QER9.1-10合规性评价表
P-13-03 合规性评价记录表
符合 符合 符合 符合 符合 符合
编号：HNXR/QES-P-13-03 序号
41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59
法律法规和其他要求名称
安全生产违法行为行政处罚八法 安全生产领域违法违纪行为政纪处 分暂行规定 安全生产行政复议规定
合规性评价记录表
符合性 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
整改措施
备注
1、对公司重大危险源进行了识别和控制； 重大危险源辨识（GB 18218-2000） 2、定期组织安全检查，发现隐患，立即要求责任部门进行 整改。 中华人民共和国建筑法 绿色施工导则 建筑材料放射卫生防护标准 （GB6566-2001） 建设项目环境保护管理条例 海南省建设项目环境保护管理规定 海南省环境保护条例 海南经济特区水条例 城市节约用水管理规定 1、按照相关规定制水过程中将制水过程中污泥、污水及生 活污水经处理后排入城市污水管网； 中华人民共和国水法 2、通过控制施工时间、合理安排施工任务。到目前为止， 未发生噪声扰民事件； 海南经济特区水条例 3、定期对二氧化氯生产设备进行定期检查、及时维修、更 换设备来防治二氧化氯发生泄漏； 中华人民共和国水污染防治法 4、对其他挥发性化学药品进行分类专人管理及按照使用规 定进行使用确保防止挥发性化学药品泄漏； 污水综合排放标准（GB8979-1996） 5、通过挖凿土地时适时泼洒水在四周，防止施工时粉尘乱 飞； 排污费征收使用管理条例 6、按照规定缴纳排污相关税费； 7、了解城市节约用水管理规定； 城市节约用水管理规定 中华人民共和国节约能源法
1、为生产设备都制定了严格的操作规程，要求操作人员严 格按照操作规程进行操作，保证安全生产； 2、定期对设备设施进行维护保养和预防性检修，确保设备 现状 技术状态完好； 3、特种作业操作人员均持证上岗，并严格按照操作规程操 作机械，做好定期检测，对特种设备进行保养维护，所有 机械操作人员都经定期培训和健康检查。
QER9.1-06质量综合统计分析月报01
(5)优先减少计划日期：2004.3.5序号123456二、产品审核分析（2） 原因分析：（1）本月产品审核发现问题如下： 毛坯不合格精度差未及时发现黑皮序号设备老化责任心不强123测量不及时油污大光线暗45三、PPM（供货质量）四、入库产品一次交检合格率五、产品返工品率（单位：/百万）(3) 纠正措施：要求生产科与分承包方协商,提供尺寸合格的毛坯。
PPM ####序号六、进货验收合格率1（1）采购产品/材料进货验收合格率（2）顾客提供产品/材料进货验收合格率2A 车间31160100%——————B 车间42220100%710100%C 车间——————190100%D 车间338100%90100%5七、质量体系运行状况1、质量管理体系的文件修订完成状况：质量手册已经完成初稿，部门职责没有确定，准备使用过程模式编制相关的程序文件（按照ISO9001:2000版－6典型的乌龟图方法）72、质量管理体系规定的各项计划的完成情况－年度培训计划进行中，现实施培训需求调查过程，待四环总公司培训计划下达后，完成该项工作。
8－质量管理科已经完成：－生产管理科（机动部分）已经完成：－技术发展科已经完成：l 测量系统分析计划l 设备预防性保养和维护计划l 过程审核计划（产品组）l 产品审核计划l 润滑计划－财务管理科已经完成：l 质量体系计划l 关键设备备件采购和制造计划l 2004年质量成本计划93、没有完成的质量体系要求的计划和体系运行工作l 个月份均完成质量成本的指标分析－生产管理科l 供应商档案的更新（2003年度的供应商评定、2004年合格供应商名单）10l 供应商质量体系开发计划l 供应商质量能力审核计划详见2004-04《纠正预防措施实施表》计划完成时间2004年3月30前详见2004-05《纠正预防措施实施表》计划完成时间2004年3月30前废品下降60%废品下降30%716.3224136151.68652.8023610.3291%工艺调试结论:影响该件黑皮的主要原因是上道毛坯尺寸不合格，无法磨削造成的。
合规性评价
合规
28
中华人民共和国清洁生产促进 条款18.19.20.26.30 法
定期进行检查，加强清洁生产
合规
29
工业企业厂界噪声标准
全部条款
噪声排放
合规
30
环境空气质量标准
全部条款
粉尘排放、废弃物排放按照指定 要求执行
合规
31
国家危废物名录
条款8.9.10.13.23.26.29.31
执行相关的管理制度，内外部 进行检查
固废物按照程序文件规定进行排放
合规
25
中华人民共和国环境噪声污染 条款7.13.14.15.16.24.25.28 防治办法
噪声控制
合规
26
中华人民共和国大气污染防治 法
粉尘排放按照程序文件要求进行 控制管理
合规
27
中华人民共和国节约能源法 7.12.20.21.22.23.28.29
能源消耗进行统计比较，严格 控制指标
基本符合规定，公司已制定 应急预案
合规
4
劳动保护用品管理规定
特殊工种要配备齐劳动保护用品，防止职病 已遵守执行 发生进入施工现场必须佩带安全帽，高空作 基本没有违规现象 业必须系安全带特殊工种配备防护用品 防护用品配备齐全，没有职业病 特种作业人员的身体要定期检查，采取预防 公司已遵守执行，没有发现职业病 措施，防止职业病的发生
执行管理制度，控制固废排放
合规
35
辽宁省实施《中华人民共和国 条款2.20.24-29.40.42 水法》的办法
制定管理制度，控制污水排放， 节约用水
合规
编制：
时间：2015.1.20
合规
21
中华人民共和国环境保护法 全部条款22
合规性评价 Microsoft Excel 工作表
安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
4
安健环科
5
安健环科
6
安健环科
7
8
9
10
11
12
13
7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改 逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能， 按规定配备安全技术人员，切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的，要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚；发生事故的，依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准，安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备， 并于3年之内完成。逾期未安装的，依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆，旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置，于2年之内全部完成；鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统，在大型尾矿库安装全过程在线监控系统，大型起重机械 要安装安全监控管理系统；积极推进信息化建设，努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批，加强建 设项目的日常安全监管，严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施，要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施，并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批，未做到同时施工的责令立即停止施工，未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证，并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的，立即依 法停工停产整顿，并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权， 鼓励职工监督举报各类安全隐患，对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道，设立举报箱，公布举报电 话，接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督，对舆论 反映的客观问题要深查原因，切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布，依托大型企业，在中央预算内基建投资支持下，先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队，配备性能可靠、机动性强的装备和设备，保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业（领域）国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量，加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的，按有关规定执行 。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
合规性评价表
工业企业厂界噪声标准
执行Ⅲ类标准：
昼间≤65db，夜间≤55db
符合
6
建筑施工场界噪声标准
土石方：昼间75夜间55，打桩结构（混凝土搅拌机、振捣棒、电锯等）昼间85夜间禁止施工，装修（吊车、升降机等）昼间65夜间55 dB
符合
浙江环境噪声污染防治规定
第十三条：向周围环境排放生产噪声的生产者，必须向环保部门申报排放噪声设施及其噪声源种类数量等。
第十四条：建成的噪声污染防治设施未经环保部门批准不得擅自拆除或闲置。
第十六条：生产者向周围环境排放的噪声应当符合国家规定的环境噪声厂界排放标准。
公司已经开具了建设项目环境影响登记表
相关噪声污染防治设施现在正在正常运行之中
由由兰溪市监测中心站监测，达标排放
符合
7
废弃物处理
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
符合
水污染防治法实施细则
4 23 32
符合
污水综合排放标准
执行第一时段一级标准：
PH值：6-9；SS：70mg/l；CODcr：100 mg/l；BOD5：20 mg/l；氨氮：10 mg/l；
动植物油：10 mg/l；
由兰溪市监测中心站监测放
废气、粉尘排放
中华人民共和国大气污染防治法
9 13 14 16 17 18 19 20 21 24 25 28 30 31 32 33 35 45 46 53 55 56 58 59 61 62 63
1一般固废主要为办公垃圾的废弃、废包装物、建筑垃圾、废电器及配件等
2危险废物主要有：废旧电池、用剩的墨盒、用剩的色带、废旧荧光灯、化学空桶、维修时的废油物、食堂含油物等
大气污染综合排放标准
6.2 6.3 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6(公司执行二级排放标准)
合规性评价表
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7
合规性评价表(改)
中华人民共和国大气污染防治法
第十一条新建、扩建、改建向大气排放污染物的项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。建设项目的环境影响报告书，必须对建设项目可能产生的大气污染和对生态环境的影响作出评价，规定防治措施，并按照规定的程序报环境保护行政主管部门审查批准。建设项目投入生产或者使用之前，其大气污染防治设施必须经过环境保护行政主管部门验收，达不到国家有关建设项目环境保护管理规定的要求的建设项目，不得投入生产或者使用。
合规
3．1废电池的收集重点是镉镍电池、氢镍电池、锂离子电池、铅酸电池等废弃的可充电电池（以下简称为废充电电池）和氧化银等废弃的扣式一次电池（以下简称为废扣式电池）。
3．6回收后的批量废电池应当分类送到具有相应资质的工厂（设施），进行资源再生或无害化处理处置。
3．7废电池的收集包装应当使用专用的具有相应分类标识的收集装置。
（三）固定灭火系统。根据《建筑设计防火规范》（GBJ16-87）、《高层民用建筑设计防火规范》（GB50045-95）和《人民防空工程设计防火规范》（GBJ98-87）的要求，禁止在非必要场所安装使用哈龙固定灭火系统。非必要场所根据规范的要求宜采用传统的灭火技术（如二氧化碳、干粉、水喷淋、泡沫等固定灭火系统），也可采用哈龙替代灭火技术。必要场所既可以使用哈龙固定灭火系统，也可以采用哈龙替代技术。
禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒、堆放废弃物的地点倾倒、堆放固体废物。
总承包和检修项目实施过程产生的固废处置符合规定。
第四十六条工程施工单位应当及时清运工程施工过程中产生的固体废物，并按照环境卫生行政主管部门的规定进行利用或者处置。
法律法规和其他要求遵循情况评价表
合规性评价表
本单位依法为职工提供劳动安全卫生条件和必要的劳保用品，并定期进行健康检查
符合
第五章：55条
本单位特种作业人员均经过专门培训，并获取特种作业资格
符合
第七章：58条
本单位对特别保护女职工，关心未成年工健康保护
符合
3
中华人民共和国消防法
第二章：14条
本单位根据国家和省有关规定设立义务消防队，义务消防员均经过公安消防机构培训上岗，
第四章：36条
本单位规定员工工作时间每天不能超过8小时，每周休息时限制在四十四小时之内
符合
第四章：37条
对实行计件用工，本单位依照《劳动法》第四章36条之规定执行
符合
第四章：40条
本单位依法安排职工的节假日
符合
第四章：41条
本单位确需员工延长工作时，经与工会协商，延长时间每日限制在1小时之内，
符合
第四章：44条
符合
5
中华人民共和国仓库安全管理法
第一章：6条
本单位仓库由有一名主管领导全面负责消防安全管理工作。
符合
第二章：12条
本单位仓库保管能够按照安全防火制度，熟悉储存物品的分类，掌握消防器材的操作使用和维护方法
符合
第二章：13条
本单位调入新职工及时进行仓储业务和消防知识培训，合格后上岗。
符合
第五章：36条
符合
第三章:48条
本单位对安全事故受到损害的工作人员，除依法享有工伤社会保险外，还可提出赔偿要求获取赔偿
符合
第三章:49条
从业人员在操作过程中，严格遵守安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴、使用劳保用品
符合
法律法规合规性评价表
编号：JL-HQ-0
合规性评价表.doc
附表06.04.02
R16.00-04/A
合规性评价表
备注：
1、业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和**、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括临时工作任务和相关方的活动；
2、QHSE风险是指生产过程中存在的、可能发生意外影响质量、健康、安全、环境的危险以及事故发生的状态和不安全因素；
3、合规性评价结果要根据具体的业务活动辨识出的QHSE风险对应法律法规的要求判断是否符合法律法规的要求；
4、不符合纠正预防措施应根据不符合法律法规的要求提出所采取的措施。
安全合规性评价表格完整版
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
合规性评价。
环境合规性评价表
塑胶
合规
产品ROHS等检测报告，产品标识环保回收标志
ROHS标准，中华人民共和国固体废物污染环境防治法
行政部
所有工序
废化学品桶
废化学品，塑胶
合规
危废转移
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
模房，生产部
维修
含有抹布
布，废机油
合规
危废转移
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
编制：审核：
环境合规性评价表
所属
部门
活动/产品/服务
（发生点）
重要环境因素
物质组成
合规性评价
相关证据
相关法规
生产部
所有工序
电能耗用
电
合规
电能耗用一览表
《中华人民共和国节约能源法》
模房
维修
废油废液
废机油，废液
合规
危废转移
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
生产部
注塑混料碎料
粉尘的产生
含金属粉尘
合规
环境监测报告
广东省大气污染物排放限值（DB4427-2001）
生产部
注塑混料碎料
噪音产生
噪音
8-2008）
生产部
化学品储存
潜在泄漏及火灾
天拿水、白电油等
合规
消防验收合格证明
危险化学品安全管理条例
开发部
产品开发
原材料含有环境环境有害物质
电线、变压器、塑胶配件等原材料
合规
产品ROHS等检测报告
ROHS标准
开发部
产品开发
部门职责合规性评价表模板
部门职责合规性评价表模板介绍部门职责合规性评价表是一种评估部门职责的工具，它可以帮助企业识别和管理部门职责中的合规风险，提高企业的合规管理水平。
本文将介绍部门职责合规性评价表的设置和使用方法。
部门职责评价表设置设置评价指标部门职责合规性评价表需要根据公司的特点和业务特点来设置评价指标，才能达到最优的检查效果。
其中评价指标的设置需要根据职责的实质和重要性，按照合规要求进行划分，常用的评价指标包括：•注册和许可证•文件和记录管理•产品/服务合规性•健康安全和环保•信息保护和数据隐私•财务和税务合规性设置评分标准评分标准是部门职责合规性评价表的核心，也是为了衡量职责合规性的重要依据。
在设置评分标准时，应当根据职责评价指标中的合规要求来制定，通常的评分标准包括：•完全符合•大致符合•部分符合•不符合•无法判断这些评分标准的具体定义需要与各部门的员工沟通，以确定评价标准的可行性和可操作性。
分类和汇总结果设置了评价指标和评分标准之后，需要将各部门的评价结果按照指标项分类汇总，从而更好地识别和管理职责合规性风险。
同时，分类和汇总数据用于制定改进措施和整改行动计划，以进一步提高公司的合规管理水平。
部门职责评价表使用方法填写评分表填写评分表，应根据评价指标以及评分标准来进行评估。
对于没有评分标准的指标，应当在评估时明确标记，以便后续的了解和分析。
进行评估和检查部门职责合规性评价表的评估和检查，应通过相关部门的内部审核或者第三方评估进行。
评估结果需要经过各部门的负责人或者公司职能部门负责人进行确认和签字，以证明评估的公正性和可靠性。
制定改进措施根据评估结果，对于评分较低或具有风险的指标项，应制定相应的改进措施和整改行动计划，重视监督和跟踪。
同时，针对评价结果好的指标项，也要进行肯定和激励，以鼓励员工不断地进步和提高。
结论部门职责合规性评价表是一种评估部门职责合规风险的有力工具。
通过设置评价指标和评分标准，实现对各部门职责合规性的全面评估和识别，有利于推进公司的合规管理体系建设，提高企业的风险控制能力和合规水平。