复合激励理论在廉洁政府建设中的运用

2010年8月刊改革与开放复合激励理论在廉洁政府建设中的运用严锐（南京大学公共管理学院江苏南京２１００９３）摘要：毋庸置疑，防御型的制度设计对于建设廉洁政府不可或缺，然而，仅仅是防御性的举措并不能很好地实现政府的廉洁化，完善的公务员激励机制对于当代中国的廉政建设意义重大：首先，主动的激励机制与防御型的反腐机制共同发挥作用才能更好地纠正政府公务员的行为；其次，科学合理的激励机制能从根本上提高公务员的工作积极性和主动性，基于科学的设计能够促使公务员选择廉洁高效的工作方式，这对于转型中的中国政府而言，是极为关键的行为导向，在廉洁政府的建设中至关重要。

Abstract:There is no doubt,defense-oriented system design essential for building a clean government,but merely defensive measures,and not serve the integrity of government,improve civil service incentive mechanism for clean government is of great sig－nificance in contemporary China:First of all,the incentive mechanism and active defensive play a role in anti-corruption mecha－nism may be able to better rectify the behavior of public servants;Second,the scientific and rational incentive to fundamentally im－prove the work of civil servants enthusiasm and initiative,science-based design to promote clean and efficient civil service selection work,which for the Transformation of Chinese government,is critical to the behavior-oriented,in the construction of clean gov－ernment is crucial.关键词：主动性制度设计复合利益理论廉洁政府Key words:active system design compound interest theory clean government作者简介：严锐，男，南京大学公共管理学院行政管理专业08级硕士研究生，出生年月：1987年9月。

研究方向：公共政策、公共经济【中图分类号】D63【文献标识码】A【文章编号】1004-7069（2010）-08-0042-02公务员的激励机制是调动公务员的积极性并对其行为目标的选择其引导或者制约作用的一系列制度性措施，是有效实现公务员管理的一项重要的制度安排。

【1】在当代产生了丰富的激励理论，而这些理论的基础是对公务员的基本人性的分析，在对公务员的复杂的人性进行剖析的基础上，提出了纷繁复杂的激励理论，本文在对公务员激励机制进行设计与阐述之前，首先对“经济人假设”、“政治人假设”以及“公共人”这三种不同的人性分析进行介绍。

一、构建公务员激励机制的基础：“经济人”假设与“政治人”假设不同于私人部门，公共部门由于其目标的模糊性、任务的多样性和收益的外部性等特征，使得公务员的工作绩效难以通过单一的测量尺度表现出来，因此私人部门中发挥主导作用的薪酬激励机制无法有效激励公务员的进行积极有效的工作，实现公共利益的最大化【2】。

因此，设计有效的公务员激励机制是一件非常困难的事，首先，需要对公务员的基本人性进行分析。

1、“经济人”假设穆勒指出，“经济人”是指会计算、有创造性、能够追求自身利益最大化的人。

【2】经济人假设认为各种人的行为的最终目的只有一个，那就是追求行动的效用最大化，而不管这些人的职业和活动是否具有商业性。

把经济人假设应用到公务员的身上并被广泛接受是始于20世纪中后期，公共选择理论即是这种应用的典型的代表。

公共选择理论的代表人物布坎南提倡一种方法论上的个人主义，用经济学的模式和经济人的行为逻辑来分析政府过程及政府人员的行为，反思政府人员的利益满足问题。

他们认为，凡人都以自我利益为首要法则，没有理由认为人从私人领域进入公共领域就会变得道德高尚；即使是关注他人利益和幸福，也只是“社会利益总量增加”条件下的个体间的行为，不会把这种行为推广为人人皆从的法则，最终还是要回归到自我利益的效用最大化目的。

对于公务员来说，经济人本性是公务员具有一种天然的从个体利益最大化出发来致思的动机与行为取向，带着强烈的个人主义的功利色彩。

因此，只要是出于这种动机和行为取向，不管其客观效果如何，都是经济人的行为特征。

【3】2、“政治人”假设“政治人”假设认为公务员追求的重点并不是经济利益和物质收益，公务员更为重视的是政治上的追求：从事社会公共事务管理的公务员，具有远大的政治抱负，追求政治地位、社会声望和政治权力等政治利益。

3、“公共人”假设第三种对公务员的人性进行阐释的观点即是“公共人”假设，认为公务员追求的是社会公共利益的最大化，把遵守公务员行为的普遍法则作为自发的选择，履行职业义务、以公共利益为旨归、对公共善的追求，不仅是社会对公务员的一种角色期待，最根本的是作为公务员德行主体的必然的追求，它内在于公务员的本性之中。

二、国家公务员复合激励理论理解公务员的的人性假设，目的在于确定公务员的根本的价值追求，从而明确公务员激励机制的设计导向。

不论是“经济人”、“政治人”还是“公共人”都有目标单一化、简单化的倾向。

公务员应当被理解为“复杂人”，即根据不同时间、地点和不同情况采取权变对策的人，而公务员所重视的利益也因不同的人、事与场合而有不同，不存在单一不变永远是最重要的利益成分。

对于国家公务员的复合利益激励理论进行比较系统研究的是武汉大学的蒋硕亮博士，他认为公务员的复合利益包括；I=f(Vg)+f (Vr)+f(Vm)-f(Vn)，Vg指公务员的行动所获得的价值；Vr表示社会社会对公务员行动的褒扬或贬斥的价值；Vm表示公务员行为所带来的道德满足感的价值；Vn表示公务员自身行为所花费的各种成本，包括时间、精力、机会和金钱等，这些利益是潜在利益，激励的功能就在于将这些潜在的利益转化成为现实的利益，实现国家公务员的利益目标。

【4】国家公务员的复合利益激励理论可分为相互联系的三个阶段。

首先，国家公务员的利益刺激和利益目标追求。

人的社会行为从萌发动机到产生行为，需要一定的刺激。

缺少外部刺激物或外在目标，刺激难以启动。

利益就是使人行动起来的刺激物或刺激目标。

利益的激励作用首先表现在对人的行为动机的刺激。

行为科学的研究表明，人的行为是由动机决定的，而动机又是由需要引起的，需要引起动机，动机支配行为。

对国家公务员而言，他的工作积极性的高与低，工作干劲的大与小，工作成效的好与坏，决定于他是否具有进行这项工作的动机以及动机的强弱。

其次，国家公务员的谋利活动。

谋利活动是指人有意识、有目的地谋取利益的社会活动，它是指人在一定物质情欲的驱使下，在一定利益的刺激下，在某种利益认识的指导下，持续地追求利益谋取的社会活动。

谋利活动是利益实现的最基本的阶段。

第三，国家公务员利益的实现。

国家公务员的谋利活动必然需要一定的谋利工具、谋利手段和其他必要的谋利资料，它要受到多种制约因素的影响。

其中主要受到分配制度和分配体制的影响。

分配制度和分配体制是公务员利益实现的重要保证，是调整社会各种利益关系的重要保障。

三、国家公务员复合激励机制在廉洁政府建设中的作用如何让公务员清正廉洁，勤勉从政，是古今中外一切政府所面临的共同难题。

在我们进行制度设计时，如果不解决国家公务员激励不相容问题，就会产生极大负面影响。

一个国家，如果有相当比例的公务员处于这种偷懒或者敷衍状态，那么公共物品和服务的提供，在质和量两个方面必然都会大大下降，从而影响到整个经济的发展和社会福利的提高。

所以，把激励理论应用于公共政策和公共管理方面，一方面可以最大限度地调动公务员工作积极性；另一方面，通过适当的合约安排至少可降低政府成本。

由于现有条件下“利益对象物”的稀缺性，加上公务员必须通过他人的劳动来实现自己的复合利益，其他利益主体的策略选择会制约公务员的策略选择，这样国家公务员和其他利益主体之间的行为策略始终处于一种均衡状态。

国家公务员的利益策略取决于国家和社会的行为策略，也就是说，只要国家和社会有了良好的制度设计，就可以激发公务员勤政廉政，作出优良工作绩效。

国家利益、社会利益、公务员自身利益三者高水平的均衡派生出国家公务员复合利益的均衡。

其中的重点是公务员的物质利益与精神利益的均衡，这二者的均衡几乎是平分秋色。

物质利益可激发公务员积极性的50%；还剩下50%的潜力通过精神利益来开发。

我们设计科学的激励理论并将它运用到国家公务员的管理中，其目的是为了建立一个廉洁、高效、绩优的政府，来完成全面建设小康社会的大业。

在政府效能与公共人事制度有效性之间存在着紧密的联系。

政在人为，善于对公务员施以激励，国家公务员复合利益均衡激励理论对于建立和推进高效廉洁政府的重要意义在于:第一，国家公务员复合利益均衡激励理论是对公务员人性的尊重和对其人格中的“善”的开发和对“恶”的遏制。

公务员是国家行政机关的工作人员，他们手中掌握着公共权力，他们要运用公共权力来是社会公共福利最大化，而不能利用手中的权力来使个人私利最大化。

但是公务员作为普通的人，我们要尊重他的生命是唯一的这一事实，他们既具有自然属性，也具有社会属性，他们有种种物质和精神利益的需求，也需要过上比较体面的生活，并且在工作中实现自己人身的价值。

第二，国家公务员复合利益均衡激励理论有利于建构高效廉洁的政府。

激励是持续激发人的动机的心理过程，它为人的行为提供动力。

激励用于管理，就会调动员工的积极性。

人的积极性的调动有利于人的工作能力发挥和工作绩效的提高。

国家公务员尤其需要激励，因为他们从事社会公共事务而非他们个人的私人事务，他们的工作的直接受益人为其他人而非他们本人，他们有可能偷懒、浪费和敷衍塞责，从而大大降低他们工作的质与量。

如果对国家公务员有效地施以激励，无疑将会大大提高他们的工作绩效，增进整个社会和国家的福利。

第三，国家公务员复合利益均衡激励理论为政府反对腐败提供了行之有效的措施。