第11章市场失灵与微观经济政策学习辅导

教案

授课日期：2008年2月18日教案编号：11

教学安排课型：理论

教学方式：讲授、讨论。

教学资源多媒体、板书。

授课题目（章、节）第11章市场失灵与微观经济政策

11.1垄断

11.2外部影响

11.3 公共产品和公共资源

11.4信息的不完全和不对称

掌握：科斯定律；公共产品和公共资源

了解：信息的不完全和不对称

教学内容与时间安排：

第11章市场失灵与微观经济政策

11.1垄断

11.2外部影响

11.3 公共产品和公共资源

11.4信息的不完全和不对称

（2学时）

重点和难点：

重点：科斯定律；公共产品和公共资源

难点：信息的不完全和不对称

思考题：P-372 1、2、3、4题

如有答疑、质疑请记录

第11章 市场失灵与微观经济政策

2)产权与寻租

寻租 [Rent-seeking ]是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。

寻租费用也是一种净福利损失。所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc 3)垄断管制

“管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利益’的私人决策。 ” “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。”

“自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。

11.1 垄断

1)垄断与低效率

假设没有固定成本， 且边际成本不变，

因而MC=AC 。

垄断厂商均衡产量为Q m ，而完全竞争条件下产量是Q c 。

三角形abc 表示垄断所导致的社会净福利损失。

P

P

(1) 对垄断的管制：递增成本Qz

(2)对垄断的管制：递增成本

(4)反托拉斯法[Antitrust legislation]

反托拉斯法取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。

在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法

11.2外部影响

1)外部性的含义与种类

所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。

这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。

外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。

外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。

2)外部性对资源配置的影响

外部性的存在会造成的私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不一致，表现为：外部经济时，私人成本大于社会成本，私人利益小于社会利益；外部不经济时，私人成本小于社会成本，私人利益大于社会利益；这无疑导致资源的配置不当。在完全竞争条件下，如果某种产品的生产产生了外部经济，则其产量将可能小于社会最优的产量。如果某种产品的生产会产生外部不经济，则其产量将可能超过社会最优的产量。换言之，当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。当存在外部经济效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使社会福利趋于最大化。当存在外部不经济效果时，完全竞争的市场不能保证社会福利趋于最大化，而只保证个人追求自身利益最大化的行为。

市场机制在配置资源上的这一缺陷表明，需要由政府对市场机制加以干预，以弥补市场调节的缺陷。

3)解决外部性的对策

解决外部性的基本思路是外部影响内在化。

主要政策手段包括：

税收和补贴。对造成外部不经济的家庭或厂商实行征税，其征税额应该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商造成的损失额，从而使该家庭或厂商的私人成本等于社会成本。对于造成外部经济的家庭或厂商，政府应给予补贴，其补贴额应该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商带来的收益额，从而使该家庭或厂商的私人利益和社会利益相等。

企业合并。无论是外部经济还是外部不经济的厂商，政府如果把这两个厂商合并或两个厂商自愿合并，则外部性就“消失”了或被“内部化”了。合并后的厂商为本自己的利益，使生产确定在MR=MC水平上，容易实现资源配置的帕累托最优状态。

明确产权。在许多情况下，外部性导致资源配置失当，多是由产权不明确造成的。如果产权完全确定并能得到充分保障，就可杜绝一部分外部性发生。因为在产权明确的条件下，通过市场交易就可以解决一部分外部性问题。

前两个政策强调政府的作用，而后一个政策则强调依靠市场本身解决外部性问题。

4)科斯定理

关于什么是科斯定理，西方学者有多种说法，一般认为该定理可表述为：在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。

科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。

关于科斯定理，大致的意思便是如此，科斯本人并没有对该定理加以精确的证明，仅仅使用了类似上述的数字例子加以说明。

5)产权

产权是指个人使用资源或资产的权力。产权不是指人与物的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权包括使用权、收益权和让渡权等。

所谓产权制度是指一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。

产权具有排他性的，两个人不能同时拥有控制同一事物的权利。但是，这并不意味着权利就是无限的，因为社会在赋予某个人权利的同时，仍然对其权利范围进行了界定。

排他性所有权必定要消耗一定的成本去度量和描述资产，以及保证所有权实现。在其它条件相同的情况下，排他性所有权的价值依赖于行使权利的成本，即最终依靠强制力量来排除其他人使用权利的成本。因此，产权的意义在于对资产的保护成本相对而言不能太高，换言之，产权只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制定规则和界定产权。