2012年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

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2012年4月高等教育自学考试全国统一命题考试
证券投资学试卷
(课程代码0103)
本试卷满分100分．考试时间150分钟。

一、单项选择题(本大题共15小题．每小题1分，共15
分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要
求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1.在证券市场，采取投资行为的投资者，投资目的是为了【】 A．获取稳定的收益 B．短期内获取高收益
C．承担风险获取高收益 D．在市场暴涨暴跌中获取收益
2．下文是有关股票特征的叙述，其中错误的句子是【】 A．股票所代表的是股东权这样一种综合性的权益
B．投资股票的获利机会大，但同时投资股票的风险也大
C．股票没有偿还期限，所以购入股票后就要终生持有
D．股票按权益分类有普通股和优先股之分
3．上市公司对当年的利润进行分配时，可采取的分配方式是【】 A．派送红利 B．公积金转增红股
C．增资配股 D．送红股及配股
4．利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关的不同股票进行实买空卖、风险对冲的基金．我们称之为【】 A．契约型基金 B．开放式基金
C．对冲基金 D．固定型基金
5．如果用P代表公司发行的普通股的市价，E代表认股权证的价格，N代表换股比率，则认股权证的内在价值可以表示为【】 A．内在价值=(P+E)×N B．内在价值=(P-E) ×N
C．内在价值=P ×E ×N D．内在价值=(P-E)／N
6．筹资者委托中介机构发行股票，则下列方式中筹资者需要支付的发行费用从低向高依次排列，其中正确的是【】 A．代销包销助销 B．承销包销代销
C．代销助销包销 D．包销代销助销
7．以下对股票价格表述正确的是【】 A．股票价格是股票在市场上的买卖价格，它和股票的理论价格是一致的
B．股票价格=股息红利收益／利息率
C．股票价格与预期殷息成反比变化，与利息率成正比变化
D．股票价格受利率的影响，加息预期会对股票价格产生重大影响
8．目前在我国采用的较为成熟的股票发行方式是【】 A．认购证方式 B．全额预缴款方式
C．上网定价方式 D．储蓄存单方式
9．我国股票交易过程中，投资者买卖股票的委托方式是【】 A．市价委托 B．止损委托 C．限价委托 D．自动委托
10．债券的发行过程中，由一个承销商牵头作为主承销商，组织若干承销商作为分承销商参与包销活动，以竞争的方式确定各自的包销额度的承销方式称为【】 A．余额包销 B．俱乐部包销
C．银团包销 D．协议包销
11．我国债券信用有多级别设置，其中“对本息的保障尚属适当，但未来经济情况发生变化时，约定的条件可能不足以保障本息的安全”的级别是【】 A．AAA级 B．AA级 C. BBB级 D．BB级
12．目前我国基金的结算方式和交割方式分别是【】 A．净额交收和T+1 B．逐笔交收和T+3
C．净额交收和T+0 D．逐笔交收和T+1
13．我国实行的证券监管体制属于【】 A.自律管理体制 B．法定机构监管体制
C．集中统一监管体制 D．第三方监管体制
14．我国对从事证券经纪业务资格的管理制度是采用【】 A．特许制度 B.登记制度 C．核准制度 D．注册制度
15．上一世纪，在国际金融市场上，出现了欧洲债券，欧洲债券指的是【】 A．在欧洲发行的国外债券
B．欧洲国家在欧洲发行的债券
C．指定的发行人在国外债券市场上，以第三国货币为面值而发行的债券
D．仅仅在欧洲发行的外国债券
二、多项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共
30分)在每小题的五个备选项中至少有二个是符合题目
要求的．请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选、少选或未选均无分。

16．如果按照市场的职能标准进行划分，证券市场可以分为【】 A．一级市场和二级市场
B．发行市场和流通市场
C．股票市场、债券市场和基金市场
D．初级市场和次级别市场
E．交易所市场和场外市场
17．股份有限公司是现代企业制度的主要形式，其主要的特点是【】 A．股份有限公司公开发行的股票上市后，股票可以自由转让
B．股份有限公司的组织形式实行有限责任制度，股东仅以出资额为限对公司负责
C．股份有限公司建立股东大会、董事会、监事会等组织机构，实行法人治理结构
D．股份有限公司采用所有权和经营权分离的方式进行经营
E．股份有限公司都是上市公司
18．我国公司债券的形式主要有【】 A．重点企业债券 B．地方企业债券
C．企业短期融资债券 D．地方投资公司债券
E．可转换债券
19．证券投资基金的收益主要有【】 A．红利 B．实业投资收益
C．债券利息 D．买卖证券价差
E．存款利息
20.以下选项中，对可转换债券正确的叙述是【】 A．可转换债券是具有股权与债券双重性质的特殊金融工具
B．可转换债券对持有人而言是一种权利而不是义务
C．发行可转换债券在一定程度上可以改善公司的财务结构
D．可转换债券是从国外最近刚引进来的，在我国的应用处于初始起步阶段
E．具有回售权的可转换债券，能更好的保护投资者利益，但通常收益率比较低
21．公司股票上市的意义有【】 A．有利于提高发行公司的声誉和名望
B．有利于实现资本的大众化和股权的分散化
C．有利于公司再融资
D．有利于增强公众对发行公司的了解
E．有利于大股东对公司生产经营活动的进一步控制
22．决定股票发行价格主要的因素包括【】 A．净资产 B．盈利水平 C．发展潜力 D．发行数量 E．行业特点
23．我国国债的发行方式包括【】 A．定向发售 B.承购包销 C．余额包销 D．招标发行 E．上网竞价
24．期货交易的作用包括【】 A．有利于投资者转换价格风险，实现套期保值
B．有利于投机者参与。

从而为期货市场注入话力
C．有利于价格发现，治理市场的无序和混乱现象
D．用于资金周转
E．有助于保障期货交易者的盈利
25．上市公司信息披露的内容包括【】 A．招股说明书 B．上市公告书
C．临时报告 D．内部经营战略报告
E．定期报告
26．股份制改组的模式包括【】 A．整体重组模式 B．“一分为二”的重组模式
C．部分分立的模式 D．共同重组模式
E．私有化模式
27.《证券法》中列举的有关证券市场的违法行为包括【】 A．内幕交易 B．银行违规资金流人般市
C．欺诈客户 D．非法场外交易
E．违规买卖本公司股票
28．我国现行的普通股股票包括【】 A．国有股 B．法人股
C．人民币特种股 D．社会公众股
E．境内上市外资股
29．债券与股票相比较，具有不同的特点，包括【】 A．股票是一种所有权凭证，而债券是一种债权债务凭证
B．股票没有到期目，债券则载明了到期日
C．股票的收益是不确定的，而债券收益是相对确定的
D．股票风险太，收益低；债券的价格相对稳定，收益高
E．股息收益需征收利息所得税，国债收益减免所得税
30．证券投资基金的特点，包括【】 A．专家运作，专家管理 B．组合投资，风险分散
C．具有投资小，费用低的特点 D．流通性强，买卖程序简单
E．是一种间接的证券投资方式
三、简答题(本大题共5小题．每小题6分．共30分) 36．简述人本原则的内容。

37．简述管理协调的过程。

38．简述跨国管理发展的三个阶段。

39．简述思想教育手段的性质。

40．简述管理信息系统的工作原理。

四、论述题(本大题共3小题。

每小题10分，共30分)
41.试比较分析内部选聘与外部选聘的优劣。

42．结合实际试述决策在现代管理中的地位和作用。

43．试述强化理论。