《私募债尽调清单》word版
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
私募基金管理人登记尽调清单.docx
关于XX股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√ ；待后续提供：O；无法提供或不适用：X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
私募基金尽调清单
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单（盖有工商行政管理部门的查询章）
3.
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4.
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若 是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况，以及社保费用的缴纳情况。
私募基金尽调清单
私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子（分〉公司的基本情况
(一）基金管理人的基本情况
1.
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。
15.
请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：
1)境内自然人股东的身份证复印件；
2)境外自然人股东的身份证明文件；
3)请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。
16.
请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：
1)现行营业执照；
2)最新的公司萱程（合伙协议）；
35.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
私募基金管理人登记尽职调查清单与表格模板
大成律师事务所关于[]申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致：【】（以下简称“贵司”）大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》及其他相关法律、法规、规性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性述和重大遗漏。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。
请贵司予以支持，！特别提示：1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
顺颂商祺！大成律师事务所2016年7月日关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
填表人：填报日期：2016年月日一、贵司的基础资料二、贵司的历史沿革文件资料三、贵司的专业化经营五、贵司的关联方六、贵公司的从业条件九、贵司的高管人员及高管岗位设置十、贵司的合法运营及诚信情况十一、诉讼、仲裁十二、申请登记报送材料审查。
最全私募基金尽调清单【范本模板】
一、基金管理人及其子（分>公司的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
1。
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.
19。
如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：1〉实际控制人身份证明文件；
2)主体资格证明文件;
3)实际控制人对外投资的情况说明.
20.
基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21。
请提供基金管理人现任高管人员名单,包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件,并就其目前的任职情况（包括在基金管理人及其他单位的咅项任职）填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
35。
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章)◊
3。
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查
触)。
4。
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权,则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
私募基金管理人登记尽调清单
关于XX股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提1相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。
供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√ ；待后续提供：O；无法提供或不适用：X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
私募基金尽职调查清单模版
北京XX律师事务所关于杭州XX投资管理有限公司私募基金管理人登记业务法律尽职调查文件清单引言致：杭州xx投资管理有限公司北京市xx律师事务所（以下简称“大成”或“本所”）接受杭州xx投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的委托，为公司私募基金登记业务提供专项法律服务。
为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。
大成律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。
如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。
在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。
2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。
3、“公司”是指贵公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。
5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。
6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。
随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。
7、本清单所述文件和资料均应提供与原件核对一致的复印件，在本所就进行尽职调查后，全部工作底稿将统一由基金管理人盖章确认。
请贵公司指定专门人员协助本所律师的文件收集整理工作，同时贵公司应保证该等文件和资料的真实性、合法性，且没有重大遗漏。
北京市xx律师事务所年三月承诺保证书北京xx律师事务所：杭州xx投资管理有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所担任我公司为公司私募基金登记业务提供专项法律顾问，为我公司作为私募基金管理人登记工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的有限责任公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
《私募债尽调清单》word版
私募债联合尽职调查资料清单目录第一节发行人基本情况和实际控制人情况第二节主营业务情况第三节公司治理与内部控制情况第四节财务会计情况第五节业务发展目标调查第六节信用情况第七节担保情况（担保人、担保物等）第八节募集资金运用情况第九节风险因素第十节其他重要事项（如注明提供给哪些中介机构，则按相应份数提供；如无注明，则只需提供一份）第一节发行人基本情况和实际控制人情况（请提供发行人及其全资和控股子公司的工商登记资料及整套工商档案。
）一、关于公司设立和存续1. 公司设立至今历次变更的、现行有效的《企业法人营业执照》（经过最近年度的工商年检）。
（券商+律师+会计师）2. 公司设立至今历次变更、现行有效的公司章程（签署备案版）。
（券商+律师+会计师）3. 验资（券商+律师+会计师）（1）公司设立市至今历次注册资本变更时的验资报告。
（2）以资产出资的股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产交接文件、共同签署的资产清单。
若未办理手续的，请公司书面说明资产移交情况。
（3）如果公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，请提供该次出资的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件。
4. 公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于：（券商+律师）（1）股权转让协议。
（2）关于股权转让的董事会决议和股东会决议。
（3）有关主管部门的批准文件和批准证书（如有）。
（4）资产评估报告或者审计报告（如有）。
（5）股权转让对价的支付凭证。
（6）股东变更登记的工商登记。
5. 公司设立至今的历次增（减）资材料，包括但不限于：（若有）（券商+律师+会计师）（1）增（减）资协议。
（2）关于增（减）资的董事会和股东会决议。
（3）资产评估报告或者审计报告。
（4）付款凭证及资产评估。
（5）有关主管部门的批准证书和批准文件。
（6）注册资本变更登记的工商登记文件。
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募融资尽职调查清单-机构投决用
企业尽职调查清单1、公司根本情况相关资料〔1〕公司历史沿革情况。
公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；〔2〕公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；〔3〕公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；〔4〕公司当前的股权构造图，请披露到实际控制人；〔5〕公司营业执照〔正副本〕、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；〔6〕公司当前的部组织机构图及公司各职能部门的主要职责〔以表格方式表述〕；〔7〕公司近二年及一期的外部组织构造图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近二年的财务状况和经营成果〔是否经过审计及审计机构的名称〕、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；〔8〕公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况〔此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业〕〔9〕提供历次公司股东会、董事会、监事会会议决议。
2、公司部控制调查〔1〕公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度；〔2〕职工培训教育制度〔3〕公司产品品质保证制度文件；〔4〕公司财务制度文件；〔5〕公司库存管理制度文件；〔6〕公司采购、生产、销售制度文件；3、员工情况调查〔1〕公司董事、高级管理人员任职情况〔2〕公司董事、高管及核心技术人员简历〔3〕公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表〔4〕公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍〔5〕公司近二年及一期董事、监事、高管变更情况列表〔6〕公司员工社保缴纳情况及凭证〔7〕员工数量和构造〔按专业、年龄、教育程度分类〕〔8〕公司与员工劳动合同书4、生产方面需提供的材料〔1〕各类产品生产流程图及其介绍〔2〕各类产品生产流程中的关键技术及工艺〔3〕各产品流水线设计生产能力、产量等情况〔4〕主要产品单位本钱表〔5〕公司当前所获得的各种认证证书〔含各国的认证证书或客户的认证证书〕及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司部管理体制良好的证明文件〔6〕公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或效劳的质量达标情况〔7〕生产相关许可证5、采购方面需要提供的材料〔1〕生产各类产品所需要原材料列表〔2〕生产所需原材料采购模式介绍〔包括但不限于：定价标准、平均价格〕〔3〕生产产品所需原材料采购量及采购金额〔4〕主要原材料供给商明细表列明主要原料供给商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供给商采购量〔5〕主要能源〔燃料及动力〕消耗量汇总表〔6〕公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图6、销售方面所需提供材料〔1〕主要产品销售清单〔2〕主要产品或效劳的市场份额或市场占有率、主要销售区域表〔图〕〔3〕公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况〔4〕主要产品销售收入、销售本钱及毛利明细表〔5〕主要客户统计表，并调查主要客户与本企业是否存在关联关系〔6〕销售网点的区域布局〔7〕销售信用政策〔应收账款的收取〕及其执行情况〔8〕在销售方面有无重大的法律纠纷〔9〕主要产品或效劳的售后效劳措施，说明近三年售后效劳金额和该费用占销售本钱的比例〔10〕销售活动的周期和影响销售的主要因素〔11〕销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化7、企业行业所处行业及公司竞争情况调查〔1〕贵公司行业竞争地位调查表〔2〕公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍〔3〕公司产品应用围、市场容量、市场开展趋势及技术水平介绍〔4〕公司竞争环境分析、竞争优势分析〔5〕公司产品上下游状况描述〔6〕主要竞争对手相关情况列表〔包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等〕8、技术与研发调查〔1〕公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权，如无，应详细提供核心技术的取得渠道、方式；说明核心技术在国外同行业的先进性。
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私募债联合尽职调查资料清单目录第一节发行人基本情况和实际控制人情况第二节主营业务情况第三节公司治理与内部控制情况第四节财务会计情况第五节业务发展目标调查第六节信用情况第七节担保情况（担保人、担保物等）第八节募集资金运用情况第九节风险因素第十节其他重要事项（如注明提供给哪些中介机构，则按相应份数提供；如无注明，则只需提供一份）第一节发行人基本情况和实际控制人情况（请提供发行人及其全资和控股子公司的工商登记资料及整套工商档案。
）一、关于公司设立和存续1. 公司设立至今历次变更的、现行有效的《企业法人营业执照》（经过最近年度的工商年检）。
（券商+律师+会计师）2. 公司设立至今历次变更、现行有效的公司章程（签署备案版）。
（券商+律师+会计师）3. 验资（券商+律师+会计师）（1）公司设立市至今历次注册资本变更时的验资报告。
（2）以资产出资的股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产交接文件、共同签署的资产清单。
若未办理手续的，请公司书面说明资产移交情况。
（3）如果公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，请提供该次出资的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件。
4. 公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于：（券商+律师）（1）股权转让协议。
（2）关于股权转让的董事会决议和股东会决议。
（3）有关主管部门的批准文件和批准证书（如有）。
（4）资产评估报告或者审计报告（如有）。
（5）股权转让对价的支付凭证。
（6）股东变更登记的工商登记。
5. 公司设立至今的历次增（减）资材料，包括但不限于：（若有）（券商+律师+会计师）（1）增（减）资协议。
（2）关于增（减）资的董事会和股东会决议。
（3）资产评估报告或者审计报告。
（4）付款凭证及资产评估。
（5）有关主管部门的批准证书和批准文件。
（6）注册资本变更登记的工商登记文件。
6. 公司历次资产重组、并购（含吸收合并）的股东会决议、协议、审计报告、评估报告及其他相关文件。
(券商+律师)7. 公司股东介绍，包括但不限于：(券商+律师)（1）股东简介，请提供身份证或企业法人营业执照，持有境外永久居留权的，请特别注明，并提供相关复印材料。
对于控股股东（无论单独或是合并控股情形，直接或者间接情形）须提供企业法人营业执照、验资报告、章程,（2）持有公司5%以上权益的股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）。
（3）所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与公司有关的协议和文件，包括但不限于：与公司成立或认购公司股权有关的协议及其任何修订和补充，以及与公司的控制权、管理、融资相关的协议。
（4）说明股东有无对外投资，如有，其所投资的企业名单、企业法人营业执照、验资报告、章程。
（5）请确认股东所持有的公司股权是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件。
（6）请确认股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料(如法院的相关裁定书、冻结通知等)。
（7）请确认公司股东所持公司股权是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供委托持股协议、代持股协议等。
8.公司及下属各分、子公司（包括全资、控股、参股企业）、办事处、研究所的股权结构图，以及前述各公司的之间的持股关系（上溯至每一终极股东），以及该等公司的企业法人营业执照、出资协议、章程、政府及行业主管部门批准其成立及历次变更的批文、批准证书、关于设立各子公司、分公司、办事处、研究所的董事会决议、股东会决议等内部批准文件等资料。
(券商+律师+会计师)二、公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东名册(券商+律师)1、名册2、身份证明文件复印件三、员工情况(券商+律师+会计师)1、请提供公司与员工签订的各种劳动合同样本和职工概况统计（包括人数、工种、用工形式、工龄、薪酬结构等）、集体劳动合同样本（如有）。
2、公司社会保险登记证。
3、公司的社会保险种类（养老保险、医疗保险、失业保险、住房公积金、工伤保险等）（1）每个种类项下企业和职工个人分别应缴纳和实际缴纳保险费的比例数额；（2）每个种类项下应办理和实际办理该险种的职工人数；（3）每个种类项下，企业是否有应缴而未缴纳的保险费；如果有，请说明数额。
4、请公司提供劳动和社会保险主管部门出具的关于公司的经营活动符合劳动和社会保险的法律、法规，并未因违反劳动和社会保险法律、法规或环保问题受到相应重大行政处罚的证明。
如果受到过劳动部门的处罚或经历过劳动争议仲裁，请提供相关的文件并说明详细情况。
四、公司经营与管理(券商+律师)1. 公司组织机构图，各机构职能和主管人员名单及联系方式。
2. 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员名单及职务、国籍、个人简历、在企业之外的其他任职情况。
3. 公司正常经营所需且已持有的各种批文、资质证书、经营许可文件(例如产品生产许可证、环保许可证、进出口经营权、卫生许可证、排污许可证)等有关法律文件，并提供一份统计清单。
4. 请公司提供工商行政主管部门出具的关于公司的经营活动符合工商行政的法律、法规，并未因违反工商行政法律、法规或环保问题受到相应重大行政处罚的证明第二节主营业务情况2-1 行业情况及竞争状况2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-2 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2-1-3 行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2-1-4 国家有关产业政策及发展纲要2-1-5 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料2-2 采购情况2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同2-2-6 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明2-2-7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8 发行人关于关联采购情况的说明2-2-9 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-3 生产情况2-3-1 行业和发行人生产模式的说明文件2-3-2 主要产品或服务的用途2-3-3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图2-3-4 发行人关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-5 主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料2-3-6 房产、主要设备等资产的占有与使用情况2-3-7 房屋、土地、设备租赁合同2-3-8 如发行人存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况2-3-9 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10 无形资产的相关许可文件2-3-11 发行人许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12 发行人拥有的特许经营权的法律文件2-3-13 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-3-14 质量控制制度文件2-3-15 质量技术监督部门出具的证明文件2-3-16 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-17 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-4 销售情况2-4-1 行业和发行人销售模式的说明文件2-4-2 销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料2-4-3 权威市场调研机构关于销售情况的报告2-4-4 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-5 报告期按区域分布的销售记录2-4-6 报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-7 与主要客户（至少前10名）的销售合同2-4-8 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证2-4-9 报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料2-4-10 重大关联销售情况的说明2-4-11 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明2-5 质量控制2-5-1 采购质量控制2-5-2 生产质量控制2-5-3 售后质量问题反馈与预防措施2-6 核心技术人员、技术与研发情况2-6-1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2-6-2 技术许可协议、技术合作协议2-6-3 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明2-6-4 与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议2-6-5 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三节公司治理与内部控制情况(券商+律师)3-1 公司章程及其规范运行情况3-1-1 与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料3-1-2 发行人就其二年内没有存在重大违法违规行为发出的明确的书面声明3-2 三会运作情况3-2-1 关于部门职能描述的文件3-2-2 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料3-2-3 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等3-3 内部控制环境3-4-1 有助分析发行人内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录3-4-2 各项业务及管理规章制度3-4 业务控制3-4-1 发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定3-4-2 发行人存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情况说明3-5 信息系统控制3-5-1 信息系统控制相关的业务规章制度3-6 会计管理控制3-6-1 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）3-7 内部控制的监督3-7-1 内部审计报告、监事会报告3-7-2 发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见3-7-3 发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度第四节财务会计情况1、特殊行业许可证、资质证书。
（券商+会计师+律师）2、内部控制制度（如内部收入成本核算制度和有效的内部财务预算及报告制度、财产保管责任制度、采购销售制度等）。
3、关联方及其控制、共同控制、施加重大影响的企业清单。
4、税务机关关于一般纳税人的认定、税收优惠相关文件，各公司各期纳税申报表，汇算清缴报告及纳税鉴定报告（如有）。
5、由税务主管机关出具的关于公司合法申报并缴纳税金，不存在任何税项纠纷及税务处罚的证明。