2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)-中大网校

2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)

总分：100分及格：60分考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

(1)某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。

A. 9.25

B. 9.26

C. 9.27

D. 9.28

(2)证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A. 证券经纪商电脑系统

B. 交易所电脑系统

C. 证券经纪商终端处理机

D. 场内交易员

(3)对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A. 证券交易所

B. 中央国债登记结算有限责任公司

C. 证券公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

(4)上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（）次《配股提示性公告》。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

(5)采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

(6)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上10倍以下

D. 1倍以上15倍以下

(7)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

(8)上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（）。

A. 对手方最优价格申报

B. 本方最优价格申报

C. 最优5档即时成交剩余撤销申报

D. 最优5档即时成交剩余转限价申报

(9)在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 30%

(10)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A. 托管机构

B. 证券公司自己

C. 推广机构

D. 结算托管部门

(11)上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。

A. 资产市值

B. 资产净值

C. 资产总值

D. 资产平均值

(12)深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A. 成交金额的0.05％

B. 成交金额的0.1％

C. 成交金额的0.15％

D. 0

(13)在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A. 1个

B. 2个

C. 3个

D. 4个

(14)在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A. 认知阶段

B. 情感阶段

C. 犹豫阶段

D. 最终行为阶段

(15)某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（）元(不考虑各项税费)。

A. 3600

B. 4600

C. 600

D. 635

(16)首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A. 主板上市的

B. 创业板上市的

C. 中小企业板上市的

D. 代办股份转让系统上市的

(17)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上10倍以下

D. 1倍以上l5倍以下

(18)深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

A. 前1分钟

B. 前5分钟

C. 前10分钟

D. 前l5分钟

(19)（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A. 《风险提示书》

B. 《证券交易委托代理协议》

C. 《客户须知》

D. 《客户交易结算资金银行存管协议书》

(20)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A. 50万元

B. 100万元

C. 200万元

D. 500万元

(21)（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。

A. 全国银行间同业拆借中心

B. 中国人民银行

C. 中央结算公司

D. 中国结算公司

(22)在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的