2010年10月自考马克思主义基本原理概论笔记第六章

第六章资本主义发展的历史进程本章引言：从17、18世纪英国和法国资产阶级革命算起，资本主义社会已有三百多年的历史。

这三百多年资本主义社会的发展大体可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。

前面两章主要分析的是自由竞争阶段资本主义社会的经济关系、政治制度、意识形态和经济运行的基本规律。

总的说这些原理对垄断资本主义阶段也是适用的，但垄断资本主义阶段又有其不同于自由竞争阶段的社会经济特征。

本章的主要内容包括资本主义发展阶段、垄断资本主义阶段的社会经济特征及其发展变化、垄断资本主义的实质，以及资本主义的历史趋势和历史地位。

通过本章的学习，要理解和把握马克思主义关于资本主义发展进程的基本原理，正确理解和认识垄断资本主义的社会经济特征和实质。

第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。

——列宁一、资本主义从自由竞争到垄断1.资本主义的发展阶段迄今为止资本主义社会的发展，大体可分为两个大的阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。

这两个阶段资本主义社会经济的基本制度没有变，无产阶级和资产阶级之间基本经济关系没有变，但在生产力发展程度、生产关系各方面的具体特征、市场经济体制的发展与完善、政治和法律制度的变迁以至资本主义国际经济政治关系等方面，还是有很多不同特点的。

本章主要考察垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化。

自资本主义经济制度产生到19世纪末20世纪初垄断资本主义形成之前，资本主义的发展处于自由竞争阶段。

在这个阶段，生产力水平和生产社会化程度逐步提高，资本主义经济关系逐步确立和发展，资产阶级成为社会的统治阶级，但还没有形成垄断的局面和垄断资产阶级。

在这个阶段，资本主义的以自由竞争为特征的市场经济体制建立和发展起来，自由竞争成为市场经济运行的基本原则和基本规律。

资本主义经济在部门内部与部门之间的自由竞争中发展和壮大，在各个部门和各个企业资本家追逐更高利润的竞争中，社会生产力得到前资本主义社会不可比拟的加速发展，市场经济体制及其相关的各种制度建立和逐步规范起来，资本主义的政治和法律制度也逐步发展和建立起来。

当然，由资本主义基本矛盾所决定的资本主义社会中的各种弊端也同时产生和发展起来。

从资本主义制度建立到19世纪末20世纪初，资本主义社会在经济上的一个重要特征就是自由竞争。

自由竞争打破了封建社会的等级制度，冲破了自给自足的自然经济对生产力发展的束缚，调动起商品生产者的积极性，逐步建立起适应商品经济发展内在要求的市场经济体制，并成为市场经济得以顺利运行的重要规则和机制。

因此，无论从生产关系的层面还是市场经济发展的角度，自由竞争都是这个时期资本主义的一个重要特征。

19世纪后半叶开始，主要资本主义国家相继出现垄断现象，在社会经济生活中，垄断日益成为一种常态而非偶然现象，无论在经济发展、生产关系变化还是市场经济体制变迁方面，垄断的出现并成为常态，都使资本主义社会出现了一些自由竞争时期所没有的新现象、新特征，19世纪末20世纪初资本主义发展进入到垄断阶段。

1916年列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》中把垄断资本主义的基本经济特征概括为五点：垄断在经济生活中占统治地位；金融资本和金融寡头的统治；资本输出在经济生活中占重要地位；国际垄断同盟在经济上瓜分世界；垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。

100多年来，垄断资本主义在主要资本主义国家有很大发展，特别是第二次世界大战以后，垄断资本主义又有了一些新的发展变化。

这以前厂的垄断主要是私人垄断，或称一般垄断，二战后出现了国家垄断资本主义，国家或者说政权的力量日益深入地介入到社会经济生活的各个领域。

国家垄断取代私人垄断成为主要资本主义国家当代资本主义发展的新形式、新特征。

2.垄断的形成从前面两章对价值规律的作用、资本对剩余价值的追求、资本积累的规律等问题的分析中可以看到，资本主义促进了生产力发展和生产社会化程度的提高，这种社会化生产力的发展又从客观上要求生产和资本不断扩大规模、日益集中。

这是生产力发展的内在要求，也是垄断产生的物质条件和基础。

垄断是从自由竞争中产生的。

在自由竞争资本主义阶段，社会中从事生产和流通活动的经济主体，主要是私人资本家所有的资本主义企业，各个企业在市场上是平等独立的经济实体，它们都要在市场上的激烈竞争、优胜劣汰中求生存、求发展。

一般说来，总是那些资本雄厚充实、技术设备先进、劳动生产率高的企业，在市场竞争中处于优势地位。

因此，资本主义企业在自由竞争中，会不断通过资本积聚和集中来扩大规模，从而引起生产和资本的不断集中。

也就是说，自由竞争必然会引起生产和资本的集中。

这个时期资本主义社会中信用制度的发展、股份公司和联合制企业的出现，即若干在生产上有联系的小企业为了在市场上获得更大优势而联合成一个大企业，这样二些新型的现代企业组织形式的出现，在经济危机中企业破产和商品生产者之间两极分化的加剧，都进一步促进了生产和资本的集中。

当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。

垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称作独占。

垄断或独占是排斥自由竞争的，一旦在某个部门形成了垄断局面，其他企业再进入这个部门就非常困难甚至不可能了。

本来，生产和资本的集中是在自由竞争中产生、在自由竞争规律的作用下实现的，可是一旦垄断形成，事情就走到了其出发点的反面。

因为，当一个部门的大部分生产或流通为一个或几个大企业所控制的情况下，竞争的格局会发生变化，因竞争对手之间势力强大或势均力敌，继续竞争可能会导致两败俱伤，不如放弃竞争，通过协商达成协议，形成垄断，并可坐享因垄断而带来的高额利润。

这样，垄断就出现了。

当社会经济生活中垄断成为一种较为普遍的现象时，资本主义社会就由自由竞争阶段发展到了垄断阶段。

3.垄断组织的形成与发展大资本对社会经济生活的垄断主要是通过一定的垄断组织实现的。

垄断组织是指若干资本主义大企业，联合起来操纵和控制某一部门或几个部门绝大多数产品生产和销售及原料市场，以保证获得高额垄断利润的组织。

最初的垄断组织形式较为简单，也不很固定，垄断统治的力量还不很强。

当时主要是通过一些临时的、短期的垄断协议，例如以价格协定暂时地控制某地某种商品的市场销售或收购价格：以期获得高额垄断利润。

随着生产和资本的进一步集中，垄断势力的增强，垄断组织也逐步发展、规范和完善起来。

到20世纪上半期，较为重要的垄断组织形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。

卡特尔，即通过生产或经营同类产品的一些大型垄断企业之间较稳定的垄断协议形成的、在生产或流通的某个或某些环节实行垄断的组织形式；辛迪加，即把一些在法律上和生产上还是独立的大垄断企业在流通环节上统一起来，进行垄断经营的组织形式；托拉斯，即垄断了某种商品生产和经营全过程的独立的大型垄断企业；康采恩，即由一两个特大型垄断企业为核心，联合了各方面各领域一大批企业所形成的超大型垄断集团，等等。

20世纪后半叶，垄断组织的形式又有较大发展，主要特征是混合联合企业的兴起，这种混合联合公司，规模巨大，它们的生产经营项目已不仅限于同类或相关产品的生产和经营活动，而是跨行业跨部门进行混合联合生产与经营，在社会生产和生活中的各个产业都有所涉足。

这一方面可以保证一定时期内最大限度地提高公司的利润率，另一方面还可在经济结构不断变化、新产业部门层出不穷、币场行情不断波动的条件下，能够通过混合经营规避风险，并稳定、持久地保持垄断地位和获得高额利润。

显然这种大型垄断企业在社会经济生活中的作用，其垄断统治的力量，也是极大地增强了。

无论何种垄断组织形式，其实质都是垄断资本家通过垄断生产和市场，更多地榨取劳动者的血汗，以获取高额利润的工具。

第二次世界大战后，由于薪的科学技术革命的发展，资本主义竞争进一步加剧，生产和资本进一步集中，使垄断统治进一步加强，这主要表现在：第一，企业兼并速度加快，混合兼并占主导地位。

在自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义形成的初期，虽也存在资本集中和企业兼并现象，但战后以来企业兼并的速度大大加快了，以美国为例，20世纪30年代的十年间兼并案大约为两千多宗，50年代增加到四千多宗，60年代则猛增加到一万二千多宗，直到世纪交替之际，企业之间的兼并购并风起云涌。

从兼并的形式看，二战前的兼并多为横向兼并或纵向兼并，二战后的兼并则更多的是不同部门之间的混合兼并。

例如美国国际电话电报公司原来的主营业务就如其名称表示的，主要是与电话电报相关的业务及其器材制造，战后以来经过多次混合兼并，它已变成了一个经营许多种与电报电话无关业务的混合联合公司，其业务范围涉及食品、人造纤维、建筑、金融保险、计算机、煤炭、石油、卫生用品、肥料等多个相互没有什么直接联系的部门与行业。

第二，企业规模扩大，垄断程度提高。

随着生产的发展，巨型企业不断涌现，垄断程度也不断提高。

以美国为例，20世纪之初资本上亿元的企业屈指可数，上10亿元的企业只有美国钢铁公司一家，但战后几十年来，经济“航母”、“巨无霸”式的大型企业不断涌现，到20世纪70年代10亿元以上资本的企业就有上百家，而如今的美国不但有上百亿资本的大公司，上千亿资本的超大型企业也出现了。

随着企业规模的扩大，其垄断势力必然大大增强，现代大型垄断企业对市场乃至整个国民经济、世界经济的影响力是战前的垄断企业不可比拟的。

第三，垄断组织的生产经营多样化，混合联合企业大量涌现。

如上所述，混合联合公司是战后垄断组织发展的一个主要方向，混合联合经营能增强实力，化解风险，更有利于长期稳定地获得垄断利润和保持垄断地位。

这种混合联合经营的发展方向是：主要向一些垄断程度低的部门扩展，向一些新兴产业部门发展，以及向军工等特殊产业部门扩展。

第四，垄断组织向国际化方向发展，跨国公司迅速增加。

随着生产社会化与国际化程度的提高，世界经济和世界市场的发展，在经济全球化的过程中，垄断组织不但规模扩大，而且将其生产经营的范围扩展到本国国界以外，形成了新的垄断组织形式和垄断资本国际经济组织的载体——跨国公司，它使垄断资本的势力越出国界，将垄断统治延伸到地球的各个国家和地区。

4.金融资本和金融寡头的形成及其统治当生产领域中的生产与资本集中不断增强，垄断逐渐形成时，在金融领域里，银行业的集中也在同步进行。

因为银行之间也在市场经济的发展中不断相互竞争，也处于一种优胜劣汰不进则退的生存环境中。

而往往是大银行，才有较强实力抗拒和防范风险，有能力吞吐大量的货币资金。

无论是大企业家还是一般的储蓄者对大银行的信任也远远超过小银行，这就使得大银行能吸纳更多的社会资金，从而有可能大量向外放贷。