转撤消业务题库

关于转撤、销流程的试题
一、单选题：
1、客户需要撤销指定，若账户已开通金天利、现金增利业务需在＿＿日前终止
自动扫单功能。

A、T-1日
B、T日
C、T＋1日
答案：A
2、客户需要撤销指定的，若帐户T日有金天利、现金增利下达的委托单，T日
中止，＿＿日可办理撤销指定。

A、T-1日
B、T日
C、T＋1日
答案：C
3、T日无转账流水、无转撤流水、无交易委托、无资金余额，＿＿日可办理销户，
A、T-1日
B、T日
C、T＋1日
答案：B
4、基金账户无基金份额，T日销基金账户，＿＿日确认基金交易账户销户成功即可销户。

A、T日
B、T＋1日
C、T＋2日
答案：C
5、基金账户有基金份额，T日转出基金份额或客户自行赎回，待基金份额成功
转出或基金赎回其资金到账后＿＿日即可销户。

A、T日
B、T＋1日
C、T＋2日
答案：C
二、填空题：
1、T日无证券委托交易，或有委托交易但未成交且撤单成功，T日15：00前可
以办理该只股票转托管；T日有委托且成交，T日该只股票＿＿转托管。

答案：无法（不能、不可以）
2、信用账户无＿＿、无＿＿、无资金余额（如有资金T日转出即可）、无＿＿
＿＿＿，T日16点前申请，T日注销信用证券账户，T+2日内终止信用合同，T+3日内即可销信用账户。

答案：负债、股份、待扣红利税
3、若有信用账户或＿＿＿＿＿账户，需成功办理信用账户或股票期权账户销户手续后再办理普通账户的股票、开放式基金转撤。

答案：股票期权
4、T日无转账流水、无转撤流水、无交易委托、无资金余额，＿＿日可办理销
户。

答案：T（当日）
5、基金账户无基金份额，T日销基金账户，＿＿日确认基金交易账户销户成功即可销户。

答案：T+2
三、多选题：
1、证券账户需预留转托管费用（A股＿＿元人民币，股转A ＿＿元人民币，
股转B ＿美金，B股＿＿港币）。

A、30
B、30
C、4
D、100
答案：A、B、C、D
2、信用账户无负债、无股份、无资金余额（如有资金T日转出即可）、无待扣
红利税，T日16点前申请，＿＿日注销信用证券账户，＿＿日内终止信用合同，＿＿日内即可销信用账户。

A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
答案：A、C、D
3、T日无＿＿＿＿、无＿＿＿＿、无＿＿＿＿、无＿＿＿＿，T日可办理销户。

A、转账流水
B、转撤流水
C、交易委托
D、资金余额
答案：A、B、C、D
4、基金账户无基金份额，＿＿日销基金账户，＿＿日确认基金交易账户销户成功即可销户。

A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
答案：A、C
5、若客户办理过现金增利1号业务，＿＿日取消该权限，＿＿＿销98中登基金
交易账户，＿＿＿确认基金交易账户销户成功即可销户。

A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
答案：A、B、D
6、股票期权业务销户流程中，若客户的期权账户中有持仓或有资金，则：
A、T-1日，平仓了结期权合约。

B、T日，结息，客户转出资金为零(16点之前申请)。

C、T+1日，撤销银衍转账、注销衍生品合约账户、注销期权保证金账户。

答案：A、B、C
7、股票期权业务销户流程中，不能申请股票期权销户的情况有：
A、账户当日发生委托；
B、账户当日有成交；
C、账户有未交收的合约；
D、账户行权未完成交割；
E、账户被行权指派；
F、银衍转账未撤消；
G、中登公司认为不能撤销的情况。

答案：A、B、C、D、E、F、G
8、以下有哪几个集合计划是自成立之日起封闭三个月，之后每个工作日开放，
开放日可以申请退出集合计划的。

A、“金理财”收益互换多策略930901
B、“金理财”6号集合计划931001
C、“金理财”内需升级931101
D、“金理财”8号集合计划931201
答案：A、B、C
9、股票帐户转撤后的销户流程为：
A、T日无转账流水、无转撤流水、无交易委托、无资金余额，T日可办理销户，
否则视客户账户情况及客户配合程度顺延；
B、账户存在需补扣红利税情况，且在S+31日(S为股票卖出日)内转入足额资金，
系统将在T+1日10：00前自动扣取，T+2日即可销户，否则需客户自行联系上市公司补交，另我部需留存客户亲手书写的承诺函；
C、若客户账户中有废弃证券，营业部需跟踪处理，预计T+3可销户；
D、若客户账户有未到账的现金分红（现金增利），建议客户先保留账户，待分
红到账后再临柜申请销户。

答案：A、B、C、D
10、基金帐户转撤后的销户流程为：
A、基金账户无基金份额，T日销基金账户，T+2日确认基金交易账户销户成功
即可销户。

B、基金账户有基金份额，T日转出基金份额或客户自行赎回，待基金份额成功
转出或基金赎回其资金到账后T+2日即可销户。

C、若客户办理过现金增利1号业务，T日取消该权限，T+1销98中登基金交易
账户，T+3确认基金交易账户销户成功即可销户。

D、客户账户若持有我司理财产品（我司理财产品下挂在98中登基金账户中），
需开放期内客户自行赎回后参照上述第2点办理。

答案：A、B、C、D。