分支机构非现场监管报表报送频度
商业银行非现场监管报表统计制度
商业银行非现场监管报表统计制度
第一条为进一步做好银监会非现场监管报表的报送工作，完善非现场监管报表报送的操作流程，提高非现场监管报表的报送质量，确保统计数据的真实、准确、及时、完整，特制定本制度。
第二条本行需要报送的非现场监管报表（1104系统）共100张，其中月报17张，季报51张，半年报31张（其中合并报表28张），年报1张。
非现场监管报表报送范围随监管部门要求相应增减。
第三条报表报送时间：月报为月后6日，季报、半年报、年报为季后15日。
第四条本行统计工作实行统一领导、分级负责的管理体制。
董事长为本行统计工作的第一责任人，对本行监管统计数据的真实性负责，委派孔令平副行长负责监管统计的组织领导工作，对制度性变革等重大监管统计事项要能够及时研究部署，在资源调配方面给予了充分的支持和保障。
计划财务部具体负责报表的报送工作。
计划财务部要遵守报表报送时间，不得因故推迟报表的报送。
第五条信贷管理部、资金营运部、运营管理部、公司业务部、微小金融部、科技信息部、电子银行部、小企业信贷中心等职能部门要协助计划财务部做好相关数据的收集填报工作，需要通过综合系统取得的数据，科技信息部要提供技术支持，确保数据准确无误。
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中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》
中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监
管报表》报送有关事宜的通知
【法规类别】银行监管
【发文字号】银监办发[2010]21号
【发布部门】中国银行业监督管理委员会
【发布日期】2010.01.21
【实施日期】2010.01.21
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0303
中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》报送有关事宜的通
知
（银监办发〔2010〕21号）
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：
银监会办公厅于2009年12月印发了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（银监办发〔2009〕399号，以下简称《报表》），要求各单位通过银监会信息科技非现场监管系统以电子方式报送该《报表》。
为做好信息科技非现场监管系统投产技术准备工作和信息科技非现场监管数据采集、审核及风险评估工作，现将有关事宜通知如下：（一）信息科技非现场监管系统设有管理员和监管员，管理员负责本局辖内（含银监分
局）用户管理和任务分配，监管员负责辖内银行业金融机构的报表审核及风险评估。
各银监局需指定管理员1名，并于2010年1月27日前以电子邮件形式将管理员信息，包括管理员姓名、单位（含处室信息）、工作电话（含区号）、手机、电子信箱等报信息中心联系人。
（二）各银监局要于2010年2月10日前完成《报表》的审核工作，2010年2月11日起报送系统将全部加锁，不再接受200。
银行非现场监管报表统计制度模版
银行非现场监管报表统计制度模版银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则第一条为加强我行非现场监管报表(以下简称“1104”报表)工作的组织管理，规范内部数据报送流程，提高非现场监管报表质量，根据上级监管部门有关规定及《银行统计制度》、《银行统计制度实施细则》，特制定本细则。
第二条各分行可参照本细则制定分行内部报表管理制度及流程。
第二章职责分工第三条总行计划财务部是全行“1104”报表的归口管理部门，负责全行“1104”报表的组织、协调和管理工作。
总行计划财务部负责组织相关业务部门学习银监局下发的相关文件精神及“1104”报表统计监管通报情况，并按要求通知相关部门落实整改。
第四条“1104”报表中所涉及业务数据的统计工作由相关业务部门为责任报送部门，具体包括：计划财务部、运营管理部、授信评审部、公司金融业务部、电子银行业务部、资金经营部、金融市场部、资产保全部（相关报表责任报送部门详见附表）等。
第五条如“1104”报表新增报表，总行计划财务部将根据表格涉及内容，转交相关责任部门负责填报。
第六条总行计划财务部负责与其他相关业务部门进行沟通协调，相关业务部门应积极配合，按报送频度及时、准确完成报表填报工作。
第三章报表内容及上报时间第七条“1104”报表由两部分组成，分别为：（一）总行“1104”报表，共55张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。
其中，月报16张，季报34张，半年报3张，年报2张。
（二）分行“1104”报表共24张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。
其中，月报9张，季报14张，半年报1张。
第八条相关责任部门应按以下时间要求完成报送工作：月报于月末5日内，季报于季末12日内，半年报于半年末30日内，年报中《存贷款明细报表（二）》于年末30日内，《利润分配表》应于年末100日内。
第四章报表填制要求第九条“1104”报表数据应以银监会下发的《“1104”报表填报说明》为依据进行填报，如填报依据与实际情况存在差异，应及时与当地银监局主监管员沟通，确保填报数据的准确性。
中国银监会非现场监管暂行办法
中国银监会非现场监管暂行办法文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2016.02.06•【文号】银监发[2015]53号•【施行日期】2016.02.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会非现场监管暂行办法银监发[2015]53号（2016年2月6日）第一章总则第一条为明确非现场监管的职责分工和工作内容，规范非现场监管的程序、报告路径和方法，提高非现场监管的工作质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于银监会及其派出机构对银行业金融机构进行的非现场监管工作。
第三条本办法所称非现场监管是指通过收集银行业金融机构以及行业整体的业务活动和风险状况的报表数据、经营管理情况及其他内外部资料等信息，对银行业金融机构以及行业整体风险状况和服务实体经济情况进行分析，做出评价，并采取相应措施的持续性监管过程。
非现场监管是对银行业金融机构监管的重要手段，在监管流程、风险识别判断、监管行动制定和实施中发挥核心作用。
第四条非现场监管应当贯彻风险为本的监管理念，督促银行业金融机构完善内部控制和全面风险管理体系，切实承担风险管理主体责任，持续提高风险管控和服务实体经济的能力。
第五条非现场监管应当根据银行业金融机构风险状况、业务规模及复杂程度、系统重要性程度等因素，实施差异化监管。
第六条非现场监管应当加强联动，形成系统内以及跨部门的监管联动机制，不断提高监管协作水平和监管效率。
第七条非现场监管应积极运用现代科技手段，加强信息系统建设，强化基础信息收集，提升信息审核和分析技术水平，捕捉苗头性、趋势性风险信号，提高风险预警能力和监管有效性。
第二章非现场监管工作机制第一节职责分工第八条银监会负责制定非现场监管规则，实施对全国性银行业金融机构的非现场监管，组织开展对全国同类银行业金融机构的非现场监管，负责银行业系统性区域性风险防范控制，指导协调银监会派出机构非现场监管工作，承担与国家有关部门、境外监管当局的监管协调职责。
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2009.12.07•【文号】银监办发[2009]399号•【施行日期】2009.12.07•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知（银监办发〔2009〕399号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为实现对银行业金融机构信息科技持续、有效监管，贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，把信息科技风险纳入银行总体风险监管框架，银监会制定了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（以下简称《非现场监管报表》，见附件），现印发给你们。
银监会将于近期组织开展该报表填报工作，现将有关事项通知如下：一、报表主要内容《非现场监管报表》是银监会全面收集和监测银行业金融机构信息化建设情况及信息科技风险状况，及时识别和防范信息科技风险，实现对银行业金融机构信息科技风险持续监管的基础和关键。
按照报送频度分类，非现场监管报表包括年度报表14张、季度报表6张、实时报表7XXX年度报告1张，覆盖银行业金融机构信息科技规划、信息化建设、信息科技治理、信息科技风险管理、信息安全、业务连续性、审计等内容。
二、总体要求本次报表填报工作时间紧，工作量大，复杂程度高，各银监局要高度重视，制订切实可行的工作计划，做好相关准备工作，加强对辖内银行业金融机构的督促、指导和协调，推进《非现场监管报表》的报送工作。
各相关银行业金融机构的董事会和高级管理层应当对这项工作高度重视，采取有力措施，落实监管要求。
一是要充分认识《非现场监管报表》填报工作的重要意义。
《非现场监管报表》的制定，填补了我国银行业金融机构信息科技监管的空白，是银监会实施信息科技持续、有效监管的重要举措。
银监非现场监管报表报送内容及要求
非现场监管报表特色报表表口径及频度时间要求
序号 1 2 3 4 编号 S60 S61 S62 S63 报表名称 最大十家衍生产品交易业务情况表 商业银行个人理财产品统计表 贷款按“三个办法、一个指引”执行情况表 大中小微型企业贷款情况表 第 Ⅰ部分：大中小微企业贷款情况表 第Ⅱ部分：大中小微企业贷款担保方式不良贷款情况表 大中小微型企业贷款分行业情况表 第Ⅰ部分：大中小微企业分行业贷款情况表 第Ⅱ部分：大中小微企业分行业不良贷款情况表 大中小微型企业贷款分地区情况表 第Ⅰ部分：大中小微企业分地区贷款情况表 第Ⅱ部分：大中小微企业不良贷款分地区情况表 保障性安居工程贷款分地区情况表 境内汇总数据 频度 时间
5时间要求
法人汇总数据 （含境外分行） 频度 季 季 月 月 季 月 季 月 季 月 时间 18 18 7 7 18 7 18 7 18 7 合并报表数据 （含附属公司） 频度 时间
1104非现场监管报表制度发文公文正文
为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。
现将填报工作有关事项通知如下。
一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。
反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。
2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。
3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。
该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。
（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）1.修订《G06理财业务情况表》。
与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。
同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。
2.修订《G31投资业务情况表》。
行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。
列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。
3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。
将项和项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。
4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。
增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。
对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。
5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_Ⅲ资产质量五级分类情况表第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）》和《G53_Ⅲ分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表》。
中国银监会办公厅关于印发金融资产管理公司非现场监管报表指标体系的通知
中国银监会办公厅关于印发⾦融资产管理公司⾮现场监管报表指标体系的通知⽂号：银监办发[2016]38号颁布⽇期：2016-02-25执⾏⽇期：2016-03-01时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章各⾦融资产管理公司：为加强⾦融资产管理公司（以下简称资产公司）商业化转型后的⾮现场监管，根据《⾦融资产管理公司监管办法》（以下简称《监管办法》）等有关规定，银监会修订了《⾦融资产管理公司⾮现场监管报表指标体系》（以下简称《报表指标体系》），现印发给你们，请按照以下要求认真执⾏。
⼀、报送要求（⼀）提⾼认识。
各资产公司要⾼度重视，充分认识⾮现场监管报表指标报送⼯作的重要意义和作⽤。
要将报表指标报送⼯作和《监管办法》落实与促进⾃⾝改⾰转型、加强集团风险管控、强化资本约束紧密结合，统筹安排，整体推进，将监管要求全⾯落实到审慎经营过程之中，全⾯提升风险管理能⼒和经营管理⽔平。
各资产公司要认真筹划，周密部署，成⽴由公司领导负责的领导⼩组，指定牵头部门、配合部门和专门⼈员，明确具体的⼯作制度、流程、职责和分⼯，确保《报表指标体系》报送⼯作顺利实施。
（⼆）确保数据质量。
各资产公司要成⽴专题⼩组对《报表指标体系》进⾏认真研究，充分理解各报表数据项的具体含义和数据项之间的关系，并参照《银⾏监管统计数据质量管理良好标准（试⾏）》（银监发〔2011〕63号），从组织、制度、系统和流程建设等⽅⾯提升监管统计数据质量管理⼯作⽔平，确保数据填报真实、准确、及时、完整，认真落实《监管办法》对数据管理⼯作的监管要求。
（三）加强信息系统建设。
各资产公司要充分考虑《报表指标体系》对信息系统的要求，按照《监管办法》关于信息资源管理的规定，加快集团和法⼈业务及管理基础系统建设和升级改造，建⽴并完善统计信息管理系统，以适应《报表指标体系》的报送要求，逐步实现数据的⾃动采集和报送。
⼆、报送安排各资产公司要按照以下要求报送有关报表和指标（计算资本充⾜率的28张⼯作底稿不需报送）。
商业银行反洗钱非现场监管报表报送管理办法(专业完整版)
商业银行反洗钱非现场监管报表报送管理办法第一章总则第一条为规范本行反洗钱非现场报表的填制与上报，根据中国人艮银行反洗钱非现场监管有关办法和《**反洗钱工作管理办法》的相关规定，制定本办法。
第二条本办法所指反洗钱非现场监管报表是指本行依据《中国人艮银行反洗钱监管办法（试行）》的要求向人民银行及其分支机构报送本行反洗钱信息所填制的报表。
第三条本行反洗钱非现场监管报表统一由运营管理部负责向中国人艮银行林县支行报送。
第二章报表的分类第四条反洗钱非现场监管报表按照上报时间可以分为季度报表和年度报表。
第五条季度报表应包括以下信息（附表1-3）：（一）执行客户身份识别制度的情况；（二）协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况；（三）向公安机关报告涉嫌犯罪的情况；（四）中国人艮银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。
第六条年度报表应包括以下内容（附表4一7）（一）反洗钱内部控制制度建设情况；（二）反洗钱工作机构和岗位设立情况；（三）反洗钱宣传和培训情况；（四）反洗钱年度内部审计情况；（五）中国人艮银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。
第三章上报流程及上报时限第七条反洗钱非现场监管季度报表的上报流程及时限。
各支行、部室反洗钱岗位人员应分别根据各单位实际情况进行统计后填写附表1-3, 并于每季度结束后2日内上报运营管理部反洗钱岗位人员。
运营管理部反洗钱岗位人员收到各单位反洗钱非现场监管季度报表后进行汇总丁•每季度结束后的3个工作日内上报中国人民银行衬县支行。
第八条反洗钱非现场监管年度报表的上报流程及时限。
运营管理部反洗钱岗位人员应根据本行实际情况填制附表4-7,并于每年结束后的5 个工作日内上报中国人艮银行林县支行。
其中附表5在年度内发生变化的，运营管理部反洗钱岗位人员应丁•变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行**县支行。
第四章附则第九条附表1中下列数据项的说明：（一）“新客户”统计原则上以与本行新建立业务的口然人、法人、其他组织和个体工商户为单位进行统计后填报。
反洗钱非现场监管报表报送要求
非现场监管报表、报告报送要求一、报送内容１0张非现场监管报表（exｃel报表）、非现场监管报告(ｗｏrd 文档)以及相关工作报告。
第一、二、三季度分别报送非现场监管报告的季度报告,第四季度的季度报告和年度报告整合在一起,只需报１份年度报告.二、报表填报注意事项１、必须使用规定的非现场监管报表模板填报报表。
非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在“反洗钱监管台账"中的“非现场监管报表模板维护”上直接下载.使用该模板前必须要进行以下的参数设置：(1)打开Eｘcｅl程序,更改Ｅｘceｌ的宏的安全级别为“中"或者“低”．点击“工具”－——〉“宏”－—－〉“安全性”更改或者确定安全级别为“中”或者“低”(2)打开相应的模版,选择“启用宏"警告：“禁用宏＂会引起上报不成功。
非现场监管报表的文件名直接使用模板原有的名称,不能修改，报表填报完毕后直接存盘，不能对报表进行任何处理,比如加密等操作。
非现场监管报告文件名的命名规则为:年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报告,使用０1/0２/03／04分别代表第一/第二/第三／第四季度,机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码，长度为12位阿拉伯数字,如果机构的系统用户代码的长度为１2位阿拉伯数字的,则系统用户代码即为机构代码,新增用户代码的—1—长度为１5位阿拉伯数字。
反洗钱相关的工作报告的命名不受此限制。
2、非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文,报表头由报表前3行组成,必须完整填写，“填报单位类别代码"为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为１5位阿拉伯数字,“数据类别"和“数据来源”字段不需要填写。
3、非现场监管报表字段的输入:数字字段一定为半角字符，如为全角或非数字型，则无法统计。
单位一定要准确:如附表９、1０金额的单位为万元。
各字段一定要手工输入,不要粘贴,因为粘贴操作有可能粘贴上一些隐藏的字符,系统在读取数据时将报表判断为错误报表，拒绝接受。
商业银行非现场监管报表填报实施细则
商业银行非现场监管报表填报实施细则
第一章总则
第一条为依法规范非现场监管统计行为，建立有机协调、科学规范的非现场监管数据报送流程，提高本行非现场监管数据报送质量，更好地贯彻执行《银行业监管统计管理暂行办法》、《商业银行监管统计工作管理办法》的各项规定，特制定本细则。
第二条本细则适用于本行内各统计业务部门及所辖营业机构。
第三条本规定所称非现场监管报表，系指按银监会要求上报的各类报表及业务分析资料，按报送内容划划分为：会计报表、非现场监管报表、业务分析资料及其他四大类；按报送频率划分为：月报、季报、半年报、年报。
第二章岗位管理
第四条非现场监管报表由总行指定扎口部门负责管理，由总行相关部门及各支行负责数据采集报送，共设置四个岗位，分别为：操作员、业务主管、分管领导、管理员。
其中，操作员岗位必须设立AB角。
第五条操作员岗位具体负责非现场监管报表的数据采集、填报、验证、修改工作。
操作员至少在上级银监部门规定的时间内提前二天完成数据采集工作，并提交业务主管审核、上报。
第六条业务主管具体负责报表的验审、审核、汇兑、上报和授权工作（或双重数字签名）。
业务主管在操作员提交非现场监管报表的数据后应及时完
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银行非现场监管报表指标体系介绍概要
结合报表指标确定分析着力点(续)
资产质量 五级分类结果(结合偏离度) 五级分类分行业 五级分类分产品(信用卡、汽车、住房按揭等)，结合
零售贷款违约统计中的天数 资产质量专题分析(如重组贷款、跨境贷款、抵债资产
、垫款情况) 五级分类与逾期交叉分类 非信贷资产质量 表外业务质量
结合报表指标确定分析着力点(续)
资产利润率、调整资产利润率、资本利润率、风险资产利 润率、净息差(%)、成本收入比率、利息收入比率、中间业 务收入比率、
流动性比例、经调整资产流动性比例、流动性缺口率 、核
心负债依存度、人民币超额备付金率、存贷款比例、最大 十户存款比例
累计外汇敞口头寸比例、美元敞口头寸比例、利率风险敏 返
感度、投资潜在损失率
法
(一) 非现场监管报表指标体系(详见第二部分)
数据源
数据加工
数据结果
基础报表
特色报表
填报说明
输入
定义表
指标计算公式
归属关系
输出
监管指标 生成报表 骆驼评级 风险预警 使用手册
财务状况+信用风险+市场风险+流动性风险+风险抵御能力+其他 风险为本监管+合规监管
(二) 报表报送要求
质量要求 并表要求 时间频度要求 报送方式要求 违规处罚规定
二部
集系统
据库
据仓库
集市
…
银行准 备数据 并报送
主监管 员进行 审核T+2
信息中 心数据
同步
统计部 门汇总
整理
统计部 集市
各部分 析应用
一、非现场监管信息系统简介
业务培训
非现场监 管报表指
标体系
[教育]银行业分支机构非现场监管信息系统报表指标体系总体介绍
![[教育]银行业分支机构非现场监管信息系统报表指标体系总体介绍](https://img.taocdn.com/s3/m/036a3eb8f78a6529657d5341.png)
业往来资产、应收利息、其他应收款和承诺及或 有负债等五项主要非贷款资产的五级分类及准备 金情况。
2•
GF12 贷款质量迁徙情况表
3•
GF12 贷款质量迁徙情况表
1、反映贷款质量的迁徙变化、不良贷款 重组和处置情况；
2、填报压力大，要求逐笔分类统计； 3、需要系统和基础台账支撑。
4•
GF13最大十家关注/次级/可疑/损失类贷款情况表
5•GF14 授信集中情况表
监测信用风险集中度 报告期内最高风险额：对最大十家集团客户
/最大十家客户表内外授信余额最高的一天 的余额 集团客户及关联企业群 授信、贷款的口径 表内、表外授信
流程管理
4•
三、银监局（分局）非现场监管数据 信息流程管理
（一）职责分工 （二）报表报送流程 （三）考核问责
5•
（一）职责分工
《中国银行业监督管理委员会关于“1104工程”投入运行后 监管业务流程、组织机构及职责分工调整的意见》（银监通 [2005]48号，2006年1月印发）。主要内容：“三分开， 一统一”
现场与非现场职责分设，规定现场和非现场的结合点 现场与非现场部门分开，具体分开方式灵活掌握 现场和非现场监管人员分开，设立主监管员，明确任务与
职责 统一规则和标准，政策法规、指标报表、评级评价等
6•
（一）职责分工
7•
（二）报表报送流程
银行业金融机构： 在规定时间内，收集、汇总本机构应报
4•
GF04 利润表
5•
GF04 利润表附表
6•
GF04 利润表
反映本年经营成果，分为主表和附表两部 分。
银行非现场监管报表统计制度实施细则
银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则第一条为加强“非现场监管信息系统”的规范运行和管理，规范本行非现场监管信息的报送程序、内容、方法，明确非现场监管信息编制、审核、报送人员职责，提高非现场监管信息工作质量和效率，确保非现场监管信息数据的安全性、及时性及系统的正常运行，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《银监会非现场监管报表指标及数据内部管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》以及《银行统计管理暂行办法》等文件要求，特制定本实施细则。
第二条本管理办法适用于实施“非现场监管信息系统”过程中所涉及的机关各部室。
第二章客户端报送系统运行管理第三条科技开发部门承担我行的客户端报送系统所涉及的软、硬件的安装、配置、维护的责任，并指派专人作为客户端报送系统的系统管理员。
第四条系统管理员应严格按照客户端报送系统的权限设置规定来设置用户权限，做到系统管理员同业务人员分离，严禁一人多职。
第五条系统管理员在对客户端报送系统进行维护时，必须有负责使用该系统的业务人员在场。
第六条客户端报送系统的登陆口令必须做到保密。
第七条系统管理员必须在每期数据报送之后对客户端报送系统做好数据备份，备份文件应同客户端报送系统异地存放，并且记录归档，由系统管理员专人管理。
第八条客户端报送系统所涉及的安装文件、系统资料都应记录归档，由系统管理员专人管理。
第九条系统管理员必须定期查看客户端报送系统的日志，如日志中出现错误操作，应在当天之内解决系统错误，确保系统的稳定运行，需要告知银监局的应立即与银监局统计信息处取得联系。
第十条负责非现场监管信息系统数据报送的部门应指派专人负责操作客户端报送系统。
第十一条使用客户端报送系统的业务人员应该严格按照操作规范来使用系统，严禁随意改变操作流程。
第十二条装有客户端报送系统的计算机要做到专机、专人、专用，严禁其他人使用该计算机，严禁在该计算机上进行与非现场监管信息系统数据报送无关的操作。
中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知-银监办发[2007]173号
![中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知-银监办发[2007]173号](https://img.taocdn.com/s3/m/01ec0af2988fcc22bcd126fff705cc1755275fb7.png)
中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知（银监办发〔2007〕173号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行：2007年银监会法人非现场监管信息系统已正式运行。
为进一步掌握银行业金融机构分支机构风险状况，加强对区域银行业风险的汇总分析，在《法人非现场监管报表》的基础上，银监会制定了《分支机构非现场监管报表》。
现印发给你们，请遵照执行。
《分支机构非现场监管报表》由报表和填报说明组成，并按报表内容分为基础报表和特色报表两大部分。
基础报表共计12张，主要反映银行业金融机构分支机构的基本财务情况和信用风险状况；特色报表共计10张，主要反映各类机构的特色业务和特定风险。
各银行业金融机构在总行（总公司）经营所在地以外的地区（市）设立了分支机构的要按《分支机构非现场监管报表》的要求向分支机构属地银监局（分局）报送相关非现场监管报表数据。
考虑银行业金融机构的填报压力，此次分支机构非现场监管报表暂不报送县及县以下银行业金融机构分支机构数据。
根据银监会“分支机构非现场监管信息系统”建设工作计划，2007年10月，拟在江苏银监局辖内进行数据试点报送，报送内容为2006年12月31日相关分支机构非现场监管报表数据。
2007年年底前完成系统的全国推广实施。
2008年起，各银行业金融机构将正式报送和补报有关报表数据信息。
各银行业金融机构要高度重视此项工作，加强组织协调，及早进行部署，做好相关制度、数据、系统和人员的准备工作，保证非现场监管报表数据的及时、准确和完整。
寿险公司分支机构非现场监管信息报送要求
附件2：寿险公司分支机构非现场监管信息报送要求一、报送时间2006年6月9日前。
二、报送对象2002年12月31日前开业的寿险公司分支机构。
三、报送方式各公司应同时报送非现场监管信息的纸质文本和电子文本。
电子文本的报送地址请与当地保监局联系确认。
四、报送内容（一）定量指标1、业务风险评估指标（1）标准保费增长率①计算公式100%⨯本年标准保费-上年标准保费标准保费增长率=上年标准保费②计算口径“标准保费”按保监会《关于在寿险业建立标准保费行业标准的通知》（保监发〔2004〕102号）的规定折算。
（2）长期险保费收入增长率①计算公式100%=-⨯本年长期险保费收入上年长期险保费收入上年长期险保费收入长期险保费收入增长率②计算口径长期险保费收入增长率的计算口径见《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》（保监会令2003年第1号）。
“长期险保费收入”是指1年期以上的人寿保险、健康险、年金等人身保险业务的保费收入。
（3）短期险自留保费增长率①计算公式100%-=⨯本年短期险自留保费上年短期险自留保费短期险自留保费增长率上年短期险自留保费②计算口径短期险自留保费增长率的计算口径见《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》（保监会令2003年第1号）。
“短期险”是指1年期以内(含1年)的寿险、健康险和意外险；自留保费=保费收入+分保费收入-分出保费，各项目的口径与《保险公司利润表》中对应项目的口径相同。
（4）退保率①计算公式=100%+⨯退保金退保率上年末长期险责任准备金本年长期险保费收入②计算口径退保率的计算口径见《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》（保监会令2003年第1号）。
“退保金”的口径与《保险公司利润表》中对应项目的口径相同；“长期险责任准备金”为《保险公司资产负债表》中寿险责任准备金与长期健康险责任准备金之和；“长期险保费收入”是指1年期以上的人寿保险、健康险、年金等人身保险业务的保费收入。
银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表
银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报机构：联系人：联系方式：目录第一部分年度报表 (3)F-B-1 信息科技基本情况表 (3)F-B-1 填报说明 (5)F-B-2 各类机房情况表 (8)F-B-2 填报说明 (9)F-B-3 信息系统管理情况表 (11)F-B-3 填报说明 (15)F-B-4 业务连续性情况表 (17)F-B-4 填报说明 (17)F-B-5 网络管理情况表 (19)F-B-5 填报说明 (21)F-B-6 外包管理情况表 (22)F-B-6 填报说明 (23)第二部分实时报表 (25)F-A-1 信息科技组织、人员重大变动报告表 (25)F-A-1 填报说明 (25)F-A-2 信息科技重大突发事件报告表 (26)F-A-2 填报说明 (27)F-A-3 重大投产及变更报告表 (28)F-A-3 填报说明 (29)F-A-4 信息科技外部审计情况报告表 (30)F-A-4 填报说明 (30)第三部分年度报告 (32)F-R-1 信息科技年度报告 (32)F-R-1 填报说明 (33)银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报须知 (34)第一部分年度报表□报送空表F-B-1 信息科技基本情况表附件：注：分支机构可报送信息科技管理职能部门的组织结构图，但需至少包含上述表格中的基本信息。
2、本年度已完成的信息科技部审计报告。
3、本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告F-B-1 填报说明【信息科技管理职能】是指分支机构信息科技管理组织、人员等基本情况。
【信息科技管理职能部门工作报告路线】是指信息科技管理职能部门的主要工作报告路线。
【信息安全岗位】信息安全岗位是指分支机构信息科技管理职能部门设专职负责信息安全管理、信息安全检查等岗位。
以分支机构人力资源部门岗位职责定义为准。
【具有IT专业背景】是指具有3年以上信息科技专职工作经历，或具有本科以上信息技术、通信相关专业学历，或1年以上信息科技管理进修（培训）脱产学习经历。
银行行非现场监管报表报送管理办法
ⅩⅩ银行行非现场监管报表报送管理办法为加强和规范ⅩⅩ某行（以下简称“我行”）非现场监管报表信息报送工作，提高工作效率，促进工作交流，及时满足监管部门非现场监管需求，确保信息及时、准确、全面地反映我行最新动态，特制定本办法。
一、信息报送的内容非现场监管报表内要求填报的数据二、信息报送的要求1.注重时效性。
填报部门要按照监管部门要求按期填写报送相关报表。
2.注重信息质量。
信息内容事实清楚、层次分明、观点准确、材料得当。
语言组织准确、凝练，无病句、错字。
引用的数据应准确详实。
3.报送方式。
按照监管部门要求的取到报送纸质或电子版本，需要纸质版本并确认需要加盖印章的，应严格按照印章使用流程完成报备记录。
4.从防范风险角度出发，并依照我行发布的“三道防线”等制度规定，我行在制定合规风险管理部为本报表的报送归口部门。
5.非现场监管报表的数据提供部门为我行组织及负责科技工作的电子银行部和合规风险管理部及稽核监保部。
三部门应本着数据共享，相互制约的关系，协作推进非现场监管报表报送工作的有效开展。
6.报送责任人及填报人职责填报人按期收集监管数据并按照数据据实填报，并保证所填报数据与采集数据一致，并按监管要求及时报送非现场监管报表；报送责任人应及时复核填报人所填报的数据，并对填报人填报的数据与其收集到的其他部门提供的数据的一致性负总责。
7.非现场监管报表报送简要流程1）填报人依据监管部门要求，在报送日之前收集科技、风险、稽核监保部上一监管周期内发生的监管数据或文字说明。
2）填报人依据所收集的数据据实填报，不得漏报、瞒报。
3）报送责任人复核填报人所填写数据与所收集数据的一致性，并对数据一致性负责。
4）填报人将经填报责任人复核后的数据依照监管部门规定的渠道及方式及时报送，不得迟报。
三、信息报送考核奖惩措施。
我行将对非现场监管报表报送工作进行考核，我行对数据提供人、填报人、报送负责人均提供一定的绩效工资参与报送工作的考核，若经监管部门发现有迟报、瞒报、漏报的现象发生，视情节情况扣罚当事人的对应绩效工资，甚至部门的绩效工资。
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基本财务
GF01 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 附注 第Ⅵ部分：各项垫款情况表 GF43 表外业务统计表 GF04 利润表
资产质量五级分类情况表
GF11 第Ⅰ部分：按2 贷款质量迁徙变化情况表
最大十家关注类贷款情况表 最大十家次级类贷款情况表 最大十家可疑类贷款情况表 最大十家损失类贷款情况表 授信集中情况表
GF14 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表
11
第Ⅲ部分：最大十家客户授信情况表 12 特色报表部分 序号 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 编号 SF21 SF22 SF24 SF25 SF26 SF27 SF28 SF29 SF54 SF56 SF57 报表名称 国家开发银行分支机构特色报表 邮政储蓄汇兑代理业务情况表 邮政储蓄小额贷款统计表 中国农业发展银行信贷结构情况表 中国进出口银行信贷结构情况表 金融资产管理公司政策性资产处置情况表 金融资产管理公司新业务统计表 金融资产管理公司债转股情况统计表 小企业授信情况统计表 银行业金融机构第一类案件信息统计表 银行业金融机构第二类案件信息统计表
附件5-7： 附件 ：
分支机构非现场监管报表并表口径及频度时间要求 (全部银行业金融机构 全部银行业金融机构) 全部银行业金融机构
基础报表部分 序号 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 信用风险
GF13
类别
编号
GF01 资产负债项目统计表
报表名称
境内分支机构 频度 月 月 季 季 季 季 季 年 季 季 季 季 季 季 季 时间 8 8 18 18 18 18 18 40 18 18 18 18 18 18 18
GF16 抵债资产账龄情况表
境内分支机构 频度 季 季 月 季 季 季 季 季 季 月 月 时间 18 18 8 18 18 18 18 18 18 8 8