2020证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案(5)
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(五)
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（五）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是（A）。
A.其投资工具主要是货币、债券、股票B．风险矩阵根据两方面因素的评级，共产生16种可能的投资建议C．其中风险能力因素被划分为低能力、中低能力、中高能力、高能力4个类别D.综合了两方面的因素，即风险能力和损失容忍度2．将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（C）。
A.混合指数法B.股票指数法C.加强指数法D.积极指数法3．对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为（B）时，能够最大限度地降低组合风险。
A.0B.-1C.1D.54．下列关于贷款种类的说法中，错误的是（D）。
A.信用卡循环信用一般既是目标开放贷款，又是消费性贷款B.房屋净值贷款既是目标开放贷款，又是抵押贷款C.购车贷款既是目标确定贷款，又是消费性贷款D.耐用消费品分期付款既是目标开放贷款，又是消费性贷款5．甲公司购买了500万元的股票组合，组合的β系数为2，如果单张沪深300指数期货的合约为100万元，请问对冲应该卖出（C）张合约。
A.5B.12.5C.10D.7.56．在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（A）制订的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。
A.证券公司或证券投资咨询机构B.中国证券业协会C.证券投资顾问D.中国证监会7．下列关于切线理论趋势分析的说法中，正确的是（B）。
A.图形中每个后面的谷都低于前面的峰，则趋势就是下降方向B.图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是下降方向C.图形中每个后面的谷都低于前面的谷，则趋势就是下降方向D.图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是下降方向8．从个人生命周期的角度看，（D）的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪，进而这一时期要做好投资规划与家庭现金流规划，以防范疾病、意外、失业等风险。
2020年全国证券从业资格考试证券投资分析真题
2020年全国证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资的理想结果是__________。
A.证券流动性最大化与风险最小化B.证券投资价值区域化C.证券投资净效用最大化D.证券投资预期收益与风险固定化2、依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为__________。
A.定量分析流派B.基本分析流派C.定性分析流派D.技术分析流派3、以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是__________。
A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多－空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动4、被称为“近代统计学之父”的是__________。
A.凯特勒B.惠更斯C.帕乔利D.凯恩斯5、__________以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.行为分析流派D.学术分析流派6、__________是－种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。
A.固定比例策略B.投资组合保险策略C.买入持有策略D.战术性投资策略7、企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列__________关系。
A.权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值－负债价值C.负债价值=权益价值+资产价值D.权益价值=资产价值÷负债价值8、某可转换债券面值1000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为__________。
A.1990元B.1010元C.990元D.800元9、关于金融期权与金融期货，下列说法错误的是__________。
2020证券从业资格考试试题第五套：《证券投资分析-单选题》
2020证券从业资格考试试题第五套：《证券投资分析-单选题》1.证券投资分析的理想结果是( )。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用化C.证券投资预期收益与风险固定化D.证券流动性化2.只有当证券处于( )时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A. 被低估B.市场低位C.不稳定状态D.投资价值区域3.每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
A.风险一收益B.固定性C. 随机性D.流动性4.下列选项中，提出的有效市场假说理论的是( )。
A.巴菲特B.本杰明格雷厄姆C.尤金法玛D.凯恩斯5.个体心理分析基于( )三大心理分析理论实行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
A.人的生存欲望、人的权力欲望、人的存有价值欲望B.人的生存欲望、人的发展欲望、人的存有价值欲望C.人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望D.人的创造欲望、人的权力欲望、人的存有价值欲望6. 根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的证券组合并实行组合管理的方法是( )。
A.证券组合分析法B.技术分析法C. 基本分析法D.行为分析法7.作为信息发布主体，( )所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。
A.证券交易所B.银行C.上市公司D.证券结算机构8.资本现金流模型以( )为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
A.权益现金流B. 自由现金流C.资本现金流D.经济利润9.根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存有的关系是( )。
A.权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值-负债价值C负债价值=权益价值+资产价值D.负债价值=权益价值-资产价值10.某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是( )。
A.40000元B.50000元C. 69000元D.79000元11.下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是( )。
2020年基金从业资格考试《证券投资》考试练习题精选
2020年基金从业资格考试《证券投资》考试练习题精选1、对基金经理市场时机把握能力进行检验的主要模型不包括()。
【单选题】A.T-M模型B.L-M模型C.H-M模型D.C-L模型参考答案：B解析：对基金经理市场时机把握能力进行检验的主要模型包括T-M模型、H-M模型、C-L模型。
2.监管机构要求基金公司自身要持有一定的()以应对压力情景。
【单选题】A.风险准备金B.存款准备金C.公开市场业务D.超额准备金答案：A解析：监管机构要求基金公司自身要持有一定的风险准备金以应对压力情景。
3.跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期()越准确。
【单选题】A.越长B.越短C.波动越小D.波动越大答案：A解析：本题考察的是指数基金的相关内容，答案是A选项，跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。
4.投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。
第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。
已实现损失为()。
【单选题】A.1.6%B.1.55%C.1.2%D.1.5%答案：C解析：本题考查已实现损失的计算，已实现损失=[(实际交易价格-第一交易日收盘价)/基准价格]*实际投资执行比例=[(20.5-20.2)/20]*80/100=1.2%。
5.下列关于机构投资者买卖基金税收的表述中，正确的是()。
【单选题】A.机构投资者买卖基金份额征收印花税B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税C.机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税答案：C解析：机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附带答案6
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券基金管理公司产品的有( )。
Ⅰ 活期存款Ⅱ 货币式基金Ⅲ 短期理财基金Ⅳ 债券逆回购A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下能够反映变现能力的财务指标是（）。
A. 资本化比率B. 固定资产净值率C. 股东收益比率D. 速动比率正确答案：D,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)如果张某家庭的核心资产配置是股票60%、债券30%和货币10%，那么从家庭理财的角度看，这种资产结构符合( )家庭的理财特点。
A. 衰老期B. 形成期C. 成熟期D. 成长期正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A. 3B. 5C. 1D. 2正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A. 10％B. 15％C. 20％D. 30％正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)切线类技术分析方法中，常见的切线有( )。
Ⅰ.趋势线Ⅱ.压力线Ⅲ.支撑线Ⅳ.移动平均线A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。
I 某项业务风险水平增加Ⅱ 盈利能力下降Ⅲ 资产过于集中IV 资产质量下降V 所发行的股票价格下跌A. I、II、VB. I、III、IV、VC. II、III、IV、VD. I、II、III、IV正确答案：D,8.(单项选择题)(每题 1.00 分)客户的风险特征可以由( )构成。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。
D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。
C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。
根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析(全真模拟试卷一)
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（全真模拟试卷一）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求。
请将准确选项的代码填入括号内)1．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配2．下列各项中，证券投资分析的要素不包括（）。
A．方法B．步骤C．经验D．信息3．某投资者采用固定比例投资组合保险策略实行投资，初始资金为90万元，市值底线为70万元，乘数为3，若股票下跌20％，国债价格不变，此时投资于国债的金额相对应变为（）。
A．66B．62C．58D．544．以下债券投资策略中，属于消极投资策略的是（）。
A．或有免疫策略B．哑铃型组合策略C．债券互换策略D．收益曲线骑乘策略5．以下关于证券交易所的说法，不准确的是（）。
A．证券交易所是实行自律管理的法人B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市C．对证券市场上的违法违规行为实行调查、处罚D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司实行监管6．作为信息发布主体，（）所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。
A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构7．某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8％的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为（）元。
A．10 800B．12 400C．1 2 597 1 2D．1 3 31 08．我国证券交易所的债券交易，报价一般以每（）元面值债券的价格形式出现。
A．800B．1 000C．100D．5 0009．下列各项，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。
A．预期通货膨胀率B．期限C．税收待遇D．票面利率10．某一次还本付息债券面值100元，期限3年，票面利率5％，发行价格为101元，则其复利到期收益率为（）。
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题1、关于风险价值VaR，下列表述正确的是()。
A. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失B. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度C. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度D. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价到接下来最低价格的损失参考答案：A参考解析：风险价值，又称在险价值，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
2、下列()的参与使套期保值能够顺利进行。
A. 另类投资者B. 风险投资C. 投机者D. 战略投资者参考答案：C参考解析：投机者是期货市场的重要组成部分，是期货市场必不可少的润滑剂。
投机交易增强了市场的流动性.承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。
正是因为有投机者参与，套期保值才能顺利进行，而使期货市场具有经济功能。
3、有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的()。
A. 右上方B. 右下方C. 左上方D. 左下方参考答案：C参考解析：有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的左上方。
4、对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是()。
A. 特雷诺比率法B. 夏普比率法C. Brinson模型法D. 詹森比率法参考答案：C参考解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是Brinson方法。
5、下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是()。
A. 融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率B. 用证券冲抵保证金时，不同证券必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算C. 融资即投资者借入资金购买证券，融券即投资者借入证券卖出D. 目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于100%参考答案：D参考解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%。
证券投资分析试题(含答案)
证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。
A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。
A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。
A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。
A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。
假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。
A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。
证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）
四月下旬证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型【参考答案】：C【解析】考点：了解证券组合的含义、类型。
见教材第七章第一节，P321。
2、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。
A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次【参考答案】：D【解析】流动比率=流动资产/流动负债因此：3--流动资产/80期末流动资产=3×80=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=240-1.6×80=112(万元)平均存货=(60+112)÷2=86(万元)存货周转率=营业成本/平均存货=150÷86=1.74(次)3、关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。
A、最优组合是风险最小的组合B、最优组合是收益最大的组合C、相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D、最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合【参考答案】：C4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。
A、道·琼斯分类法B、联合国的《国际标准产业分类》C、北美行业分类体系D、以上都不是【参考答案】：B5、只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A、市场低位B、被低估C、不稳定状态D、投资价值区域【参考答案】：D考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
见教材第一章第一节，P2。
6、（）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
A、遵纪守法B、独立诚信C、公正公平D、勤勉尽职【参考答案】：A【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2020证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（5）单选题(1)货币政策可以通过调节()的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响储蓄转化为投资的比重。
A货币供应量B利率C汇率D公开市场操作专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：101货币政策可以通过调节利率的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响储蓄转化为投资的比重。
(2)()定律描述了这样一个事实:微处理器的集成度会18个月翻一番。
A贝尔B摩尔C吉尔德D麦特卡尔专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：156所谓摩尔定律，即微处理器的速度会每18个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。
所谓吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。
(3)对于某金融机构而言，其计算VaR值有两个置信水平可以选择，分别是95%和99%，那么从实践看，在其他测算条件均相同的背景下，()。
A95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大B95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值之间的关系不确定C95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小D95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值相等专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中页码：400在其他测算条件相同的情况下，95%的置信度意味着预期100天里只有5天所发生的损失会超过相应的VaR值，而99%的置信度意味着预期100天里只有1天所发生的损失会超过相应的VaR值。
(4)下列各项中,属于消费指标的是()。
A城乡居民储蓄存款余额B货币供应量C金融机构各项存贷款余额D外汇储备专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：79-80考察消费指标。
其他三项指标属于金融指标。
(5)证券投资分析中公司分析的对象主要是指()。
A上市公司B非上市公司C所有公司D大型国有企业专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：180证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司。
(6)下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。
A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：中页码：307葛兰威尔法则买入信号的四种情况：1.MA从下降开始走平，股价从下上穿平均线;2.股价跌破平均线，但平均线呈上升态势;3.股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升;4.股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线。
(7)突破缺口的形成在很大程度上取决于()的变化情况。
A股价形态B成交量C股价上涨或下跌D上涨或下跌幅度专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：297突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况，特别是向上的突破缺口。
(8)技术分析的基本假设中，市场行为涵盖一切信息的主要含义是()。
A任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上B证券价格的变动是有一定规律的C投资者的心理因素会影响投资行为，进而影响证券价格D供求关系一旦确定，证券价格的变化趋势会一直延续下去专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：265市场行为涵盖一切信息的主要思想是：任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。
(9)证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场称为()。
A无效市场B弱式有效市场C半强式有效市场D强式有效市场专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：10在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。
如果市场是半强势有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
在这样的市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。
(10)“股权分置”指股改前我国上市公司内部形成的()两种不同性质的股票。
A非流通股与流通股B流通股与社会流通股C非流通股与社会流通股D以上都不是专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：123由于特殊历史原因，我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票，即非流通股和社会流通股。
(11)下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是()。
A形态类B切线类C波浪类D指标类专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：269波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。
(12)假设使用证券的β值衡量风险，在用获利机会来评价绩效时，()由每单位风险获得的风险溢价来计算。
AJensen(詹森)指数BTreynor(特雷诺)指数CSharp(夏普)指数D其它三项都不对专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：357特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的，它利用获利机会来评价绩效。
该指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险仍然由β系数来测定。
(13)当财政收入小于财政支出时，称为()。
A亏损B赤字C破产D财务危机专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：90当财政收入小于财政支出时为赤字，当财政收入大于财政支出时为结余。
(14)在联合国《国际标准行业分类》中,国民经济分为()个门类。
A11B8C9D10专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：134为便于汇总各国的统计资料并进行互相对比，联合国经济和社会事务统计局曾制定了一个《全部经济活动国际标准行业分类》(简称《国际标准行业分类》)，它把国民经济划分为10个门类。
(15)某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。
一投资者于发行时购买该债券，并持有到期。
那么，根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于()。
A4.42%B3.5%C3%D2.5%专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：难页码：36设到期收益率为R，则101=100×(1+5%×3)/((1+R)3)，经计算可得R=4.42%。
(16)()年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。
A1992年B1993年C1994年D1995年专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：4031993年，30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。
(17)从股价波动与经济周期的联系中，我们得到的启示有()。
A经济不总是处在周期性运动中B收集有关宏观经济资料，对未来做出正确判断C把握股价波动，认清经济形势D股价的波动落后于经济运动专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：96经济总是处在周期性运动中;把握经济周期，认清经济形势;股价的波动超前于经济运动。
(18)股指期货的套利可以分为()两种类型。
A期现套利和市场间价差套利B市场内价差套利和市场间价差套利C期现套利和跨品种套利D期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：386股指期货套利有两种类型：一是在期货和现货之间的套利，称之为期现套利;二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利，其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。
(19)在实行涨跌停板制度下,大涨和大跌的趋势能持续的条件是()。
A成交量大幅上升B没有成交量C成交量大幅萎缩D成交量适中专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：303在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的。
(20)下列各个行业中,()盈利水平相对稳定,投资风险相对较小,适合收益型的投资者。
A电力行业B自行车业C遗传工程业D生物医药行业专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：151-152对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。
石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期阶段。
这些行业将会继续增长，但速度要比前面各阶段的行业慢。
成熟期的行业通常是盈利的，而且盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小。
(21)一般来说量价关系的趋势规律是()。
A量减价增B价增量减C量增价增D量增价减专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：301量增价增是市场行情的正常特性。
(22)中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。
A2004年1月31日B2005年4月29日C2005年9月4日D2006年12月31日专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：124中国证监会于2005年4月29日发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。
(23)通货紧缩形成对()的预期。
A利率上调B利率下调C物价上升D物价下跌专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：97从利率角度看，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期。
(24)在资本资产定价模型中,投资者的个人偏好习性()。
A相同B不同C不确定D以上都对专家解析：正确答案：B题型：分析题难易度：难页码：343投资者依据自己风险偏好选择的最优证券组合进行投资，每个投资者按照各自的风险偏好购买各种证券。
(25)资产负债率计算公式中的分子是()。
A资产总额B负债总额C营业收入D平均资产总额专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：209资产负债率=(负债总额/资产总额)*100%(26)下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是()收益率曲线。
A拱形的B反向的C水平的D垂直的专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：41利率期限结构收益率曲线的类型包括;正向的、反向的、水平的、拱形的。
(27)以下有关投资顾问业务的说法错误的是()。
A证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议C证券投资顾问服务一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务D证券投资顾问团队依据证券研究报告及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：407考察投资顾问服务与证券研究报告的区别。