EICC健康与安全审核所需文件

合集下载

EICC审核资料

实际完成日期
Sheet1
负责部门主管签核
备注第3页
EICC审核相关资料／记录
文件资料名称
相关说明
电器设备检查记录
每月一次
热作业申请和动火记录
机器设备点检表
注意时间和人员
机器设备安全操作规程∕培训记录
机器设备保养∕维修记录
注意时间和人员
机器设备的安全防护
机器设备操作人员的培训考核记录
∕上岗证
机修人员的培训
化学品防止泄漏设施
化学品应急措施和安全操作规程
急救人员的培训∕上岗证书
急救药品∕药品清单
各部门和宿舍每层需配备
急救药品检查和用药发放记录
应急方案/消防疏散程序/方案；疏散演习记录(照片) /急救计划及记录
PPE发放记录利器管理和发放记录
负责部门
状况调查
□已完成 □未完成 □无法完成
预计完成日期
工伤记录
工伤记录改善措施记录
职业健康安全检测
空气、饮用水、噪音
职业病检查体检记录
化学品操作∕ROHS检测人员
食堂的卫生许可证
食堂员工的培训许可证和健康证
食堂检查记录
每周一次
安全主任资格证
特种职业作业证
电梯工∕叉车∕电工∕电焊工∕锅炉工（操作证）
电梯∕起重设备∕锅炉∕压力容器的登记证和年检证书
需贴在使用单位
员工PPE使用的培训记录
四、现场记录
品保部各类检查记录（B账）
要注意作业时间和人员要与考勤时间一致
制造部门现场使用的各类记录（B 要注意作业时间和人员要与
账）
考勤时间一致
负责部门
状况调查
□已完成 □未完成 □无法完成

EICC审核所需文件清单最新

C.35
废水处理设备的操作、检查和维护记录
C.36
废水排放不符合的纠正措施和追踪
C.37
废水储存、处理和排放程序
C.38
对工人操作和维护废水处理设施的培训记录
C.39
近三年的废气排放监测记录
C.40
废气排放不符合项的纠正措施和追踪
C.41
废气排放控制设备的操作、检查和维护记录
C.42
废气处理和排放程序
EICC审核所需文件（通用信息）
No.
项目与内容
备注
0.01
EICC电子行业公民联盟行为守则(最新版本)
0.02
公司的行为守则
0.03
EICC行为守则执行程序
0.04
EICC行为守则培训材料和记录
0.05
营业执照
0.06
公司组织架构图
0.07
公司简介—人员/产量/产值/客户/面积
0.08
（公司）厂区/厂房平面图
A.33
不雇用学徒工的政策
A.34
政府批文/许可证（关于使用选择其他工作时间系统）
A.35
考勤记录（最近12个月）
A.36
监测、管理和控制员工上班时间（包括加班和休息时间）的程序
《出勤管理辦法》
A.37
工作时间接近上限时的预警系统/方法
A.38
请假记录
《出勤管理辦法》
A.39
假期/休息时间/请假政策
《出勤管理辦法》
A.40
工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料
《出勤管理辦法》
A.41
工资表（最近12）个月
A.42
工资和福利政策
《薪資管理辦法》
A.43
工资条（最近12）个月

职业健康安全管理体系审核需要准备的材料

职业健康安全管理体系审核需要准备的材料1、《管理手册》《程序文件》可在附件中下载，自己打印。

分发号暂时不写。

2、本单位《重大危险源清单》和《危险源调查评价表》。

附件中有这两个表格。

3、本厂职业健康安全管理体系管理目标（是公司管理目标的分解）、指标管理方案。

可参考《公司职业健康安全管理体系管理目标和指标管理方案》进行制定和分解。

4、本单位安全操作指导书（岗位安全操作规程）和相关的安全管理制度。

5、对本单位的重大危险源进行标示。

并张贴安全警示标志牌。

6、本单位的消防布置平面图。

包括灭火器、消防栓等。

本单位安全管理组织机构图7、公司应急响应预案（安全办准备并下发）、本单位的应急演练记录。

（相关表格附件有）8、本单位应急设施检查记录（安全检查表中有）9、本单位应急设施台账（消防栓、灭火器、消防水带等台账）10、本单位劳保用品发放、领用、使用、更换记录11、本单位受控文件、受控记录清单12、本单位人员健康体检记录（人力资源部组织过）13、本单位特种工种上岗资格证和人员一览表（只记录有证人员）14、本单位人员培训（培训记录、签到表、试卷、成绩等）15、本单位安全检查检查表和记录台账16、本单位危险源、重要风险汇总表（与重大危险源清单区别开）17、本单位使用的法律法规清单和适用法律法规文件。

18、根据《管理手册》中公司的安全方针进行分解，形成本单位的安全方针，并对方针进行培训和宣传（有培训记录）19、对本单位发生的事故、事件、财产损失、职业病（可以写没有）的统计和分析。

20、本单位各种安全会议、安全检查记录和台账。

（包括各类作业票）21、本单位的各月总结和计划，已经隐患整改情况。

（包含环保和安全）22、现场内容：灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。

凡是被外审老师发现一个，即为严重不合格项。

确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。

灭火器要离开地面放置。

要有明显的灭火器存放标志。

各主要危险源要有相关的安全警示标志牌。

EICC审核所需文件清单

EICC审核所需文件清单
No.
项目与内容Items
提供(Available)
复印(copied)
YESNON/A
YESNO
0.01
EICC电子工业行为守则(最新版本)
EICCElectronicIndustryCodeofConduct(latestversion)
□□□
□□
0.02
公司的行为准则
Codeofconductofthefacility
□□□
□□
1.08
EICC要求发放給劳务派遣公司的证据
EvidenceofissuingEICCrequirementstolaboragent.
□□□
□□
1.09
离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录
Resignationprocedureincludingresignnoticeperiodanddismissandrelatedrecords
□□□
□□
□□□
□□
1.03
与劳务派遣公司的合同(如有)
Contractwithlaboragencies(ifany)
□□□
□□
1.04
合作的职业学校相關记录(如有)
Relatedrecordsofvocationschools(Ifany)
□□□
□□
1.05
招聘程序
Recruitmentprocedure
□□□
□□
0.07
传达要求供货商符合EICC标准的记录
RecordofEICCrequirementsarecommunicatedtosuppliers
□□□
□□

EICC 3.0版各条款要求说明

条款关键点解析 1、体力需求高(长时间弯腰、负重等)的工作的评估和列出清单，并
进行工效学的工作改进与再设计。
EICC 3.0版各条款要求说明
6) 机器防护
• 应当对生产设备和其它机器作危险性评估。应当为对工人能造成伤害的机械提供物理防护装置、联动装置以及屏障，并正确地进行维护。
条款关键点解析 1、特种设备的安全检查和保养 2、设备安全防护装置的设置 3、特种设备上岗人员的管控 5、特种设备操作的风险评估
毒记录/生熟分区/餐厅防滑/餐厅人员戴口罩和手套 3、饮用水监测/厕所卫生
EICC 3.0版各条款要求说明
第三部分：环境
• 1) 环境许可和报告 • 应获取所有必需的环境许可证（如排放监控）﹑批准文书和登
记证，亦要对之进行维护并时常更新，以及遵守许可证的操作和报告要求。条款关键点解析 1、环境水、气、声的监测和项目验收 2、排污申报
EICC 3.0版各条款要求说明
条款关键点解析
• 1、符合最低保障之工资制度 • 2、加班工资的给付标准符合劳动法规 • 3、工资条要发到员工手上 • 4、不得以扣除工资作为处罚的手段 • 5、按照劳动合同的约定时间发放工资
EICC 3.0版各条款要求说明
5) 人道的待遇
• 参与者的惩罚性政策和措施应清楚地界定并传达给员工。不得残暴的和不人道的对待员工, 包括任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体压迫或口头辱骂; 也不得威胁进行任何此类行为。
EICC 3.0版各条款要求说明
条款关键点解析
1、工伤的管理 2、各区域急救人员和急救药品的配置 3、安全培训 4、特种设备的安全检查(叉车、压力容器、防雷系统、天车、
电梯等)和操作人员的资质。 5、预防及防护用品发放和有效配戴 6、事故事件的处理与工安检查 7、安全门和安全出口、警示标志、应包灯等配备 8、建筑物的消防验收

RBA6.0(EICC)全套管理手册及程序文件

RBA6.0(EICC)全套管理手册及程序文件第 1 章 : 前言1 .1 颁布和实施令为健全和完善公司RBA 社会责任管理体系，确保符合劳工、健康与安全、环境及道德规范相关要求，履行企业应尽的社会责任，树立良好的企业形象。

根据RBA-《责任商业联盟行为准则》并结合公司的实际情况编制了本手册。

公司全体员工必须严格执行本《RBA 社会责任管理手册》和相关文件的规定，各职能部门和全体员工必须认真学习，切实贯彻执行，保证社会责任管理体系的建立、实施和持续改进。

公司及全体员工应做到：1）积极参与RBA 社会责任管理体系的各项活动，在自己的工作中贯彻RBA 社会责任、环境、健康与安全方针，为实现公司的社会责任管理目标，持续改进RBA 社会责任管理体系的有效性以及过程能力而努力；2）遵守相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规，履行企业社会责任，树立良好的企业形象；3）严格执行程序文件，确保RBA 社会责任管理体系的有效性；4）不断加强相关劳工、道德、环境、健康与安全政策的宣传，不断加强环境健康与安全的培训，提高员工的环境健康安全意识，通过对社会责任风险的识别与评估，避免或减少社会责任违规事件的发生，预防环境健康安全事故，降低企业风险。

5）《RBA 社会责任管理手册》是公司社会责任管理的纲领性文件，全体员工必须遵照执行，不断提高公司社会责任管理绩效。

《RBA 社会责任管理手册》从2018年01月01日起正式实施。

总经理：日期：2017-12-251.2 目录第 2 章 : RBA 社会责任管理手册2.1 RBA 社会责任管理手册2.1.1 手册的编制、审核和批准RBA 社会责任管理手册由行政部根据《RBA 责任商业联盟行为准则》进行编制，总经理负责批准。

2.1.2 手册的分发和使用A）经审核和批准后的RBA 社会责任管理手册由总经理予以发布和实施。

文控中心负责手册的编号和分发，接收人须于分发记录上签名。

B）公司RBA 社会责任管理手册由行政部负责解释。

EICC审核所需文件清单

EICC审核所需文件清单一、背景介绍EICC（电子行业公民联盟）是一个全球性的非营利组织，致力于推动电子行业的社会和环境责任。

为了确保电子行业的供应链符合EICC的要求，EICC进行了一系列的审核和评估。

为了顺利通过EICC的审核，企业需要准备一系列的文件。

二、文件清单以下是EICC审核所需的文件清单，以确保企业的供应链符合EICC的要求：1. 公司组织结构文件：- 公司章程或注册证明文件- 公司组织结构图- 公司治理结构文件2. 人力资源管理文件：- 员工手册或劳动合同- 员工培训计划和记录- 员工绩效管理制度- 员工福利计划3. 供应商管理文件：- 供应商评估和审核程序文件- 供应商合同和协议- 供应商绩效评估记录- 供应商改进计划和跟踪记录4. 环境管理文件：- 环境政策和目标文件- 环境影响评估报告- 环境管理计划和程序文件- 环境监测和报告记录5. 劳工健康与安全管理文件：- 健康与安全政策和目标文件- 工作场所风险评估报告- 健康与安全管理计划和程序文件 - 事故和伤病报告记录6. 道德商业行为文件：- 道德商业行为准则文件- 反贿赂和反腐败政策文件- 社会责任和道德商业行为培训记录 - 投诉处理和调查记录7. 数据管理文件：- 数据保护和隐私政策文件- 数据安全控制措施文件- 数据备份和恢复计划文件- 数据泄露和违规事件记录8. 社区参与文件：- 社区参与计划和活动文件- 社区参与项目评估报告- 社区反馈和满意度调查记录- 社区投诉和纠纷解决记录9. 管理体系文件：- 管理体系文件（如ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001等）- 内部审核和管理评审记录- 改进计划和行动跟踪记录- 客户满意度调查记录三、文件准备注意事项为了确保文件的准确性和完整性，准备EICC审核所需的文件时，请注意以下事项：1. 文件应该真实、准确地反映企业的实际情况。

2. 文件应该与EICC要求相匹配，确保满足审核标准。

iso职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细

i s o职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细Establish standards and manage them well. January 26, 2023窗体顶端ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料窗体底端窗体顶端1、企业营业执照2、组织机构代码证3、安全生产许可证4、生产工艺流程图及说明5、公司简介及体系认证范围说明6、职业健康安全管理体系组织架构图7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书8、公司员工参与职业健康安全管理情况9、员工代表任命书和选举产生记录10、公司厂区平面图管网图11、公司电路线路平面图12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点13、公司危险源位置图标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置14、职业健康安全管理体系相关文件管理手册、程序文件、作业指导类文件等15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况16、消防验收报告17、安全生产守法证明风险高的生产企业需要18、公司内/外信息反馈表原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等19、内/外信息反馈资料和供应商及客户20、内/外信息反馈资料和员工及政府机构21、OHSAS18001职业健康安全意识培训22、职业健康和安全基本知识23、火灾等应急预案演练应急准备和响应24、三级安全教育的资料25、特殊岗位职业病岗位人员清单26、特殊工种的培训情况27、现场5S管理与安全生产管理28、危险化学品安全管理使用、防护管理29、现场安全标识知识培训30、劳保用品PPE的使用知识培训31、法律法规与其它要求的知识培训32、危险源识别、风险评价的人员培训33、职业安全健康职责和权限培训岗位职责说明书34、主要危险源分布及风险控制要求35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单36、适用的健康安全法规条款摘要37、合规性评价计划38、合规性评价报告39、部门危险源识别与评价表40、危险源汇总清单41、重大危险源清单42、重大危险源控制措施43、事件处理情况四不放过原则44、相关方危险源识别与评价表化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等45、相关方周边工厂、邻居等施加影响证明材料46、相关方职业健康安全协议化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等47、危险化学品清单48、危险化学品现场安全标签49、化学品泄漏应急设施50、危险化学品物质安全特性情况表51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52、危险化学品物资安全资料表MSDS53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表54、目标/指标及管理方案执行情况检查表55、体系运行检查表56、作业现场健康安全定期监查表57、高低压配电站安全专业检查表58、发电机房专业检查表年度健康59、发动机房安全监测计划表60、职业病、工伤、事故、事件处理记录61、职业病体检及员工普通体检情况62、公司健康安全监测报告水、气、声、粉尘等63、应急演练记录表灭火、逃生、化学品泄漏演习64、有关应急预案火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等紧急情况联络表65、紧急情况清单/汇总66、应急小组组长及成员清单或任命书67、防火安全检查记录表68、节假日通用安全防火点检表69、消防设施检查记录70、各楼层/车间逃生平面图71、安全设施消防栓/灭火器/应急灯等设备用量及更新维护记录72、行车、电梯安全检定报告73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74、特种作业人员电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等是否持证上岗75、安全操作规程起重机械、压力容器、机动车等76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等78、车间现场环境安全管理79、机台设备安全管理防呆管理80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等81、危险废弃物回收处需设立盛装容器,并明确标识82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85、仓库尤其是化学品仓具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等89、化学危险品仓库的管理状况存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等91、现场操作人员是否佩带劳保用品92、现场员工是否按安全操作规程作业93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域如：学校、居民区等窗体底端。

EICC程序文件清单

EICC程序文件清单一、劳工权益相关程序文件1、《招聘与雇佣程序》规定招聘流程，包括招聘渠道、面试流程、背景调查等，确保招聘过程公平、公正、合法，不存在歧视。

明确雇佣合同的签订、变更和解除的程序和要求。

2、《工作时间与休息休假管理程序》设定员工的正常工作时间、加班时间和休息休假制度，确保符合法律法规和 EICC 标准。

规定请假申请、审批和记录的流程。

3、《薪酬与福利管理程序》明确薪酬结构、计算方法和支付方式，保证员工获得合理的工资报酬。

阐述福利项目的种类、标准和发放流程。

4、《劳动保护与职业健康安全程序》描述劳动保护用品的配备、使用和管理要求。

规定职业健康检查、职业病防治和安全事故处理的流程。

二、环境保护相关程序文件1、《环境管理体系程序》建立环境方针和目标，明确环境管理的组织结构和职责。

制定环境因素识别、评价和控制的方法。

2、《能源管理程序》设定能源消耗指标，制定节能措施和能源监测计划。

3、《废弃物管理程序》规定废弃物的分类、收集、储存、运输和处理流程。

4、《化学品管理程序》对化学品的采购、储存、使用和废弃进行严格管理，确保化学品的安全使用和环境保护。

三、商业道德相关程序文件1、《反腐败与反商业贿赂程序》制定预防和打击腐败、商业贿赂的政策和措施。

建立举报渠道和处理机制。

2、《知识产权保护程序》明确企业在知识产权创造、保护和运用方面的流程和要求。

3、《数据隐私保护程序》规范个人数据的收集、存储、使用和共享，保护员工和客户的隐私。

4、《供应商管理程序》建立供应商评估和选择的标准和流程，确保供应商符合EICC 要求。

四、管理体系相关程序文件1、《内部审核程序》规定内部审核的计划、实施、报告和跟进的流程，以确保 EICC 体系的有效运行。

2、《不符合项与纠正措施程序》明确不符合 EICC 要求的情况的识别、评估和处理方法，制定纠正措施并跟踪其实施效果。

3、《培训与教育程序》规划针对 EICC 标准的培训课程和计划，确保员工了解并遵守相关要求。

EICC 有关EHS 审核所需的文件清单

EICC Document list / EICC文檔清單Please provide the below documents for review:請在審核當天提供以下資料以供審核：C-EnvironmentC1.1: EIA (Environment impact assessment) report, Approval for EIA + Acceptance report of the environment protecting + Waste discharge permit (if applicable), Radiation safety permit of X-Ray equipment, other legal required environment permits, procedure to timely renew these documents to ensure they keep valid.環境影響評價報告，環境影響評價批復，環保竣工驗收報告，排汙許可證, X-Ray (或其他幅射儀器)機器輻射安全許可證, 檔定期審查的程式去確保這些許可證不會過期。

C1.2: legal environment reports of recent 3 years which required to submitted to local environment authorities最近3年的年度排汙申報登記C2.1：Sample reports of the pollution prevention and resource reduction (energy, water, materials), EHS targets of the most recent year and current year, the progress report of the targets in current year.工廠節能減排的案例及報告(能源, 水資源, 原材料), 工廠上年度及本年度環境目標，完成情況報告C3.1 Hazardous waste dispose contract, certificate of the unit to transfer the hazardous waste, certificate of the unit to dispose the hazardous waste, hazardous waste transfer manifest (recent 3 years); Documented procedures for reception, storage, dispensing, use, return and disposal危險廢棄物處理合同，道路運輸許可證，危廢處理供應商的危險廢棄物經營許可證，危險廢棄物轉移聯單（最近3年）, 廢物接收，儲存，分配，使用，回收和處置的書面程式C3.2: Chemical training records of workers (training material and attendance sheet)員工化學品培訓記錄（培訓教材及簽到表）C3.3: Onsite assessment report for the hazardous waste dispose supplier最近2年內對危險廢棄物處理供應商的現場審查報告C4.1: Valid contract signed with waste contractors, transfer manifest, license of the contractor to dispose the solid waste固體廢物承包商的資質文件，處理合同及轉移記錄C4.2：Monitoring reports for wastewater discharge (recent 3 years), Maintenance records of the wastewater treatment facilities， wastewater operator certificate or training record.廢水檢測報告（最近3年）, 廢水處理設施運營資質證書 / 廢水處理人員操作工證, 廢水處理設施維護記錄C5.1：Monitoring reports for air emission (recent 3 years), Maintenance records of the waste gas treatment facilities, waste gas treatment system operator training records廢氣檢測報告（最近3年）, 廢氣處理設施維護記錄，廢氣處理人員的培訓記錄C5.2: Monitoring reports for boundary noise (recent 3 years)廠界噪音檢測報告（最近3年）C6.1: Internal Hazardous substance control limit, Hazardous substance in the product management procedure, ROHS testing procedure to the incoming material and related records工廠有害物質內部控制限值，產品有害物質控制管理程式, 來料有害物質檢測程式及檢測記錄。

质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单

质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单1、行政部门：受控文件清单受控文件发放记录文件更改通知单文件归档记录记录清单文件销毁记录法律法规及其他要求一览表（每年审核前进行更新）各类规章制度部门制度内审员证书内审计划内审检查表内审不符合报告内审报告质量/环境/安全有关人员的岗位任职要求年度培训计划（质量/环境/安全）培训记录（质量/环境/安全）人员持证情况部门质量/环境、安全目标分解质量/环境/安全目标和部门质量、环境、安全目标完成情况进行检查废旧墨盒处理方式防火设施检查表目标实施检查记录2、工程部设备清单设备维修计划设备维修保养记录特殊工种证件（电工证、焊工证、油漆工证等）特殊工种人员健康证工地固体废弃物分类控制（噪声、污水、扬尘等控制）防火设施检查表废弃物处理统计表外部质量信息传递3、项目部特殊过程的确认记录设备绝缘电阻测试安全/环境/技术交底施工日志隐蔽工程验收记录分项验收记录施工现场安全检查记录施工现场环境检查记录危险固体废弃物处置方式固体废弃物处置方式污水处理方式噪声处置方式扬尘控制方式4、采购部们采购计划单采购物资清单采购物资验收记录合格供方名单合格供方评价记录合格供方年度评价记录、5、质量技术部门采购物资验收记录环境管理方案职业健康安全管理方案检测设备台账检测设备检定周期表检测设备检定记录（检定证书）环境因素识别表环境因素评价表重大环境因素一览表职业安全健康风险识别表职业安全健康风险评估表环境合规性评价表职业安全健康合规性评价表危险有害物资清应急预案及评审应急与预案演习记录工程竣工报告环境监测报告（工地处于噪声敏感区，则应做噪声监测）产品执行标准工艺文件作业指导书检验规程纠正措施/预防措施不合格品的评审处置证据职业健康安全管理方案环境管理方案6、财务部管理方案费用统计办公区域水、电、气费用统计7、经营部门标书评价记录合同评审记录合同台账顾客满意度调查表满意度分析报告8、管理层管理评审计划管理评审记录管理评审输入管理评审报告改进措施实施情况。

RBA(原EICC)审核文件清单及审核报告打分标准15

D-Ethic
D1.1 Code of business ethic or standard of business conduct,protectingprocedure for workers who
refused to do anything in non-conformance with ethic policy,Declare records of employees on
D8.1: Privacy protecting procedure, training records for workers and management team on the procedure
D7.1b Policy on avoid knowingly purchasing 3TG minerals from Democratic Republic of Congo or Communication program for the policy, practice and performance of Labor and Ethic with surrounding countries, Identify records of 3TG suppliers, responses from 3TG suppliers to identify the Smelters and Refiners
A3.2: Workers receive at least one (1) day off every seven (7) days. 7
A3.3 Working hours control records, workinghours Management procureto ensure the working

EICC内部质量审核清单

1.26 是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工的安全？ 1.27 是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留内审记录？
EICC内部质量审核清单
page 3 of 7 1.28 1.29 是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查及审核所发现的不符合事项？是否有对分包商或供应商(施工方)进行有关职业健康安全的宣导并有其评估报告?
達研(光電)評估問卷(中文版)
4.6 工厂有无建立保护检举者（包括职员和供应商）机密性的机制?
4.7 工厂有无参加周边社区的活动，如文体活动、慈善捐助等?
EICC内部质量审核清单
1.11
1.12
EICC内部质量审核清单
page 2 of 7 1.13 消防通道是否畅通，安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏散设施是否足够并正确有效的安置？是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训，并组织员工做好消防演习和逃生训练？是否建立工伤事故和职业病报告、调查和处理制度，并对相关记录进行原因分析，采取纠正措施以消除事故根源？
4.2 工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？
4.3
工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效等信息以显示良好的持续满足规定要求?
4.4 工厂有无定义关于对智慧知识财产权的保护并有效监控执行?
EICC内部质量审核清单
page 7 of 7 4.5 工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措施?
page 1 of 7
達研(光電)評估問卷(中文版)
EICC内部质量审核清单
1.0 职业健康与安全 1.1 是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴公告? 是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与安全政策得以贯彻？是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责保证实施及定期审查管理体系的状况？是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？

电子行业行为准则(EICC)

电子行业行为准则（EICC）电子行业行为准则电子行业行为准则》(Electronic Industry Code of Conduct, EICC) 建立了各种标准, 以确保电子行业供应链的工作环境安全,工人受到尊重并富有尊严,以及商业运营对环境负责。

本准则所指的电子行业, 包括原始设备制造商(,,,)、电子制造服务(EMS)公司和原始设计制造商(ODM), 以及为生产电子产品提供设计、销售、制造和/或商品和服务的订约劳工。

电子行业的任何一家企业都可以自愿采用本准则, 并应用到其供应链和转包商中。

要采用本准则并成为其中的参与者(下称“参与者”), 企业应当作出支持本准则的声明, 并主动与本准则提出的管理体系保持一致。

为了使本准则能够成功推行, 参与者必须主动将其应用于整个供应链。

至少, 参与者应要求其下一级的供应商认同并应用本准则。

采用本准则的基本原则是: 企业的所有活动都必须遵守其经营所在国/地区的法律法规1。

本准则鼓励参与者除了遵守法律, 更积极迈向国际公认的标准, 以承担更多的社会和环境责任。

在《电子行业行为准则》的持续发展和实施过程中, 电子行业公民联盟承诺定期收取来自利益相关者的反馈。

本准则由五个部分组成。

A,B,C部分分别概述了劳工、健康与安全、以及环境的标准。

第D部分概述了符合本规则的合宜管理体系所需的要素。

E部分额外提供了有关商业道德的标准. B. 健康与安全参与者都应该知道除了尽量减少与工作有关的事故和疾病外, 安全、健康的工作环境能够提高产品和服务的质量、生产的连贯性以及工人士气。

另外，他们亦认为持续的工人投入和教育是鉴别并解决工作场所健康与安全问题的关键。

本准则在起草时参考了公认的管理体系(如 OHSAS 18001 和 ILO 职业安全与健康指南)，这亦是附加信息的有用来源。

健康与安全标准是:1) 职业安全应通过正确的设计、工程技术和管理控制、预防保养、安全操作程序(包括锁死/标出)和持续性的安全知识培训去控制员工在工作场所会遇到的潜在危险(如电器和其他能源、火、车辆、滑倒、绊倒和坠落危险)。

RBA6.0(原EICC)审核手册(中文版)

(RBA 6.0) Responsible Business Alliance审核指引(中文版)2018年2月实施学习本审核要求前，先熟悉一些专有名词缩写的中文解释，可以加深审核要求的学习和理解。

3TG 钽、锡、钨和黄金AMA 由受审核方管理的审核APM 审核项目经理CAP 纠正行动计划CFC 氯氟烃CMA 由客户管理的审核CPD 持续专业发展CR 公司责任CR MS 公司责任管理体系EHS 环境/健康/安全EICC 电子行业公民联盟GHG 温室气体ICT 信息和通信技术IT 信息技术IRCA 注册审核师国际注册机构kWh 千瓦时LE 劳工/道德PDCA 计划－执行－检查－行动QA 质量保证RAB-QSA 注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会RCA 根本原因分析REACH 化学品的注册、评估、授权和限制RoHS 危险物质的限制WEEE 电气和电子设备废弃物指令SAQ 自我评估问卷SF6 六氟化硫SWPPP 暴雨水污染预防计划VAP 验证审核流程VAR 验证审核报告●优先不符事项：严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。

它们是预先确定的，如工厂有童工。

如果发现优先不符事项，审核师必须立即向工厂管理层和APM报告。

其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。

所有这些优先不符事项已经在审核协议中的问题区域用浅红色标出。

审核师将通知受审核方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间(但不应迟于发现后的30天)纠正。

在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。

对优先不符事项，应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核方作为审核方备注在结论中列出。

这不适用于工作时间和社会保险，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。

●重大不符事项：视为在管理体系中的重大失败- 会影响体系产生满意结果的能力。

未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项。

EICC社会责任程序文件全套

XXXXXXXXXXXXX塑胶制品有限公司EICC手册文件编号：EICC-001版本：A/0编制：XXX审核：XXX批准：XXX2018年1月1日发布2018年1月1日起实施颁布令鉴于近年全世界电子行业制造厂里都泛起对工作场所工作安全状况和商业操守日益关注之情，为了奉行这些商业行为守则，公司特参照《电子行业行为准则》，国家法律法规等，特制订本《EICC手册》。

经审定，本《EICC手册》符合《电子行业行为准则》，符合国家相关法律法规和公司生产经营实际情况。

............本《EICC手册》是公司所有工作场所工业安全、卫生环境和商业操守所必须遵循的纲领性文件，是建立行为操守的标准，是协助公司建立、维持和改善公司政策和程序。

现予颁发实施。

...................总经理:XXX2018.1.1修订状态目录01.目的和适用范围 (6)02.定义 (7)03.EICC手册的管理 (8)04．管理政策 (9)05.管理责任 (9)06.任命书 (10)07.法律法规及其他要求 (11)08. 风险识别、评估及控制 (12)09. 新原料机器化学品危害识别 (13)10.绩效目标 (13)11.员工培训 (14)12. 沟通、员工反馈和参与 (14)13. 供应商管理 (15)14. 内部审核 (16)15. 管理评审 (16)16. 事故、不符合项、补救及纠正行动 (17)17. 文件及记录控制 (18)18.强迫劳动 (19)19. 童工及未成年工 (20)20. 工作时间 (21)21.作息时间制度：(应工作须要可作相应调整) (21)22.工资报酬 (22)23.保险 (22)24. 奖励及惩戒措施 (23)25. 禁止歧视 (23)26. 结社自由和集体谈判的权利 (24)27. 健康与安全 (25)28. 应急准备、响应 (25)29. 工伤和职业病 (26)30. 事故调查控制 (26)事故调查控制程序 (27)31. 血液病防治 (27)32. 产品内容限制 (27)33. 业务诚信 (27)34. 公平竞争 (28)35. 知识产权保护 (28)36. 社区参与 (29)00.前言随着经济全球化发展，特别是近二十年来，欧美跨国公司已经并继续将劳动密集型产品生产基地转移到劳动成本较低的发展中国家和地区，建立起“全球采购，全球销售”的经营模式，大大地降低了成本，获得巨大的发展。

EICC健康安全标准

EICC健康安全标准EICC健康安全标准(一) :职业安全条款内容:应通过正确的设计、工程技术和管理控制、预防保养和安全操作程序（包括锁死/标出）去控制员工在工作场所会遇到的潜在危险（如电器和其他能源、火、车辆、滑倒、绊倒和坠落危险），。

若无法通过上述方法有效控制危险源，应为员工提供适当的个人防护装备。

不得通过惩戒来提高员工的安全意识。

EICC健康安全标准(二) :应急准备条款内容:应确认并评估紧急情况和事件，以及通过实施应急方案和应变程序来将其影响降到最低，包括：紧急报告、通知员工和撤离步骤、工人培训和演练、适当的火灾探测和灭火装置、充足的出口设施和恢复计划。

EICC健康安全标准(三) :职业伤害与疾病条款内容:应当制定程序和体系来管理、跟踪和报告职业伤害与疾病，包括以下规定：a）鼓励员工报告；b）归类和记录伤害和疾病案例；c）提供必要的治疗；d）调查案例并执行纠正措施以消除类似情况；e）协助员工返回工作岗位。

EICC健康安全标准(四) :工业卫生条款内容:应当鉴别、评定并控制由化学、生物以及物理因素给员工带来的影响。

当无法通过工程技术和管理手段有效控制危险源，应该为员工提供适当的个人防护装备。

EICC健康安全标准(五) :体力需求高的工作条款内容:应当鉴别、评估并控制从事高体力劳动工作给员工带来的影响，包括人工搬运材料和提举重物、长时间站立和高度重复或强力的装配工作。

EICC健康安全标准(六) :机器防护条款内容:应当为工人所使用的机械提供物理防护装置、联动装置以及屏障，并正确地进行维护。

EICC健康安全标准(七) :宿舍和餐厅条款内容:应为员工提供干净的卫生间设施、饮用水以及清洁的食物预备和存储设施。

参与者或劳工代理机构提供的员工宿舍应当干净、安全，并提供紧急出口、充足的供暖和通风以及合理的私人空间。

条款解释:供应商行为准则要求所有供应商做到以下几点：遵守当地所有关于工作场所健康和安全的法律。

EICC审核准备资料

EICC审核准备资料总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资/行政：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1. 仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2. 现场物料标识（准确区分，重点是日期）3. 现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1. 品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2. ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1. 采购订单2. 合格供应商、分包商一览表3. 供应商社会责任调查表4. 供应商EICC体系改善计划表5. 供应商EICC承诺书市场/业务部：1. 客户订单2. 客户ROHS/环境物质要求一览表注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。