金融市场第四章股票练习题
金融市场学练习题
计算题(tips：计算题一般保留小数点后两位小数，计算汇率题保留小数点后四位，可以带计算机进考场)1、某公司今年的年终分红每股2美元，贴现率9%，预计每股红利每年将增长4%，计算当前公司的股价。
2÷（9%-4%）=402、某投资者以20元每股的价格买了某公司的股票，持有该股票一年，分得现金股息收入1元，在分得现金股息1个月后，将股票以22.5元的市价出售，计算该投资者的股利收益率和持有期收益率。
（1）股利收益=D／P0×100%=(1／20)×100%=5%（2）持有期收益率=［D+(P-P0)］／P0×100%=［1+(22.5-20)］／20×100%=17.5%3.某投资组合的预期收益率为16%，市场组合的预期收益率为12%，无风险利率为5%，请问在均衡状态下该投资组合的β系数应等于多少？该组合的β系数应满足: 16%=5%+β（12%-5%）解得：β=1.57。
4、假设无风险利率为4%，某个风险资产组合的预期收益率为10%，其β系数等于1。
根据CAPM：（1）市场组合的预期收益率等于多少？（2）β=0的股票的预期收益率应为多少？（1）由于市场组合本身的β值等于1，因此其预期收益率应等于10%。
（2）β=0意味着没有系统性风险，因此其预期收益率应等于无风险利率4%。
5、3个月贴现式国库券价格为97.64元，6个月贴现式国库券价格为95.39元，两者的面值都是100元。
请问哪个的年收益率较高？前者：【（100-97.64）/(3/12)】/97.64*100%=9.668% 后者：【（100-95.39）/(6/12)】/95.39*100%=9.666%答：3个月贴现式国债年收益高6、某债券的票面利率为12%，每季度支付一次利息，请问该债券的实际年收益率？7、你拥有的投资组合30%投资于A股票，20%投资于B股票，10%投资于C股票，40%投资于D股票。
金融市场学 金融市场
第四章金融市场及其构成-----练习题单项选择1.金融机构之间发生的短期临时性借贷活动是( )。
A.贷款业务B.票据业务C.同业拆借D.贴现业务2.金融市场上交易的对象是( )。
A.有形资产B.无形资产C.金融工具D.实物商品3.银行发行的金融债券为( )。
A.直接融资B.间接融资C.多边融资D.混合融资4.若两资产收益率的协方差为负，则其收益率变动方向( )。
A.相同B.相反C.无关D.无法确定5.由一些信用等级较高的大型工商企业及金融公司发行的一种短期无担保的期票，称为( )。
A.商业汇票B.银行支票C.商业票据D.银行本票6.在同业拆借市场交易的是( )。
A.法定存款准备金B.超额准备金C.库存现金D.定期存款7.1961年发行第一张大额可转让存单的是( )。
A.荷兰银行B.英格兰银行C.美国花旗银行D.日本银行8.不属于国库券特点的是( )。
A.一种短期政府债券B.政府信誉支持C.风险最小D.流动性较差9.我国统一的银行同业拆借市场形成的时间是( )。
A.1997年1月B.1996年1月C.1998年1月D.1995年1月10.两种证券完全正相关时，由此所形成的证券组合( )。
A.能适当地分散风险B.不能分散风险C.证券组成风险小于单项证券的风险D.可分散全部风险11.发行人公开向投资者推销证券的发行方式是( )。
A.私募B.包销C.代销D.公募12.下列不属于股票私募发行方式的是( )。
A.内部配股B.私人配股C.以发起方式设立公司D.包销3.二级市场不包括( )。
A.证券交易所B.柜台市场C.店头市场D.初级市场14.按照金融工具的期限可以将金融市场分成( )。
A.债权市场与股权市场B.期货市场与现货市场C.货币市场与资本市场D.原生工具市场与行生工具市场15.美国组约证券交易所充当“做市商”角色以维持股票价格正常波动的机构是( )A.佣金经纪人B.场内经纪人C.场内交易商D.特种交易商16.柜台市场的特点是( )。
证券从业资格金融市场基础知识第四章 股票第四节 股票估值
证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第四节股票估值分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。
A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【参考答案】：C【试题解析】：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。
2、股票投资的主要分析方法包括（）。
①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【参考答案】：C【试题解析】：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法.技术分析法.量化分析法。
3、人为操纵往往会引起股票价格（）。
A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【参考答案】：D【试题解析】：人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。
因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。
人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开.公平.公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
4、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100元B.110元C.150元D.161．05元【参考答案】：D【试题解析】：考点：考查复利计息的计算方式。
5年后A收到100×（1+10％）5=161．05元。
（如果是以单利计算则5年后A收到100+100×10％×5=150元。
）5、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。
①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：考查量化分析方法的应用；如证券估值.组合构造与优化.策略制定.绩效评估和风险计量与风险管理等投资等相关问题。
金融市场练习题
第一章金融市场概述一、单项选择题1．按（ D ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、衍生金融市场。
A．交易范围B．交易方式C．定价方式D．交易对象2．（ B ）是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。
A．市场交易频繁B．市场交易量大C．市场交易灵活D．市场交易对象固定3．金融市场的宏观经济功能不包括（ B ）。
A．分配功能B．财富功能C．调节功能D．反映功能4．（ A ）一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。
A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．衍生金融市场5．（ C ）金融市场上最重要的主体。
A．政府B．家庭C．企业D．机构投资者6．（ C ）货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A．官方利率B．市场利率C．拆借利率D．再贴现率7．一般来说，（ C ）出票人就是付款人。
A．商业汇票B．银行汇票C．本票D．支票8．（ B ）指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。
A．资产股B．蓝筹股C．成长股 D．收入股9．下列哪种有价证券的风险性最高（ A ）A．普通股B．优先股C．企业债券D．基金证券10．基金证券体现当事人之间的（ C ）A．产权关系B．债权关系C．信托关系D．保证关系11．下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利（ B ）A．金融期货B．金融期权C．金融互换D．金融远期二、判断正确与错误1．金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，是金融市场的深刻内涵和自然发展，其中最核心的是供求机制。
（√）2．金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场调节功能。
（×）3．资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。
（×）4．金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。
（×）5．议价市场、店头市场和第四市场，都是需要经纪人的市场。
（×）6．政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。
金融学各章练习题及答案
金融学各章练习题及答案Newly compiled on November 23, 2020金融学第一章货币与货币制度一、单选题1.在商品赊销、预付工资等活动中，货币执行的是（）职能。
A.价值尺度B.流通手段C.支付手段D.贮藏手段2.货币职能中，最基本的两大职能为（）A、价值尺度与流通手段B、价值尺度与支付手段C、流通手段与贮藏手段D、流通手段与支付手段3.历史上最早出现的货币形态是（）。
A.实物货币B.代用货币C.信用货币D.电子货币4.如果金银的法定比价是1∶10，而市场比价是1∶12，那么充斥市场的将是（）。
A.金币B.银币C.金币、银币共同流通，没有区别D.金币、银币都无人使用5.我国的人民币制度属于（）。
A．金本位制 B．银本位制 C．金银复本位制 D．不兑现信用货币制度6.在布雷顿森林会议之后，以（）为中心的布雷顿森林体系建立。
A．英镑 B．法国法郎 C．美元 D．德国马克7.货币的本质特征是充当（）。
A、特殊等价物B、一般等价物C、普通商品D、特殊商品8.在下列货币制度中劣币驱逐良币现象出现在（）。
A、金本位制B、银本位制C、金银复本位制D、金汇兑本位制9.对布雷顿森林体系内在矛盾的理论总结称为（）。
A、特里芬难题B、米德冲突C、马歇尔—勒纳条件D、一体化三难10.欧元正式投入使用是在（）A、1998年6月1日B、1999年1月1日C、2002年1月1日D、2002年7月1日二、判断题1.流通中的辅币是我国使用的信用货币之一。
（）2.流通手段不是货币的最基本职能。
（）3.货币的流动性是各国中央银行在确定货币层次时的标准。
（）4.执行流通手段职能的货币不一定是现实的货币。
（）5.国际金本位体系下由黄金充当国际货币，各国货币之间的汇率稳定，波动很小。
（）6.布雷顿森林体系的制度缺陷被称为“特里芬难题”。
（）7.我国现行的货币制度是人民币制度，它是一种信用货币制度。
（）三、简答题1.货币制度的构成要素有哪些2.不兑现的信用货币制度有哪些特点CAABD CBCAB∨×∨×∨∨∨第二章信用一、单选题1.信用的基本特征是（）。
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
金融学各章练习题
第1章货币与货币制度、选择题：1、“金银天然不是货币，但货币天然是金银”是指（C ）A、货币就是金银B、金银就是货币C、金银天然地最时宜于充当货币D、金银不是货币2、货币在发挥（A ）职能时，可以用观念上的货币。
A、价值尺度B、流通手段C贮藏手段D、支付手段3、信用货币的产生源于货币的哪种职能？（D）A价值尺度B、流通手段C、贮藏手段D、支付手段4、典型意义上的贮藏手段是针对（ D ）而言的。
A、信用货币B、电子货币C、银行券D、金银条块5、商品价值的实现要通过货币的何种职能？（B ）A价值尺度B流通手段C支付手段D世界货币6、下述行为中，哪个属于货币执行流通手段职能？（B）A、分期付款购房B、饭馆就餐付帐C、缴纳房租、水电费D、企业发放职工工资7、建立货币制度最关键的步骤是（A ）A、确定币材B、通货铸造C、确定发行与流通程序D、黄金储备充足8、在以下几种货币制度中，相对稳定的货币制度是（ C ）A、银本位B、金银复本位C、金本位D、金块本位9、规定黄金由政府储存，居民可在银行券达到规定的数额时才可兑换黄金的是哪种货币制度？（C ）A、平行本位制B、金汇兑本位制C、金块本位制D、纸币本位制10、如果国家规定的金银比价为1：10，而市场形成的比价为1：16，这时市场中的（ A ）将逐渐被驱除。
A金币B、银币C、银行券D、其他11、格雷欣法则起作用是在（C ）下。
A、跛行本位制B、平行本位制C、双本位制D、金本位制12、格雷欣法则中，被称为劣币的是（ B ）A、市场价格>法定价格B、市场价格<法定价格C、市场价格＝法定价格D、都不是13、目前各国划分货币层次的主要依据普遍是金融资产的（ B ）A、安全性B、流动性C、收益性D、全都是二、多项选择题1、货币的两个基本职能是（AB ）A、价值尺度B、流通手段C、支付手段D、贮藏手段E、世界货币2、纸币的特点是（ABCDE ）A、产生于货币的价值尺度职能B、它本身无价值C、它是货币符号D、它需要强制流通E、它也具有与其他商品相交换的能力3、当今信用货币的主要构成有（ABCD ）。
4第四章金融工程练习题.
4第四章⾦融⼯程练习题.第四章⼀、判断题1、在利率期货交易中，若未来利率上升则期货价格下降。
（√）2、利率期货的标的资产是利率。
（×）3、如果不存在基差风险，则⽅差套期保值⽐率总为1。
（√）4、由于在CBOT交易的债券期货合约的⾯值为10万美元，因此，为了对价值1000万美元的债券资产完全保值，必须持有100份合约。
（×）5、根据逐⽇结算制，期货合约潜在的损失只限于每⽇价格的最⼤波动幅度。
（√）6、如果⽅差套期保值⽐率为1，则这个套期保值⼀定是完美的。
（×）7、随着期货合约越来越临近交割⽇，基差越来越⼤。
（×）8、买⼊和卖出相同品种但交割⽇期不同的两份期货合约⽐单纯买卖⼀份合约需交纳更⾼的保证⾦。
（×）9、以交割⽉份相同但头⼨相反的另⼀份期货合约来对冲原来持仓的合约，称为合约的交割。
（×）10、期货保证⾦实⾏逐⽇结算制。
（√）11、根据短期利率期货的定价公式，远期利率协议价格越⾼，期货价格越低。
（√）⼆、单选题1、利⽤预期利率的上升，⼀个投资者很可能（A）A．出售美国中长期国债期货合约 B 在⼩麦期货中做多头C 买⼊标准普尔指数期货和约D 在美国中长期国债中做多头知识点：利率期货合约解题思路：A。
预期利率上升，则债券价格将下降，因此要出售债券期货合约。
2、在芝加哥交易所按2005年10⽉的期货价格购买⼀份美国中长期国债期货合约，如果期货价格上升2个基点，到期⽇你将盈利（损失）（D）A. 损失2000美元 B 损失20美元 C.盈利20美元 D 盈利2000美元知识点：期权合约收益计算解题思路：D。
期货合约多头，随着合约价格的上涨，盈利增加。
3、在1⽉1⽇，挂牌的美国国债现货价格和期货价格分别为93-6和93-13，你购买了10万美元⾯值的长期国债并卖出⼀份国债期货合约。
⼀个⽉后，挂牌的现货和期货市场价格分别为94和94-09，如果你要结算头⼨，将________A. 损失500美元B. 盈利500美元C. 损失50美元 D 损失5000美元知识点：头⼨结算解题思路：A。
金融市场练习题
金融市场练习题(总17页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--金融市场作业一、名词解释1、金融工具2、外汇3、证券公司4、汇票贴现5、金融市场6、证券公司7、股票价格指数8、证券交易所9、可转换债券10、股价指数11、卖空12、套利交易13、货币头寸 14、第四市场 15、公司型投资基金15、证券公司16、店头市场：17、货币经纪人18、零息债券19、住房抵押贷款转付证券 20、市场组合、21离岸基金、22资产证券化、23双重货币债券、24可转换债券、25认股权证 27、资本市场28、现值 29、信用交易制度二、选择题1．金融市场是指以( )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。
A．金融资本 B．金融资产 C．金融行为 D．股票和债券2．金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是( )。
A．价格机制 B．供求机制 C．风险机制 D．效率机制3、从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( ) A．直接融资和间接融资 B．股票融资和债券融资C．股票融资和银行贷款 D．商业票据融资和银行贷款4．直接融资的优点在于（）。
A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率D．由于没有中间环节，筹资成本较低E．由于没有中间环节，投资收益较高5．作为一个完整的金融市场，必须具备（）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。
A．交易主体 B．交易工具 C．交易价格 D．交易地点 E．交易方式3．中央银行的主要货币政策工具有（）A．存款准备金 B．再贴现 C．公开市场业务 D．物价 E．利率6．汇票的当事人有三方，即（）。
A．出票人 B．贴现人 C．背书人 D．付款人 E．收款人7、货币市场是指（）A ．买卖各国货币的市场B ．外汇市场C ．短期资金交易场所D ．一年以上资金借贷场所8、股票的特点主要有（）A ．技术性强B ．预期收益率高C ．风险较大D ．资本数量要求大9．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）A．承销 B．代理买卖 C．自营买卖 D．投资咨询10．票据是一种（）证券。
金融市场练习题及答案
金融市场练习题及答案问题一什么是金融市场？答案一金融市场是指各种金融资产（如股票、债券、货币等）进行买卖交易的场所或平台。
它提供了融资、投资、风险管理等功能，并促进了经济的发展。
问题二金融市场按照交易的性质分为几类？答案二金融市场按照交易的性质可分为现金市场和资本市场两类。
- 现金市场：亦称货币市场，主要交易短期债务工具，如国债、商业票据等。
- 资本市场：主要交易长期债务工具和股权工具，如债券和股票等。
问题三金融市场按照交易的对象分为几类？答案三金融市场按照交易的对象可分为一级市场和二级市场两类。
- 一级市场：也叫初级市场，是指企业或政府首次公开发行金融工具时进行的交易市场。
在一级市场，投资者可以直接购买新发行的金融工具。
- 二级市场：也叫次级市场，是指已经发行的金融工具在金融市场上的二次交易市场。
在二级市场，投资者可以买卖已经发行的金融工具，如股票和债券等。
问题四金融市场的功能有哪些？答案四金融市场具有以下功能：1. 融资功能：金融市场为企业和政府提供了融资的渠道，使其能够筹集资金来支持经济活动。
2. 投资功能：金融市场为投资者提供了投资机会，使其能够将资金投入到期望获得回报的资产中。
3. 风险管理功能：金融市场提供了各种金融衍生品，可以用于对冲风险和进行风险管理。
4. 价格发现功能：金融市场是价格形成的地方，通过市场交易，反映了市场参与者对资产价值的认知。
5. 资金流动功能：金融市场促进资金的流动，使资金能够迅速从低效率领域流向高效率领域。
问题五金融市场存在哪些风险？答案五金融市场存在以下风险：1. 市场风险：市场价格波动导致的投资损失，包括股票、债券和商品价格的波动。
2. 信用风险：对借款人或发行机构的违约风险，可能导致债券违约。
3. 流动性风险：资产无法迅速变现或交易成本高的风险，可能导致资产无法及时变现。
4. 利率风险：利率上升导致债券价格下降的风险，或利率下降导致存款和债券收益下降的风险。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题(含历年真题) 第四章 股票【圣才出品】
A．可赎回优先股票股东 B．累积优先股票股东 C．参与优先股票股东 D．可转换优先股票股东 【答案】C 【解析】根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参 加剩余税后利润分配，可分为参与优先股和非参与优先股。持有人只能获取一定股息但不能 参加公司额外分红的优先股，被称为非参与优先股；持有人除可按规定的股息率优先获得股 息外，还可与普通股股东分享公司剩余收益的优先股，被称为参与优先股。
来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，仅在与之利益密切相关的特定事项
上享有表决权，优先股股东对公司经营的影响力要小于普通股股东。因此，发行优先股较其
他融资方式而言可以避免公司经营决策权的改变和分散。
5．风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（ ）。[2018 年 9 月真题]
7．股票分割与合并的说法，错误的是（ ）。[2018 年 9 月真题] A．股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响 B．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 C．股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 D．从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值 【答案】A 【解析】现实生活中，股票拆细或合并往往会刺激股价上升或下降，原因可能是：股票 拆细通常发生在高价股身上，拆细之后每股股票价格下降，便于吸引更多的投资者购买，流 动性增强，股价自然上升。并股也常见于低价股，通过并股，使股价上升到合理的交易范围， 股票的流通性和市场性会得以改善。
4．对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。[2018 年 10 月真题]
初级经济师-金融-基础练习题-第四章金融市场-第三节资本市场
初级经济师-金融-基础练习题-第四章金融市场-第三节资本市场［单选题］1下列证券市场的参与者中，为证券的发行与交易提供服务，连接证券筹资者和投资者的桥梁的是()。
A.证券市场的主体B.(江南博哥)证券中介机构C.自律性组织D.监管机构正确答案：B参考解析：⅛券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构。
［单选题］2.根据()的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
A.组织形态B.投资对象C.投资目标D.筹集方式正确答案：A参考解析：根据组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
［单选题］4.证券竞价交易按照()原则撮合成交。
A.价格优先、时间优先B.时间优先、价格优先C.时间优先、客户优先D.客户优先、时间优先正确答案：A参考解析：证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
【考核】第四章第三节［单选题］5.关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是()。
A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制B.在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%D.股票上市首日实行价格涨跌幅限制正确答案：D参考解析：D项说法错误，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。
［单选题］6.发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入的基金称为()。
A.信托制基金B.公司制基金C.封闭型基金D.开放式基金正确答案：D参考解析：.放式基金是指基金的发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入该基金，因此也称为追加型基金。
［单选题］7.证券竞价交易一般按照()的原则撮合成交。
A.价格优先、规模优先B.时间优先、规模优先C.价格优先、时间优先D.过户优先、规模优先正确答案：C参考解析：证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
［单选题］&根据我国现行规定，基金采用的交割方式为()。
证券从业资格金融市场基础知识第四章 股票第一节 股票概述
证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第一节股票概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、关于国家股和国有股权，下列说法错误的是（）。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【参考答案】：正确【试题解析】：考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
2、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【参考答案】：正确【试题解析】：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。
3、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。
Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股Ⅲ．社会公众股Ⅳ．外资股A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股.法人股.社会公众股和外资股等不同类型。
4、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。
Ⅰ．股票发行的溢价收入Ⅱ．接受的赠与Ⅲ．资产增值Ⅳ．因合并而接受其他公司资产净额A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入.接受的赠与.资产增值.因合并而接受其他公司资产净额等。
5、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【参考答案】：错误【试题解析】：股票是要式证券，股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
6、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【参考答案】：C【试题解析】：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
第4章金融资产
第4章金融资产练习题一、单项选择题一、某股分有限公司于2006年3月30日，以每股12元的价钱购入某上市公司股票50万股，划分为交易性金融资产，购买该股票支付手续费等10万元。
5月22日，收到该上市公司按每股元发放的现金股利。
12月31日该股票的市价为每股11元。
2006年12月31日该交易性金融资产的账面价值为（）万元。
A、550B、575C、585D、610二、企业在发生以公平价值计量且其变更计入当期损益的金融资产的下列有关业务中，不该贷记“投资收益”的是（）。
A、收到持有期间取得的现金股利B、收到持有期间取得的债券利息C、资产欠债表日，持有的股票市价大于其账面价值D、企业转让交易性金融资产收到的价款大于其账面价值的差额3、甲公司于2007年2月10日，购入某上市公司股票10万股，每股价钱为15元（其中包括已宣告发放但尚未领取的现金股利每股元），甲公司购入的股票暂不准备随时变现，划分为可供出售金融资产，甲公司购买该股票另支付手续费等10万元。
则甲公司对该项投资的入账价值为（）万元。
A、145B、150C、155D、1604、甲公司购入某上市公司股票2%的普通股分，暂不准备随时变现，甲公司应将该项投资划分为（）。
A、交易性金融资产B、持有至到期投资C、长期股权投资D、可供出售金融资产五、甲公司于2006年5月20日从证券市场购入A公司股票60000股，划分为交易性金融资产，每股买价8元（其中包括已宣告发放尚未领取的现金股利元），另外支付印花税及佣金5000元。
2006年12月31日，甲公司持有的该股票的市价总额（公平价值）为510000元。
2007年2月10日，甲公司出售A公司股票60000股，收入现金540000元。
甲公司出售该项金融资产时应确认的投资收益为（）元。
A、30000B、60000C、85000D、90000六、企业将持有至到期投资部份出售，应将该投资的剩余部份重分类为可供出售金融资产，并以公平价值进行后续计量，在重分类日，该投资剩余部份的账面价值与其公平价值之间的差额，应计入（）。
金融学各章练习题及答案
金融学第一章货币与货币制度一、单选题1.在商品赊销、预付工资等活动中，货币执行的是（）职能。
A.价值尺度B.流通手段C.支付手段D.贮藏手段2.货币职能中，最基本的两大职能为（）A、价值尺度与流通手段B、价值尺度与支付手段C、流通手段与贮藏手段D、流通手段与支付手段3.历史上最早出现的货币形态是（）。
A.实物货币B.代用货币C.信用货币D.电子货币4.如果金银的法定比价是1∶10，而市场比价是1∶12，那么充斥市场的将是（）。
A.金币B.银币C.金币、银币共同流通，没有区别D.金币、银币都无人使用5.我国的人民币制度属于（）。
A．金本位制 B．银本位制 C．金银复本位制 D．不兑现信用货币制度6.在布雷顿森林会议之后，以（）为中心的布雷顿森林体系建立。
A．英镑 B．法国法郎 C．美元 D．德国马克7.货币的本质特征是充当（）。
A、特殊等价物B、一般等价物C、普通商品D、特殊商品8.在下列货币制度中劣币驱逐良币现象出现在（）。
A、金本位制B、银本位制C、金银复本位制D、金汇兑本位制9.对布雷顿森林体系内在矛盾的理论总结称为（）。
A、特里芬难题B、米德冲突C、马歇尔—勒纳条件D、一体化三难10.欧元正式投入使用是在（）A、1998年6月1日B、1999年1月1日C、2002年1月1日D、2002年7月1日二、判断题1.流通中的辅币是我国使用的信用货币之一。
（）2.流通手段不是货币的最基本职能。
（）3.货币的流动性是各国中央银行在确定货币层次时的标准。
（）4.执行流通手段职能的货币不一定是现实的货币。
（）5.国际金本位体系下由黄金充当国际货币，各国货币之间的汇率稳定，波动很小。
（）6.布雷顿森林体系的制度缺陷被称为“特里芬难题”。
（）7.我国现行的货币制度是人民币制度，它是一种信用货币制度。
（）三、简答题1.货币制度的构成要素有哪些2.不兑现的信用货币制度有哪些特点CAABD CBCAB∨×∨×∨∨∨第二章信用一、单选题1.信用的基本特征是（）。
第04章长期股权投资习题20210613
第四章长期股权投资强化练习题(一)单项选择题1. 2020年1月2日，甲公司以货币资金取得乙公司30％的股权，初始投资本钱为2000万元，投资时乙公司各项可识别资产、欠债的公平价值与其账面价值相同，可识别净资产公平价值及账面价值的总额均为7000万元。
甲公司取得投资后即派人参与乙公司的生产经营决策，但无法对乙公司实施操纵。
乙公司2020年实现净利润500万元。
假定不考虑所得税因素，甲公司和乙公司之间从未发生过内部交易，该项投资对甲公司2020年度损益的阻碍金额为（）万元。
A. 50B. 100C. 150D. 2502.甲公司2020年1月1日以3000万元的价钱购入乙公司3%的股分，另支付相关费用15万元，假定甲公司对乙公司的生产经营决策不具有重大阻碍或一起操纵，且该投资不存在活跃的交易市场，公平价值无法取得。
购入时乙公司可识别净资产的公平价值为110000万元（假定乙公司各项可识别资产、欠债的公平价值与账面价值相等）。
乙公司2020年实现净利润60000万元。
甲公司取得该项投资后对乙公司具有重大阻碍。
假定不考虑其他因素，该投资对甲公司2020年度利润总额的阻碍为（）万元。
.180 C3．甲公司2020年3月1日购入乙公司10%的股权进行长期股权投资，采纳本钱法核算，支付价款1 300万元，另外支付相关税费5万元，同日，乙公司可识别净资产公平价值为2 000万元，账面价值为1 500万元。
2020年5月10日乙公司宣告发放2020年的利润300万元，2020年12月31日，该项长期股权投资投资的账面价值为（）万元。
020 305 C.1 125 2004．甲公司和乙公司无关联方关系，2020年6月1日，乙公司经审计的净资产公平价值为1亿元，甲公司以评估的实物资产5000万元（账面价值为4500万元）对乙公司进行投资，同时以银行存款支付审计、法律等相关费用50万元，拥有乙公司54%的股权。
那么甲公司长期股权投资的入账价值是（）万元。
金融市场第四章股票市场市场习题及答案
金融市场第四章股票市场市场习题及答案1ST股票交易价格的涨跌幅限制是（）（5.0分）A、5%B、10%C、2%D、6%正确答案：A2我国A股买卖委托数量的一手是指（）股（5.0分）A、100B、50C、20D、10正确答案：A3股票价格的综合指数和成分指数的区别是（）（5.0分）A、计算方法不同B、样本股范围不同C、基期不同D、基期点数不同正确答案：B4我国目前发行股票时不允许（5.0分）A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、境外发行正确答案：B5公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（5.0分）A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权正确答案：A二.多选题（共5题,50.0分）1目前，我国的外资股有（）（10.0分）A、H股C、B股D、P股正确答案：ABC2股票投资收益包括（）（10.0分）A、持有收益B、交易收益C、风险收益D、临时收益正确答案：AB答案解析：3王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
（10.0分）A、佣金B、个人所得税C、过户费D、印花税正确答案：ACD4股票的特征有哪些？（）（10.0分）A、收益性B、风险性C、流动性D、永久性正确答案：ABCD5以下属于优先股票特征的有（）（10.0分）A、优先按规定方式领取股息B、限制参与经营决策C、享有公司利润增长的收益D、优先按面额清偿正确答案：ABD三.判断题（共5题,25.0分）1股票是一种债权证券（5.0分）正确答案：×2优先股是指分配股息优先的股票正确答案：×3B股是指用美元购买的股票（5.0分）正确答案：×4股票发行时借助流通市场网络进行的（5.0分）正确答案：√5只要有足够资金的法人都可以申请进入证券交易所（5.0分）正确答案：×。
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第四章第一节股票概述
2021年证券从业资格《金融市场基础
知识》章节试题：第四章第一节股票概
述
一、试题部分
1、关于股票的永久性特征描述，错误的是()。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证
D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
2、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。
A、记名股票和无记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、普通股票和优先股票
D、份额股票和比例股票
3、下面关于不记名股票的叙述，错误的是()。
A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B、无记名股票发行时一般留有存根联
C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资
二、答案解析
1、【正确答案】A
【答案解析】本题考查股票的特征。
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。
2、【正确答案】C
【答案解析】本题考查股票的类型。
股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
3、【正确答案】D
【答案解析】本题考查不记名股票。
无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
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金融市场第四章股票练习题【单选】1.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。
①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限3.我国公司获得利润的分配顺序为（）。
①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④4.关于国家股，下列说法错误的是（）。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认5.境外上市外资股包括（）。
①C股②N股③H股④S股⑤B股A.②③④B.①②③D.②③⑤6.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。
①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④7.以下（）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
①审批制②审定制③核准制④注册制A.①②③④B.③④C.①③④D.④8.公开发行股票的优点有（）①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤9.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。
A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项10.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定11.公开发行股票数量在2 000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价12.上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。
①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④13.以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动14.证券账户的子账户包括（）。
①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤15.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所16.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。
①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A.①②③B.①②④C.②③④17.（）的上海证券交易所开盘竞价阶段，不接受撤单申报。
：15—9：20：20—9：25：20—9：30：15—9：3018.下列说法中正确的是（）。
A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一19.王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
①佣金②个人所得税③过户费④印花税A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④20.（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者21.深圳证券交易所的股价指数包括（）。
①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④22.深股通起始额度每日为（）。
亿元人民币亿元人民币亿元人民币亿元人民币23.股票的（）决定股票市场价格。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值24.在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④公司当年的公司净利润为6 000万元，发行在外的总股数为3 000万股，净资产为8 000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。
75%200%75%50%26.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。
①速动比率②应收账款回收期③销售周转率④销售利润率A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④27.财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响企业利润和股息④干预资本市场各类交易适用的税率A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④28.按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行29.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。
①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④30.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法31.股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。
①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④34.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。
A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】1.答案：D考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。
（没有公司地址）2.答案：D考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。
有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
3.答案：B考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。
4.答案：A考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
5.答案：A考点：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
6.答案：D考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。
7.答案：C考点：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。
8.答案：D考点：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。
9.答案：C考点：上市公司公开发行股票，最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
10.答案：C考点：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
11.答案：D考点：公开发行股票数量在2 000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
12.答案：A考点：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。
上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销，才可以主动退市。
13.答案：B考点：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
14.答案：A考点：证券账户的子账户所包含的内容。
15.答案：B考点：考查对深交所托管制度的了解。
16.答案：A考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额（而不是证券余额）进行审查。
17.答案：B考点：每个交易日9:20-9:25的开盘竞价阶段，上海证券交易所不接受撤单。
18.答案：C考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交；连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价；集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式；可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。
19.答案：D考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。
20.答案：B考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。
21.答案：A考点：深证指数包含的内容。
22.答案：D考点：深股通起始额度每日为130亿元人民币。
23.答案：D考点：考查股票的内在价值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
24.答案：D考点：考查影响股价变动的基本因素。
宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。
25.答案：A考点：考查每股收益和股本收益率的计算。
每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。
26.答案：A考点：考查公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均回收期和销售周转率等。
27.答案：B考点：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
28.答案：D考点：考查影响股价变化的政策及制度因素。
29.答案：A考点：考查基本分析法中宏观经济分析指标的分类。
30.答案：B考点：考查技术分析法的概念。