要 监管，督促其在政府的帮助下正当利 用优惠政策，努力提高生产效率。 C、鼓励国内竞争。制定有关法律法规， 以强化保护政策的规范性和严肃性。
第二节、幼稚产业保护理论
❖ 3、幼稚产业保护论的主要观点
❖ 幼稚产业保护论认为，一个新兴的产业在刚 刚建立的时候不具备竞争优势，如果政府不 对它实行保护，就会因为受到外国竞争对手 的冲击而永远无法发展起来。因此，为了促 进新兴产业的成长，政府必须实行有效的保 护，使之免受外国竞争者的冲击。经过一段 时间的保护之后，这些产业就能成长起来， 具备同外国竞争对手相抗衡的能力。
24幼稚产业保护理论(国际经济学,沈明其)
End11
穆勒标准的图形说明（三）
穆勒认为，幼稚产业成熟后应达到与各 传统国家相同的水平，即 SS 只需右移至 S 〞S〞而不是 S′S′ 。但实际上，恐怕需要移 至 S〞S〞以右，因为，保护成功不只是实 现进口替代，还应使被保护产业转变为出 口产业。
2/14/2014 9:48:17 PM
2/14/2014 9:48:17 PM
End 4
李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（2）
2 、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制 的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率 一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产 品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收 较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、 机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立 一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税 率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保 护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此， 关税的高低要与工业的发展水平相适应。
幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
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End 1
一、李斯特的保护幼稚产业学说 （1）
（一）李斯特对自由贸易理论的批判 1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于 各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或 保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开 化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政 策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期 以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如 当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工 商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易； 而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应 实行贸易保护政策。
浅谈幼稚产业保护理论及其应用
此外，政府部门作为幼稚产 业保护政 策主导的力 量，应当加强保护过程中的监 管。一方面，政府需要对处于保护期内的 幼稚产业实行必 要监管，督促其在政府 的 帮助下正当 利用优惠政策。另一方面，政 府需要对幼稚产业保护阶段的企业提供一 定的技术支 持，在运用政策、和产业发展 两个方面提 供技术上的支持，努力 提高生 产效率带领企 业不断发展。
三、幼稚产业保 护论的应用 从理论上看，幼稚产业保护论具有充
分的合理性，它将贸易保护着眼于资源的 动态优化配置, 考虑的是经济成长的长远利 益。然而在现实中，对幼稚产业进行贸易 保护的综合经济效应却是不确定的。因此， 在正确确定，合理选择幼稚产业的基础上， 正确应用对幼稚产业保护理论，才是最大 可能达到幼稚产业保护目的的关键所在。
方面，对于达到保护目的，生产水平达到 预期指标的 产业，要果断的结束对 其作为 幼稚产业的 保护。保护幼稚产业的 最终目 的是 提高其国际竞 争力，一旦达 到目的， 就应该撤销 保护政策。设定适当的保 护期 限，可以激励被保护产业充分利用保护期 内 的优 惠条 件提高 生产 效率 ，增 强竞 争 力，有效避 免了“老态龙钟的幼稚产业”的 出现，并且促进了幼稚产 业更新，进一 步 带动整个国 民经济的发展和产业升级。
WTO下我国幼稚产业适度保护的思考
WTO下我国幼稚产业适度保护的思考内容摘要:加入WTO,对每个发展中国家的幼稚产业都是个巨大的挑战。
我国加入世界贸易组织后,一些竞争力较弱的产业不可避免地受到冲击,因此对WTO 幼稚产业保护条款的研究以及制定相应的政策是必要的。
本文在分析了WTO幼稚产业保护条款的内涵和我国幼稚产业保护的现状及存在问题的基础上,深入探讨了我国如何更好地援引WTO幼稚产业保护条款,从政府、企业和个人三个不同层面采取相应的措施,科学构建我国幼稚产业适度保护体系。
关键词:WTO条款幼稚产业适度性保护中国入世后,原先的各大产业都受到前所未有的挑战,一些处在起步阶段的幼稚产业更是首当其冲。
因此,如何正确理解和把握入世对国内幼稚产业的影响,并发掘解决负面影响的途径和方法,将对我国幼稚产业在面对经济全球化的背景下如何更好地发展有一定的指导意义。
WTO幼稚产业保护条款中适度保护的内涵所谓幼稚产业保护,是指对那些当前还不成熟,经不起国外同类产业竞争,且具有潜在比较优势,如果采取适当保护性政策进行扶持,将对本国经济发展产生重要作用的产业,对此,国家需要采取过渡性保护的政策。
这是由美国经济学家亚里山大汉密尔顿1791年在《制造业的报告》中提出的,并在19世纪由德国经济学家府弗里德希李斯特进行了全面阐述和发展。
对幼稚产业进行保护的理论与实践由来已久。
从早期的贸易政策看,最初贸易保护的初衷不外乎为了保护幼稚产业,这似乎是人们潜意识中的“保护弱者”这种心理倾向的一种自然流露和表现。
幼稚产业理论的主要政策工具是利用较高的保护性关税保护和扶持本国的幼稚产业。
运用此政策工具的理论上积极效应表现为:保护性关税的征收将导致外国进口产品的成本提高,使得进口产品在进口市场上的价格竞争力有效弱化,从而为保护幼稚产业提供了比较广阔的市场空间。
汉密尔顿和李斯特的幼稚产业保护理论的创立,标志着与自由贸易理论体系相对立的贸易保护体系的形成。
对幼稚产业是否需要进行必要的保护与扶持,长期以来经济理论界对此争论不休,观点不一。
《国际贸易理论与实务》第五章：第2节 幼稚产业保护理论
课题
第五章：第二节幼稚产业保护理论
授课形式
新授
授课课时
共2课时，第1、2课时
使用教具
多媒体PPT
课前准备
研读教材、搜集资料、制作PPT、准备教具、思考教学组织
教学目标
了解幼稚产业保护理论的简介，能说出幼稚产业的概念与特点，知晓幼稚产业保护理论的主要思想，理解对幼稚产业保护理论的质疑和幼稚产业保护理论的利用。
三、对幼稚产业保护理论的质疑
任务二：认识导入案例
日本政府从19世纪50年代到70年代，用保护性关税限制国外汽车、精密机械、电子计算机、电器等产品大量涌入日本。日本政府通过制定较高的进口关税，致使国外竞争力很强的同类商品无法构成对本国幼稚产业的直接冲击，从而为本国幼稚产业的发展提供较为适宜的市场环境。另外，日本政府出台了许多保护和扶持新兴幼稚产业内容的法律法规文件，这些法律法规的公布、实施，加强了全社会对发展、保护和扶持幼稚产业的重视，推动了新兴幼稚产业的成长和成熟。
教学重点
幼稚产业的概念与特点幼稚产业保护理论的主要思想幼稚产业保护理论的合理利用
教学难点
幼稚产业的界定幼稚产业保护理论的主要思想幼稚产业保护理论的质疑与合理利用
更新、补充
删节内容
无
板书设计
第二节幼稚产业保护理论
一、幼稚产业保护理论简介
二、幼稚产业的界定
三、幼稚产业保护理论的主要思想
四、对幼稚产业保护理论的质疑
投影
讲一讲
评一评
读一读
问一问
说一说
评一评
引导归纳
李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。
幼稚产业保护理论课件
幼稚产业保护理论
12
幼稚工业的选择标准
穆勒提出三标准论： A、正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习
掌握过程，过了这个期限就应取消保护。 B、保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，
没有保护也能生存的产业。 C、最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，
有可能变为比较优势产业。
幼稚产业保护理论
《美国政治经济学大纲》（1827）、《政治经济学
的国民体系》（1841）、《德国政治经济的国民统
一》（1846）。
幼稚产业保护理论
5
李斯特的生产力理论是其贸易保护理论的基础。 他认为传统的自由贸易理论只重视交换价值和财富 而忽视了生产力。
“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多 少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得 保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。
幼稚产业保护理论
6
• 李斯特主张经济落后国家应实行贸易保护政策， 以抵御外国竞争，促进国内生产力的成长。根据 德国的生产力状况及国民经济各部门应平衡或协 调发展的原则，李斯特具体提出保护幼稚产业理 论，并认为实行关税制度是保护国内市场的主要 手段。
幼稚产业保护理论
7
• 把各国的经济划分为原始未开化时期、畜牧业时 期、农业时期、农工业时期和农工商业时期这样 五个阶段，认为在不同经济发展阶段上一国要采 取不同的贸易政策。
第七章 关税及其效应
幼稚产业保护理论
1
为什么要贸易保护？
• 课堂主要讲授“幼稚产业保护理论”，其 他观点请阅读教材，讲义第八章也有介绍。
幼稚产业保护理论
2
李斯特：幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论
3
李斯特小传
弗里德里希·李斯特（Friedrich List，1789— 1846）：德国资产阶级经济学家，历史学派的先驱 者，德国保护关税政策的首倡者。出生于符腾堡雷 特林根一个富裕的制鞋匠家庭，就学于图宾根。 1817年被聘为图宾根大学教授，讲授经济学和政治 学。1819年由他倡议在法兰克福成立了目的在于取 消德意志各邦之间的关税，实行全德保护关税制度 的德国工商业协会。
课件-幼稚产业保护理论
2、对民机型号投资或直接给予资金支持
美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补 贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的 各种补贴；在B7E7项目上，波音公司更是利用了多项政府补贴， 占项目启动资金的41.6%。
欧洲各国政府通过"可收回的发起投资"来资助民机制造商的。 欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或 无息贷款。据估计，从1980～1989年间，空客各个成员公司获得 的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客被指 责获得了法、德、英、西等四国提供的65亿美元的补贴。
２．保护手段：关税 ３．保护程度：对不同行业采取不同程度的保护 ４．保护期限：非永久，最长30年
因此，他提出的保护对象有几个条件 ： ① 幼稚工业才需保护 。② 在被保护的工业得到发展 ，其产品 价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者 被保护工业在适当时期内还不能扶植起来时，也就不需再保护 。 ③ 一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保 护。④ 农业不需要保护。
同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体-日本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段，出 资42亿日元，占资本金的54%。
3、对民机企业投资注股
巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且 于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收 购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产 业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。
后人对李斯特幼稚产业保护论的扩展
１．穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准 ２．小岛清标准
穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准
李斯特幼稚产业与我国外贸
幼稚工业保护理论概念介绍
幼稚工业保护理论最早是由美国政治家汉密尔顿于1791年提 出，但是真正引起人们注意的是德国经济学李斯特的论述。 一种对某些工业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国 际贸易中贸易保护主义的基本理论。其基本内容是：某个国 家的一个新兴工业，当其还处于最适度规模的初创时期时， 可能经不起外国的竞争。如果通过对该工业采取适当的保护 政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口 并对国民经济发展做出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶 植政策。主要运用关税保护之类手段来实现。他在1841年出 版的《政治经济学的国民体系》一书中，系统地提出了保护 幼稚工业的贸易学说。
并且，成立于战后的国际组织( 如世界银行、国 际货币基金组织等) ，热切建议发展中国家的政 府在克服产业发展中的市场失灵问题上发挥积 极作用，关贸总协定和世界贸易组织也专门列 有针对发展中国家的幼稚产业保护条款。不可 否认的是，直到今天，李斯特的幼稚产业保护 思想仍在发挥作用。
“李斯特陷阱”的概念 “李斯特陷阱”
对外贸易政策必须根据国际和国内经济形势适时转变。
根据李斯特的贸易保护理论,贸易政策具有 时间属性、产品属性和国家属性,是所得与 所失的综合平衡。对外贸易政策必须根据国 际和国内经济形势适时转变。在某一历史时 期,一国采取自由还是保护的贸易政策都是 相对于某种或某类产品而言的,而不是针对 整个市场。一国实行自由贸易政策并不意味 着完全自由。发达资本主义国家在标榜自由 贸易的同时,总是或明或暗地对某些产业实 行保护;而一国实行保护贸易也并不是完全 封闭,不与别国开展贸易,而是对某些商品保 护程度高些,对某些商品保护程度低一些,甚 至很开放,在保护国内生产者的同时也要维 持同世界市场的某种联系。
1.穆勒标准
资料-幼稚产业保护理论
1.1 幼稚产业保护理论幼稚产业(Infant Industry Theory) 是指在本国处于初级发展阶段但又面临国外强大竞争的产业。
幼稚产业保护理论形成于资本主义自由竞争时期，直到今天仍然是一些国家保护本国新兴产业的理论基础。
一、汉密尔顿的制造业保护论汉密尔顿最早提出了幼稚产业保护理论。
在向国会提交的《关于制造业的报告》中汉米尔顿指出：一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。
美国工业起步晚，技术落后，生产成本高，根本无法同英、法等国家的廉价商品进行自由竞争。
因此，美国应实行保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存、发展和壮大。
汉密尔顿还较为详细地论述了发展制造业的直接和间接利益。
他认为，制造业的发展有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，促进移民流入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会，使个人才能得到发挥；有利于消费农业原料，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展等等。
汉密尔顿的具体政策主张主要包括：（1）向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金；（2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业；（3）限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料；（4）为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金；（5）限制改良机器输出；（6）建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。
汉密尔顿的制造业保护理论对美国制造业的发展产生了积极影响，开创了后起国家保护新兴产业的先河。
二、李斯特的幼稚产业保护论弗里德里希·李斯特是19世纪的德国经济学家，他对幼稚产业保护理论进行了全面的阐述和发展。
李斯特认为当时的德国与法国和英国相比，是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，在国际贸易中处于不利地位。
同期，德国国内对实行何种贸易政策意见尖锐对立：一派主张实行自由贸易政策，其理论基础是亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论；另一派主张实行保护关税政策，这主要是德国工业资产阶级的愿望，但缺乏有利的理论支持。
国际贸易理论与政策-2-7保护关税论、幼稚产业保护论与超贸易保护论
对奢侈品工业采取最低程度的保护
重点保护一般生活消费品工业
保护贸易理论
（三）幼稚产业保护论简评
意
局
限
义
性
保护贸易理论
幼稚产业保护论
历史作用 意 义
现实意义
保护贸易理论
局限性
未对如何选择保 护对象(有前途的幼 稚工业)作深入分析
对保护手段的选 择（关税手段）违 背了“特效法则”
采取高关税政策
实行自由贸易政策
实行贸易保护政策
实行贸易保护政策
保护贸易理论
保护贸易政策的内容
保护的对象：幼稚工业 保护有一定的条件和时间 无强有力国外竞争者的工业不需保护 农业不需要保护
保护贸易理论
保护手段的运用
（1）对进口产品使用 关税手段
递增关税的方法 差别税率的方法
保护贸易理论
（2）利用关税政策发展本国工业p78
国民收入的增加量将大于贸易顺差的增加量，并为后者 的若干倍。这就是贸易乘数理论的含义
顺差越大，本国国民收入增加就越多，解决失业和危机 问题的作用就越大。因此，凯恩斯主义大力鼓吹“奖出 限入”的贸易政策
保护贸易理论
（四）对外贸易乘数理论局限性
1、贸易顺差与国内通货膨胀的矛盾 2、贸易顺差引起的国内价格上升与出口持续
这些变量，会影响总产出量Y即GNP的变动，每一变量的 变动，会引起总产出量Y发生成倍的变动，这种现象被 称作乘数作用
保护贸易理论
新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而引起从 事生产资料生产的人们（企业主和工人）的收入增加
收入的增加又引起他们对消费品需求的增加，从而又引 起从事消费品生产的人们的收入增加，由此增加的国民 收入总量会等于原增加投资量的若干倍
国贸案例2幼稚产业理论的运用
机床行业
•当前，我国正处于工业化、现代化的重要时期，国家出台各 种措施促进机床行业的发展。《国家中长期科学和技术发展 规划纲要(2006-2020)》、《国民经济和社会发展的第十一个 五年规划纲要》、《国务院关于加快振兴装备制造业的若干 意见》等都将机床作为重点发展的领域之一。2005年，国务 院专门成立了“高档数控机床与基础制造装备重大专项领导小 组”，制订了《国家数控机床产业发展专项规划》，这些都将 有力地推动国产高档机床的发展。《高档数控机床与基础制 造装备重大专项实施方案》正在完善中。国家还将从税收、 金融、政府采购等方面促进机床行业的创新与发展。
机床行业
•我国机床产业的下游行业主要包括汽车及零部件制造、 机械制造、航空航天、船舶制造和农业机械制造等，这 些行业未来都将保持稳定的增长，对机床的需求将持续 增加，这将有力地保证机床业的发展。另一方面，机床 行业面临着巨大的进口替代空间。我国是世界上最大的 机床消费国，有效替代进口，既是我国民族机床业的责 任，也是重要的发展机遇。
• 坎普标准(Kemp’s test)：强调外部规模经济与幼稚产业保 护之间的关系。被保护产业应能够产生外部经济效应，其 发展会对其他产业或整个社会带来额外的好处。
幼稚工业保护论的主要论点
• 国家干预论：自由贸易理论以世界主义为理论基础， 李斯特认为国家利益至上；
• 经济发展阶段论 ：一国实行何种贸易政策应取决其所 处经济发展阶段，与本国工业化发展的进程相适应；
案例二：幼稚产业理论的运用
保护贸易理论
• 自由贸易理论的一个最基本的结论是自由贸易可以使世界 产出最大化并且可以提高贸易国的福利。
自由贸易和幼稚产业保护理论的对比及意义
自由贸易和幼稚产业保护理论的对比及意义摘要：国际贸易理论的发展、演变过程，世界经济贸易发展的大趋势以及各国的贸易实践，无不揭示出自由贸易是人类世界追求的最终目标。
然而同时我们也可以看到，当今各国都在竞相对一些产业，尤其是本国的幼稚产业，采取不同程度、不同措施的贸易保护。
本文试图就自由贸易和幼稚产业保护理论进行对比分析以及对中国的外贸环境的现实状况进行探讨，以给出中国就采取的贸易政策的结论。
关键词：自由贸易幼稚产业对比中国外贸环境一、对自由贸易的分析（一）自由贸易理论的形成自由贸易理论起始于法国的重农主义，完成于古典派政治经济学，后来又不断丰富。
在古典派政治经济学前，法国的重农主义与英国学者休漠已提出自由贸易的主张。
重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额关税。
休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，驳斥重商主义的贸易差额论。
古典政治经济学派首由亚当·斯密在其名著《国民财富的性质和原因的研究》（我国译为《国富论》）中提出国际分工，实行自由贸易的理论。
后由大卫·李嘉图继承并加以发展。
后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对此加以阐述、演绎。
（二）自由贸易理论的积极意义自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工。
在自由贸易下，各国可以按照自然条件、比较利益和要素禀赋状况，专心生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，促成各国的专业化。
还可以扩大国民真实收入。
在自由贸易环境下，每个国家都根据自己的条件发展最擅于生产的部门，劳动和资本就会得到正确的分配和运用。
再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。
在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。
（三）自由贸易的弊端及贸易自由化的现实困境自由贸易并非给各国都带来利益，自由贸易全球化使世界的两极分化越来越严重。
之所以形成这种局面，是因为富国群体总是从自己的利益出发，建立各种所谓的自由贸易区或世界经济组织，并制订有利于自己的规则，一旦形势有变而对他们不利，富国则依仗自己的经济实力要求重新改变规则。
第5章贸易保护的根据(幼稚产业保护理论)
第一节 幼稚产业理论
背景：
18世纪末和19世纪初，当时英国率先完成工 业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国 的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着 《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策， 并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如 若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、 德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法 顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应 产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸 易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背 景而出现的 。
按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而 看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样 做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落 后和从属于外国的地位 。
7/7/2020
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（二）社会经济发展阶段论
一国经济发展的历程分为五个阶段：原 始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工 业时期、农工商业时期。经济发展的不同时 期，应实行不同的对外贸易政策。
与国外同类部门相比，本国产业 向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。
穆勒标准强调的是产业未来成本上 的竞争优势。
7/7/2020
End17
（二）巴斯塔布尔标准 （Bastable’s test） ——利益补偿标准
第一，将来具有竞争优势； 第二，预期利润的贴现值＞保护成本
（受保护产业将来所能产生的利益 ＞因实行保护 而必然受到的损失）
幼稚产业（Infant industry） ——处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。
具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保 护以后使之发展，具有现实的比较利益。
中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业
7/7/2020
从西方幼稚工业保护理论看我国幼稚产业的发展
从西方幼稚工业保护理论看我国幼稚产业的发展我国加入世贸组织的五年过渡期已结束，将逐步履行全面开放市场的承诺。
面对实力强大的国际竞争者，我国的幼稚产业该如何应对？本文从西方幼稚工业保护理论的角度，结合我国国情进行了分析，本文认为我国在继续保持已经具有比较优势的制造产业同时，应深入挖掘出这些行业当中的幼稚工业，以及努力培养整体都处于幼稚阶段的高科技产业。
此外，政府部门应创建良好的市场环境，建立公平的市场竞争机制，加大幼稚产业市场竞争强度；企业则应大力创新、提高产品质量及技术含量、树立民族品牌。
关键词：幼稚产业选择标准保护措施自2001年12月我国正式加入世界贸易组织以来，五年的过渡期已经结束，企业面临着开放市场所带来的国际冲击。
越来越多的跨国公司进入制造、高新技术、金融零售等行业，在带来先进产品的同时，也给我国民族工业的发展带来巨大的挑战。
如何在竞争激烈的国际环境下，选择并扶持发展我国幼稚产业是一个值得关注的问题。
幼稚产业相关理论综述1791年，美国的亚历山大•汉密尔顿（Alexander Hamilton）在《关于制造业的报告》中提出，美国政府应该用关税保护国内工业生产，抵御主要来自英国的进口商品。
之后，德国的弗里德里希•李斯特（Friedrich List）在《政治经济学的国民体系》（1841年）中更为系统地建立了幼稚工业保护理论。
其主要思想是：经济的发展是分阶段的，国家应当对经济实行强有力的干预，实行贸易保护政策，以抵御外国竞争，促进国内生产力成长。
约翰•穆勒（John Mill）研究了幼稚产业的特征，指出幼稚产业选择的三个标准：正当的保护只限于刚刚从外国引进技术并且正处于学习掌握过程中的产业；应保护那些不久以后取消保护也能生存和发展的产业；保护一段时间后，有可能变成有比较优势的产业。
巴斯塔布尔（Bastable）从保护成本和预期利润角度提出了幼稚产业的评判标准，认为：判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看其将来是否具有竞争优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较才能确定。
结合国际成功经验保护我国幼稚产业论文
结合国际成功经验保护我国幼稚产业论文编者按：本文主要从关于幼稚产业保护条款援引条件的条文规定；幼稚产业条款在现实中的运用两个方面进行论述。
其中，主要包括：援引第18条A 节的实体和程序要件、援引第18条C节的实体和程序要件、各种保障条款的适用条件均各不相同，不可替代、援引幼稚产业保护条款不需要以国内产业受到损害为前提、发展中国家可以援引18条以背离GATT规则的条件是“只能维持低生活水平”、人均国民生产总值、经过缔约方全体的非正式谈判为特定案件达成一份非官方名单、适用范围不清、没有必要再去界定C节所指的确切范围、中国是以发展中国家的身份恢复缔约国地位、我国政府对国民经济和社会发展规划的制定等，具体材料请详见。
摘要：WTO幼稚产业保护条款对于发展中国家保护本国幼稚产业十分重要，从援引该条款的实体和程序要件的分析入手，将其与其他保障条款作比较，侧重幼稚产业条款在实际操作上的问题，以探讨援引WTO幼稚产业保护条款与其他保障条款相比是否更具优越性。
关键词：保障条款；幼稚产业保护条款；援引条件WTO的主要宗旨是逐步实现贸易自由化，因此要降低关税，反对形形色色的限制贸易措施。
WTO幼稚产业条款是专门为发展中国家进行经济援助而设计的，以体现多边贸易体制对发展中国家利益的考虑。
它是WTO的“安全阀”之一，体现了对关税减让和取消数量限制的例外。
但援引该条款也必须符合特定的实体和程序要件。
探讨幼稚产业条款是否更具可行性，与其他保障条款相比是否援引条件更为宽松，对我国来说也具有重要的现实意义。
WTO幼稚产业条款(infantindustry)的主要内容体现在《1994年关税与贸易总协定》第18条之中，分为五个部分：引言、A节、B节、C节和D节，被学者们认为是专门的幼稚产业保护条款的，只是其中的A节、C节和D节。
其中的Ｄ节，广义上也属于幼稚产业保护条款的范围，但只适用于西方工业国家中相对不发达的国家，而且自1948年以来从未被援引过，形同虚设，本文不加讨论。
谈李斯特的幼稚工业保护理论对中国的借鉴作用
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【参考文献】
【1】李金玲、刘国慧 《李斯特贸易保护理论对中国的启示》【J】
【2】陈宪、张鸿 《国际贸易》【M】 上海财经大学出版社】 【3】顾敏 《从我国汽车产业的发展看幼稚产业保护理论》【J】
•农业不需要保护。只有那些 刚从农业阶段跃进的国家， 距离工业成熟期尚远，才适 宜于保护。
•一国工业虽然幼稚，但在没 有强有力的竞争对手时也不 需要保护。
1我国的幼稚产业划分和保护
一、我国幼稚产业的划分 目前，我国的幼稚产业主要集中在信息技术、电讯服务、金融保险、 汽车、石化领域以及涉及国家经济安全的某些领域。加入WTO后这些 产业将受到很大冲击。因此应调整产业发展战略、确定重点产业发展 方向并采取具体措施加以扶持。 二、 我国幼稚产业保护的现状 我国是一个产业部门较为齐全的大国，但许多产业的发展水平与发 达国家相比有着较大的差距。建国后特别是20世纪80年代以来，我 国政府相继出台并实施了一系列保护幼稚产业的政策措施，其基本 措施是凭借保护关税和非关税壁垒建立起双重屏障保护幼稚产业成 长，主要非关税壁垒措施包括计划限制、许可证限制、经营限制、 外汇限制、进口审查限制和价格限制等，同时，凭借政府作为国有 资产的所有者和管理者的地位，通过直接投资、行政计划和调节等 途径，直接干预和推动幼稚产业的成长，发挥其在幼稚产业成长这 一领域内的资源动员能力和实际组织者的影响。除了上述保护措施 外，我国也通过财税、金融、价格和技术等手段对幼稚产业进行间 接扶持。
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举例分析——我国汽车产业
一、我国对汽车产业实行保护的原因 入世之时, 我国汽车产业的不成熟显而易见。首先, 我国汽车工业总产值占全国 工业总产值的比重, 一直未有大提高, 我国汽车工业虽然增长较快, 但相比于整体国 民经济的发展速度, 并未显示出支柱产业的力量, 且资金使用效率过低, 长期处于投 资不足的状态。其次, 我国汽车工业的劳动生产率过低。据统计, 2000 年一汽集团 人均产量2. 86辆、东风汽车公司2. 02辆、上汽4. 21 辆、北京汽车公司4 辆、天 津汽车公司2. 3 辆, 而1993年世界主要汽车公司人均产量就已达到克莱斯勒24. 75 辆、福特18. 33 辆、通用10. 38 辆、丰田32. 93 辆以及日产12. 6辆。劳动生产率 过低直接影响了汽车工业的经济效益, 自汽车工业发展以来, 虽然我国汽车产量有 大幅度提高, 但大部分汽车企业都处于低效益运行中。经计算, 2000 年, 我国汽车 工业企业总数2326 家, 其中亏损749家, 亏损面积为32. 2%。此外, 我国汽车工业 整体盈利能力自20世纪80 年代中期后逐年下降, 净利润率由1982 年的12. 86%降 低至2000年的3. 82%, 下降近10个百分点。但汽车产业在我国的经济发展起重要 作用, 并且完全有希望走向自立和强大。从上个世纪80 年代起, 汽车工业就被圈定 为我国的支柱产业, 所谓支柱产业, 指在国民经济中生产发展速度较快, 对整个经济 起引导和推动作用的先导性产业。支柱产业具有较强的连锁效应: 诱导新产业崛起; 对为其提供生产资料的各部门、所处地区的经济结构和发展变化, 有深刻而广泛的 影响。尽管中国的汽车工业发展现状距支柱产业的要求还有很长一段距离, 但国家 对于汽车产业的期望以及汽车产业对整个国民经济的重要性可见一斑。 由此看来, 汽车产业作为中国的幼稚产业在入世之初受到一定支持和保护, 经历一 Page 8 段缓冲和过渡期是完全合情合法的。
最新论对外贸易中保护幼稚产业的原则和措施选择1论文
论对外贸易中保护幼稚产业的原则和措施选择(1)论文进口关税的保护功能弱化已成为必然趋势。
在这一趋势下，后起的发展中国家如何保护幼稚产业是个值得研究的课题。
保护幼稚产业是后起国家对外贸易政策的不可缺少的组成部分，也是一项难以操作的事业，操作失误不仅会使投入得不到产出，而且会造成福利损失和效率损失。
本文旨在探讨保护幼稚产业的若干原则和在进口关税水平递减趋势下的保护幼稚产业措施的选择。
一、保护幼稚产业的若干原则无论是亚当·斯密的绝对成本论和大卫·李嘉图的比较成本论，还是赫克歇尔和俄林的要素禀赋论，都认为实行自由贸易能够增进全人类的利益，对各国均有好处。
但是在现实中，各国却坚持民族利益高于一切，况且自由贸易的基本假定与当今世界经济的垄断竞争市场和规模经济递增的现实完全不符。
在理论上，许多经济学家主张一国应采取一定的措施保护幼稚产业。
在实践上，当今世界的大多数国家，特别是后起的发展中国家的对外贸易政策中都含有保护幼稚产业的政策成分。
也就是说，保护幼稚产业是大多数国家对外贸易政策的不可缺少的组成部分，通过保护幼稚产业促进幼稚产业发展，使其在国际市场上拥有竞争优势而谋取远期的动态比较利益。
然而，保护幼稚产业是一项有风险的事业，从历史上看，成功与失败的例子都有。
为了取得大于近期保护成本的远期的产出，政府在保护幼稚产业的操作中应考虑以下原则：1.科学选择幼稚产业。
选择幼稚产业失误被认为是保护幼稚产业的风险之一。
并非所有的尚未成长起来的产业都是幼稚产业。
综合汉密尔顿、李斯特、约翰·穆勒、小岛清、赫尔普曼、克鲁格曼等经济学家的理论，幼稚产业大致有四个方面的特征：（1 ）具有潜在动态比较优势。
幼稚产业应是有发展前途的产业，尽管近期内尚不具备比较优势和竞争优势，但是在保护一段时期之后该类产业能够成长起来，并在逐步取消保护之后有能力参与国际市场竞争。
（2 ）远期的产出要大于近期的保护成本。
幼稚产业保护是有成本的，如消费者福利的损失、生产效率的降低、资源配置及利益分配的扭曲等等，这些成本必须要小于远期的产出。
幼稚产业理论视角下我国零售业发展策略选择
幼稚产业理论视角下我国零售业发展策略选择按照我国对WTO关于服务市场的开放承诺，我国零售业开放进程不断深化。
跨国零售商将享有完备的国民待遇，外商投资国内零售业的规模更大，地域范围更广。
在高度开放的竞争条件下，我国零售企业面临的形势更加严峻。
本文依据幼稚产业理论，对我国零售业的发展现状和存在的问题进行了分析，并提出了相应的政策建议。
关键词：幼稚产业零售业政府策略幼稚产业界定的理论基础与政策目标传统的国际贸易理论认为，自由竞争和自由贸易可以实现资源的最优配置，而保护主义的国家干预则会导致经济扭曲，降低社会福利水平。
与此不同，德国经济学家弗里德里希•李斯特则从19世纪前半期德国经济发展落后于英国的事实出发，继承了曾任美国财政部长的汉密尔顿的贸易保护思想，提出了幼稚产业理论，主张贸易保护。
该理论认为，亚当•斯密和大卫•李嘉图等人主张的自由贸易理论，从世界大同的背景出发，并未考虑到各国之间经济发展的巨大差异。
在经济水平相近的国家间，自由贸易可能会产生利益，存在互利；但在实践中，自由竞争对相对落后的国家未必有利。
李斯特认为，财富的生产力，或生产财富的能力比财富本身更重要。
“财富的原因与财富本身完全不同。
……财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。
”他使用动态分析方法研究贸易对经济发展的影响，主张经济上相对落后的国家，应当采取贸易保护政策，以培养本国相关产业的竞争力。
基于李斯特的贸易保护主义思想，学者们从多个角度对贸易保护进行了研究，认为贸易保护的必要性在于：相对于先进国家强大的产业竞争，后进国家竞争力不足的产业应当被视为暂时性的幼稚产业或成长中的产业，需要某种程度的政策保护才能使其逐步发展壮大；否则，这些产业可能毁灭于强大的进口竞争压力之下，永远不可能为本国创造财富。
该理论进一步分析认为，由于技术经验不足、劳动生产率低下、产品成本高于世界市场价格而无法与国外产业竞争的产业，如果在关税、补贴等保护措施下，经过一个时期能够在自由贸易条件下获利，达到先进国家的水平而自立并保持发展的可持续性，这样的产业就是幼稚产业。
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机床行业
•我国机床产业的下游行业主要包括汽车及零部件制造、 机械制造、航空航天、船舶制造和农业机械制造等，这 些行业未来都将保持稳定的增长，对机床的需求将持续 增加，这将有力地保证机床业的发展。另一方面，机床 行业面临着巨大的进口替代空间。我国是世界上最大的 机床消费国，有效替代进口，既是我国民族机床业的责 任，也是重要的发展机遇。
保护贸易理论
1.汉密尔顿的保护关税论 2.李斯特的幼稚工业保护论 3.凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 4.普雷维什的中心——外围论 5.主张保护贸易的其他论点 6.保护贸易新理论
幼稚产业论的现实阐释
• 2006年两会上，国家统计局前局长，预警如 果任跨国公司恶意并购自由发展，中国民族工 业的自主品牌将逐渐消失，一大批骨干企业也 将不复存在，到最后，在国际产业分工的总体 格局中，中国就永远只能是打工仔。
• 生产力论：财富的生产力比财富本身更重要； • 贸易保护政策：目的是促进国内生产力的发展；保护
的重点是有重要意义的幼稚工业；保护的手段是关税 壁垒；保护的期限，暂时的，最长不应超过30年。
幼稚工业保护论的理论意义
• 李斯特将一国参加国际贸易的经济利益进行了动 态化的分析，强调了一国动态的比较优势在国际 贸易中的重要意义是对传统国际贸易理论的发展 和创新。
幼稚工业保护论评析
• 王志乐:过度保护国企不可取
• 王志乐现任商务部跨国公司研究中心主任。自2001 年起每年主编《跨国公司在中国投资报告》。王志 乐的态度是：“行业发展出问题应当从我们自己身 上找原因，不要把责任统统归于引进外资。”
• 蔡惟慈:化工装备正被外资垄断
• 中国机械工业联合会副会长蔡惟慈认为，当前外企 进入中国机械制造业的力度、深度、广度和所追求 的目标，都发生深刻变化。其目的已不仅仅是占领 中国市场，也在把中国的机械制造业纳入其全球产 业链，是要从根本上消除将来中国企业与之一争高 低的可能。
对机床产业进行保护的效果
• 积极效果： • 1、困扰我国机床工具业发展的数控机床产业化和自主
开发能力偏低的问题将得到一定程度的解决，国产数控 机床国内市场占有率连年下滑的局面将扭转。 • 2、如果《规划》的目标能够实现，到＂十一五＂末期 ，国产数控机床以销售额计的国内市场占有率将提高到 50%以上，同时，国产全部机床产品的国内市场占有率 也将提高到60%以上。
对机床产业进行保护的原因
• 1、中档数控机床竞争能力差，产业化水平低。“中 档数控机床我们能做，但是我们做出来的东西， 从质量、交货期，到售后服务，都缺乏市场竞争 力。”
对机床产业进行保护的原因
• 2、在高档数控机床方面，开发能力不足的问题就 显得尤为突出。我国机床产业结构中的一个问题 ，就是主机厂多，关键功能部件专业生产厂少且 弱。以数控系统来说，我们的数控系统80%以上是 进口的。不仅价格高，进口周期也不能满足主机 厂的要求。而且，使用进口的东西组装起来的机 床，可靠性和质量也会受到影响。＂制造高精度 的机床，用低精度的普通机床去做，难度是很大 的。＂
• 坎普标准(Kemp’s test)：强调外部规模经济与幼稚产业保 护之间的关系。被保护产业应能够产生外部经济效应，其 发展会对其他产业或整个社会带来额外的好处。
幼稚工业保护论的主要论点
• 国家干预论：自由贸易理论以世界主义为理论基础， 李斯特认为国家利益至上；
• 经济发展阶段论 ：一国实行何种贸易政策应取决其所 处经济发展阶段，与本国工业化发展的进程相适应；
保护贸易理论
贸易保护的理论依据大致分为两类： • 从一国整体利益的角度出发，认为在某些情况下，贸
易Байду номын сангаас护可以提高本国现在或未来的福利：重商主义理 论 保护幼稚工业理论 超保护贸易理论 战略性贸易政策理论…… • 从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定看成是 利益集团院外活动的结果：贸易保护的政治经济学
• 实践经验证明，一旦某产业接受了保护，既得利 益者会通过各种方式影响政治决策过程，以维持 该产业受保护的现状。
《意见》规范了装备制造业外资并购方向。针对并购行为， 《意见》提出,大型重点骨干装备制造企业控股权向外资转让 时应征求国务院有关部门的意见，通过行政干预手段来保护 我国的民族工业。 ■ 内资并购将掀起狂潮
《若干意见》中的具体振兴措施第一条是：“以结构调整为 主线，优化装备制造业产品和产业结构。结合国民经济中长 期发展规划，充分整合现有资源，发挥比较优势，合理规划 确定我国装备制造产业布局，形成一批特色鲜明、重点突出 的产业集群和装备制造集中地”。
于成长阶段，尚未发育成熟但具有潜在发展优势的产业。
幼稚产业的判别标准
• 穆勒标准（Mill’s Test）：强调被保护产业未来的成本优 势。被保护产业应能发展壮大，充分实现规模经济，降低 生产成本，并最终能参与国际竞争并获得利润。
• 巴斯塔布尔标准（Bastable’s Test）：被保护产业未来预 期利润的贴现值应大于保护成本。
对机床产业进行保护的效果
• 不利条件： • 1、提高开发能力并不是一件容易的事情。就拿数控系
统来说，现在西方大的公司对我们采取封锁加倾销的市 场战略。首先是封锁，封锁不成就倾销。其数控系统在 中国市场以十分昂贵的价格出售，获取了高额利润。一 但中国企业开发出同样产品，他们就立即大幅降价，甚 至降到中国企业的成本价以下。 • 2、目前，我国机床行业约有4000家企业，发展水平参 差不齐，面对日益激烈的市场竞争，一些企业必将被淘 汰，机床行业并购重组不可避免。但是通过并购重组也 不是一定会取得成效，如上海电气机床集团的重组就没 有达到预期的效果，没有实现真正意义上的融合。
幼稚产业保护理论付诸实践的困难
• 幼稚产业的正确选择问题。在现实中，当产业还 没有充分发展时，很难准确判断哪一个产业符合 幼稚产业的标准。
• 幼稚产业的保护政策选择问题。理论上，生产补 贴造成的扭曲小，比关税保护更为优越。现实中， 发展中国家政府受财力所限，都偏向于保护成本 更高的关税保护，容易造成保护的永久性和国内 产业生存和发展对保护的依赖性。
• 对落后国家制定对外贸易和产业政策，并以此来 促进经济发展具有重要的借鉴意义和指导意义。
机床行业
•当前，我国正处于工业化、现代化的重要时期，国家出台各 种措施促进机床行业的发展。《国家中长期科学和技术发展 规划纲要(2006-2020)》、《国民经济和社会发展的第十一个 五年规划纲要》、《国务院关于加快振兴装备制造业的若干 意见》等都将机床作为重点发展的领域之一。2005年，国务 院专门成立了“高档数控机床与基础制造装备重大专项领导小 组”，制订了《国家数控机床产业发展专项规划》，这些都将 有力地推动国产高档机床的发展。《高档数控机床与基础制 造装备重大专项实施方案》正在完善中。国家还将从税收、 金融、政府采购等方面促进机床行业的创新与发展。
问题
• 1、什么是幼稚产业保护理论？
• 2、幼稚产业保护理论在实际实施中的效果 如何？
李斯特的幼稚工业保护论
• 代表人物：李斯特（1789-1846） • 代表作：《政治经济学的国民体系》1841年 • 标志保护贸易学派的完全形成
幼稚工业保护理论
幼稚产业定义(infant industry) ：指经济落后的国家中处
装备制造业保护措施
• 政策对市场的影响以及新的投资机会 2006年6月下旬，《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意 见》正式颁布。《意见》规范了装备制造业外资并购方向。 针对并购行为，《意见》提出,大型重点骨干装备制造企业控 股权向外资转让时应征求国务院有关部门的意见。 ■ 外资并购将受到较大限制
对机床产业进行保护的措施
• 4、加强功能部件开发制造能力。首先要调整产业结构， 加强功能部件的开发和制造能力。其次，企业的技术改 造也要加强，而这方面过去企业欠账太多。
• 提高高档数控机床开发能力，《规划》明确了以企业为 主体提高开发能力的方针。
• 5、国家支持不同企业之间通过兼并重组，做大做强。《 国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》指出，国 家鼓励社会资金特别是大型国有和国有控股企业以并购 、参股等多种方式参与国有装备制造企业的改革和不良 资产的处置，支持骨干企业进行跨行业、跨区域、跨所 有制的重组，鼓励装备制造企业之间、关联企业之间、 企业与科研院所之间的联合、重组，通过多种途径培育 大型企业集团。
对机床产业进行保护的原因
• 3、现在西方大的公司对我们采取了封锁加倾销的市场战 略。首先是封锁，封锁不成就倾销。其数控系统在中国市 场以十分昂贵的价格出售，获取了高额利润。一但中国企 业开发出同样产品，他们就立即大幅降价，甚至降到中国 企业的成本价以下。
对机床产业进行保护的措施
• 1、国家政策支持数控机床产业化基地建设 • 按照《规划》，未来5年机床工具行业将营造20个数
案例二：幼稚产业理论的运用
保护贸易理论
• 自由贸易理论的一个最基本的结论是自由贸易可以使世界 产出最大化并且可以提高贸易国的福利。
• 但在现实世界中，几乎所有国家都会对自由贸易采用各种 政策进行干预。其中，最典型的是通过政策限制进口和鼓 励出口。
• 政府为什么要干预自由贸易呢？为什么要通过政策限制进 口或鼓励出口呢？各种贸易贸易保护的目的是什么？保护 的结果是什么？这是本部分所要回答的问题。
控机床产业化基地和为之配套的10个基础功能零部件产 业基地，基地企业将享受国家政策和资金上的支持。 • 2、《规划》中明确，数控机床产业化基地企业所开发生 产的新产品和高档数控机床产品实行增值税返还政策。 在若干关税政策方面也有待调整。 • 3、《规划》还将对进入产业化基地的企业给予国债项目 资金的支持。对企业技术开发中心和技术工程研究中心 的初期建设，以及首台、首套新产品，也将给予一定的 风险补贴。