2012年四月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》最新考试试题库(完整版)
2012年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案
绝密★启用前2012年4月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资学试卷(课程代码0103)本试卷满分100分．考试时间150分钟。
一、单项选择题(本大题共15小题．每小题1分，共15分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.在证券市场，采取投资行为的投资者，投资目的是为了【】 A．获取稳定的收益 B．短期内获取高收益C．承担风险获取高收益 D．在市场暴涨暴跌中获取收益2．下文是有关股票特征的叙述，其中错误的句子是【】 A．股票所代表的是股东权这样一种综合性的权益B．投资股票的获利机会大，但同时投资股票的风险也大C．股票没有偿还期限，所以购入股票后就要终生持有D．股票按权益分类有普通股和优先股之分3．上市公司对当年的利润进行分配时，可采取的分配方式是【】 A．派送红利 B．公积金转增红股C．增资配股 D．送红股及配股4．利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关的不同股票进行实买空卖、风险对冲的基金．我们称之为【】 A．契约型基金 B．开放式基金C．对冲基金 D．固定型基金5．如果用P代表公司发行的普通股的市价，E代表认股权证的价格，N代表换股比率，则认股权证的内在价值可以表示为【】 A．内在价值=(P+E)×N B．内在价值=(P-E) ×NC．内在价值=P ×E ×N D．内在价值=(P-E)／N6．筹资者委托中介机构发行股票，则下列方式中筹资者需要支付的发行费用从低向高依次排列，其中正确的是【】 A．代销包销助销 B．承销包销代销C．代销助销包销 D．包销代销助销7．以下对股票价格表述正确的是【】 A．股票价格是股票在市场上的买卖价格，它和股票的理论价格是一致的B．股票价格=股息红利收益／利息率C．股票价格与预期殷息成反比变化，与利息率成正比变化D．股票价格受利率的影响，加息预期会对股票价格产生重大影响8．目前在我国采用的较为成熟的股票发行方式是【】 A．认购证方式 B．全额预缴款方式C．上网定价方式 D．储蓄存单方式9．我国股票交易过程中，投资者买卖股票的委托方式是【】 A．市价委托 B．止损委托 C．限价委托 D．自动委托10．债券的发行过程中，由一个承销商牵头作为主承销商，组织若干承销商作为分承销商参与包销活动，以竞争的方式确定各自的包销额度的承销方式称为【】 A．余额包销 B．俱乐部包销C．银团包销 D．协议包销11．我国债券信用有多级别设置，其中“对本息的保障尚属适当，但未来经济情况发生变化时，约定的条件可能不足以保障本息的安全”的级别是【】 A．AAA级 B．AA级 C. BBB级 D．BB级12．目前我国基金的结算方式和交割方式分别是【】 A．净额交收和T+1 B．逐笔交收和T+3C．净额交收和T+0 D．逐笔交收和T+113．我国实行的证券监管体制属于【】 A.自律管理体制 B．法定机构监管体制C．集中统一监管体制 D．第三方监管体制14．我国对从事证券经纪业务资格的管理制度是采用【】 A．特许制度 B.登记制度 C．核准制度 D．注册制度15．上一世纪，在国际金融市场上，出现了欧洲债券，欧洲债券指的是【】 A．在欧洲发行的国外债券B．欧洲国家在欧洲发行的债券C．指定的发行人在国外债券市场上，以第三国货币为面值而发行的债券D．仅仅在欧洲发行的外国债券二、多项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)在每小题的五个备选项中至少有二个是符合题目要求的．请将其代码填写在题后的括号内。
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
证券从业资格考试《证券投资分析》考试题(附答案和解析)
证券从业资格考试《证券投资分析》考试题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这一行业处于生命周期的（）。
A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期【参考答案】：C【解析】考点：掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。
见教材第四章第二节，P150。
2、套利是针对（）进行交易的。
A、基差B、价差C、方差D、标准差【参考答案】：B3、下列关于超买超卖指标中WMS指标的叙述错误的是（）。
A、WMS的取值范围为0～100B、如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要小心回落C、如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹D、WMS指标的含义是计算期中的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置【参考答案】：D超买超卖指标中WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。
如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要小心回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹。
WMS的取值范围为0～100。
故答案选D。
4、持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格（）。
A、快速上涨B、呈持续慢牛状态C、平稳波动D、下跌【参考答案】：D5、201×年6月30日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．5%。
则理论价格为（）元。
A、96．62B、93．35C、98．29D、99．28【参考答案】：A【解析】熟悉债券估值模型。
见教材第二章第二节，P34。
6、资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于（）。
A、完全垄断型B、不完全竞争型C、完全竞争型D、寡头垄断型【参考答案】：D7、国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平通常选择（）。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年四月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》知识大全
1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动3、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息4、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他5、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场7、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委12、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
2012年四月份证券从业最新考试题库(完整版)
1、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限2、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商8、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司。
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1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
2、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
3、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
5、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
6、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
7、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
8、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
9、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
11、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
12、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
13、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限。