C14079 港股通存管结算业务 (90分,含标准答案)
港股通业务知识测试
港股通业务知识测试尊敬的投资者:为了帮助您做好参与港股通业务的准备,您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试,对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。
测试题:1、港股通与港股交易机制相同,实行的是t+0回转交易制度。
【判断】()2、通常正常情况下,港股通在交易的证券、资金结算日为t+2日。
【推论】()3、港股通交易参照a股规则,设涨跌幅限制。
【判断】()4、对港股通在投资者而言,现金红利的实际至账日将晚于香港投资者。
【推论】()5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。
【判断】()6、港股通在交易实行每日额度掌控,深港通下的港股通在和沪港通下的港股通在每日额度分别为()。
【单选】a、上海市场105亿元人民币;深圳市场105亿元人民币b、上海市场100亿元人民币;深圳市场105亿元人民币c、上海市场105亿元人民币;深圳市场100亿元人民币d、上海市场100亿元人民币;深圳市场100亿元人民币7、内地投资者通过港股通在交易香港证券市场的股票,以()报价,以()做为缴付货币。
【单选】a、人民币美元b、美元人民币c、人民币港币d、港币人民币8、内地投资者通过港股通在t日买进港股的资金,t日可以买进()。
【单选】a、港股和a股b、仅港股c、仅a股d、仅深圳b股9、港股通在交易日的持续交易时段精心安排为()。
【单选】a、上午9:00-11:30,下午13:00-15:00b、上午9:30-11:30,下午13:00-15:00c、上午9:00-12:00,下午13:00-16:00d、上午9:30-12:00,下午13:00-16:0010、港股通交易机制基本遵循香港市场,交易时段分为()【单选】a、持续交易时段、收市竞价交易时段b、复牌时段、持续交易时段c、复牌时段、收市竞价交易时段d、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段11、在复牌前时段中的“输出交易盘时段”,港股通在投资者仅能通过()申报,并可以撤消订单。
港股通几门测评复习备忘
一、单项选择题1. 根据《商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》,商业银行决定取消优先股股息支付,应在付息日前至少()个工作日通知投资者。
A. 3B. 5C. 10D. 15您的答案:C题目分数:10此题得分:10.02. 依据《优先股试点管理办法》的规定,上市公司公开发行优先股,公司及其控股股东或实际控制人最近()内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。
A. 6个月B. 18个月C. 12个月D. 36个月您的答案:C题目分数:10此题得分:10.03. 依据《优先股试点管理办法》的规定,上市公司发行优先股,最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股()的股息。
A. 6个月B. 9个月C. 一年D. 两年您的答案:C题目分数:10此题得分:10.04. 目前,优先股在主要发达国家证券市场几乎都得到了不同程度的运用,并在部分市场占据了主要位置,其中()是最大的优先股市场。
A. 日本B. 英国C. 美国D. 德国您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题5. 下列说法中,关于优先股的交易转让及登记结算说法正确的是()。
A. 公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易B. 中国证券登记结算公司为优先股提供登记、存管、清算、交收等服务C. 非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让D. 优先股发行后可以申请上市交易或转让,不设限售期您的答案:C,A,B,D题目分数:10此题得分:10.06. 关于商业银行优先股发行,下列说法正确的是()。
A. 商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件B. 未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度C. 商业银行决定取消优先股股息支付的,应在付息日前至少二十个工作日通知投资者D. 商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股,应采取非公开方式发行您的答案:A,B,D题目分数:10此题得分:10.07. 以下选项属于《优先股试点管理办法》所称的合格投资者的是()。
港股通业务投资者测试题
港股通业务投资者测试题(A)客户号:客户姓名:一、单选题(每题5分)1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行:()。
A、开市前时段:上午9点至9点15分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点B、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至11:30分,下午:13点至16点C、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至15点D、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点2、关于回转交易,按照香港联交所交易规则,投资者当天买入的整手港股()。
A、当日可卖出(T+0),但不允许卖空B、当日不可卖出,也不允许卖空C、当日可卖出(T+0),且允许卖空D、当日不可卖出,但允许卖空3、港股每手手数()、由()自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9:00-9:15只允许输入(),在连续交易时段只允许以()进行买卖。
A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股()时段、()时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股()时段只可接受竞价盘,且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停二、判断题(每题5分)7、港股通投资者不得参与港股融资融券交易,允许裸买空。
()A、是B、否8、港股通中不同价位的股票,最小价格变动单位不同。
()A、是B、否9、港股通中买卖盘价不得超过当时按盘价9倍或以上,除开市价的报价,买(卖)盘价一般不可低(高)于当时买(卖)盘价24个价位。
()A、是B、否10、港股通交易以人民币为结算单位。
因此,投资者可能承担人民币与港元之间的汇兑损失。
港股通业务测试题
港股通测试题部门:财务管理总部姓名:一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行:()。
A、开市前时段:上午9点至9点15分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点B、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至11:30分,下午:13点至16点C、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至15点D、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点2、关于回转交易,按照香港联交所交易规则,投资者当天买入的港股()。
A、当日可卖出(T+0),但不允许卖空B、当日不可卖出,也不允许卖空C、当日可卖出(T+0),且允许卖空D、当日不可卖出,但允许卖空3、港股每手手数()、由()自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9:00-9:15只允许输入(),在连续交易时段只允许以()进行买卖.A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股()时段、()时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股()时段只可接受竞价盘,且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括()。
A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的是:().A、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为()人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以()A、卖价可以比当时买价低9个价位,买价可以比当时卖价位高9个价位.B、卖价可以比当时买价低24个价位,买价可以比当时卖价位高24个价位。
C14078沪港通与香港证券市场制度介绍 100分
一、单项选择题1. 香港交易所集团旗下运营五间结算所,分别是香港中央结算、香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME 结算所。
其中与港股通业务有关的结算所是()。
A. 香港期货结算B. 香港中央结算C. 联交所期权结算所D. 场外结算所您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0批注:2. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是()。
A. 债务证券B. 交易所买卖基金C. 房地产投资信托基金D. 股票您的答案:D题目分数:10此题得分:10.0批注:3. 对于当前股票价格为25港币的港股,下列买卖单的报价会被系统拒绝的是()。
A. 25.05B. 25.00C. 25.06D. 25.10您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0批注:二、多项选择题4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有()。
A. 沪股通的总额度是人民币3,000亿元B. 沪股通的每日额度是人民币130亿元C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元D. 港股通的每日额度是人民币105亿元您的答案:C,A,D,B题目分数:10此题得分:10.0批注:5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有()。
A. 香港证券市场的股票选择多元化,行业配置丰富B. 香港证券市场以个人投资者为主C. 长期来看香港证券市场表现稳定D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案:A,D,C题目分数:10此题得分:10.0批注:6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有()。
A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C. 签署风险提示文件D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案:C,D,B题目分数:10此题得分:10.0批注:三、判断题7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票,以人民币报价,以人民币作为支付货币。
港股通讲师培训材料:港股通登记结算业务介绍
目录
• 港股通概述 • 港股通登记结算业务简介 • 港股通登记结算流程 • 港股通登记结算业务的风险与挑战 • 案例分析
01 港股通概述
定义与特点
定义
港股通是中国内地与中国香港股 票市场交易互联互通机制的一部 分,允许内地投资者通过内地证 券市场参与香港股票市场交易。
1 2
券商背景
某大型证券公司,拥有丰富的投资银行业务经验。
服务内容
提供港股通开户、交易、清算等一站式服务。
3
案例分析
该案例突出了券商在港股通业务中的专业能力和 服务优势。
案例三:某投资者港股通投资经验分享
投资者背景
01
一位资深个人投资者,具有多年的股票投资经验。
投资策略
02
通过分析行业和公司基本面,选择有潜力的港股进行投资。
监管风险
监管机构对市场的监管可能对登记结算业务带来风险。
05 案例分析
案例一:某公司港股通交易案例
公司背景
某知名上市公司,主营业务为消费品制造。
交易过程
通过港股通渠道买入香港市场股票,以优化公司投资组合。
案例分析
该案例展示了公司如何利用港股通进行跨境资本运作,提高资金 使用效率。
案例二:某券商港股通服务案例
负责对投资者在港股通的 证券账户进行管理,包括 账户开立、信息变更和账 户注销等。
交易清算
根据证券交易结果,进行 相应的清算和交收,确保 交易的合法性和准确性。
风险控制
通过建立风险控制机制, 对市场风险进行监测和预 警,防范市场风险对投资 者造成损失。
登记结算业务的重要性
保障投资者权益
登记结算业务确保了投资 者的证券账户安全、交易 记录完整,保障了投资者 的合法权益。
港股通业务测试题
港股通测试题部门:财务管理总部姓名:一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行:()。
A、开市前时段:上午9点至9点15分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点B、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至11:30分,下午:13点至16点C、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至15点D、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点2、关于回转交易,按照香港联交所交易规则,投资者当天买入的港股()。
A、当日可卖出(T+0),但不允许卖空B、当日不可卖出,也不允许卖空C、当日可卖出(T+0),且允许卖空D、当日不可卖出,但允许卖空3、港股每手手数()、由()自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9:00-9:15只允许输入(),在连续交易时段只允许以()进行买卖.A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股()时段、()时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股()时段只可接受竞价盘,且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括()。
A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的是:().A、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为()人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以()A、卖价可以比当时买价低9个价位,买价可以比当时卖价位高9个价位.B、卖价可以比当时买价低24个价位,买价可以比当时卖价位高24个价位。
港股通业务测试题
港股通测试题部门:财务管理总部姓名:一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行:()。
A、开市前时段:上午9点至9点15分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点B、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至11:30分,下午:13点至16点C、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至15点D、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点2、关于回转交易,按照香港联交所交易规则,投资者当天买入的港股()。
A、当日可卖出(T+0),但不允许卖空B、当日不可卖出,也不允许卖空C、当日可卖出(T+0),且允许卖空D、当日不可卖出,但允许卖空3、港股每手手数()、由()自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9:00-9:15只允许输入(),在连续交易时段只允许以()进行买卖.A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股()时段、()时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股()时段只可接受竞价盘,且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括()。
A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的是:().A、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为()人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以()A、卖价可以比当时买价低9个价位,买价可以比当时卖价位高9个价位.B、卖价可以比当时买价低24个价位,买价可以比当时卖价位高24个价位。
港股通业务测试题
港股通测试题部门:财务管理总部姓名:一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行:()。
A、开市前时段:上午9点至9点15分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点B、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至11:30分,下午:13点至16点C、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至15点D、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点2、关于回转交易,按照香港联交所交易规则,投资者当天买入的港股()。
A、当日可卖出(T+0),但不允许卖空B、当日不可卖出,也不允许卖空C、当日可卖出(T+0),且允许卖空D、当日不可卖出,但允许卖空3、港股每手手数()、由()自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9:00-9:15只允许输入(),在连续交易时段只允许以()进行买卖.A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股()时段、()时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股()时段只可接受竞价盘,且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括()。
A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于香港市场交易说法正确的是:().A、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为()人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以()A、卖价可以比当时买价低9个价位,买价可以比当时卖价位高9个价位.B、卖价可以比当时买价低24个价位,买价可以比当时卖价位高24个价位。
港股通知识自测题题目(单项选择题)答案
港股通知识自测题目(2016年7月修订)1.为促进内地与香港资本市场共同发展,中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于____发布联合公告,决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点(简称“沪港通”)。
A.2014年4月10日B.2014年4月29日C.2014年5月9日D.2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了____,将《联合公告》确定的若干原则细化为规章,并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A.《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B.《沪港通试点办法》C.《港股通业务投资者适当性管理指引》D.《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是____A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期,香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币____万元的个人投资者。
A.10B.30C.50D.1005.关于港股通交易日的表述正确的是____A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易,港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是____A.圣诞节前日如果不是周末,那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末,那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末,那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末,那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是___A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告(以下统称“警报”)于交易日的7:00前解除,那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除,那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除,那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除,那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是____A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.香港联交所的收市竞价交易时段是指___。
C14079_港股通存管结算业务-90分
C14079_港股通存管结算业务-90分在港股通业务中,可冻结生效的最大港股数量是(B. T日日终持有余额 -(T-1日净卖出数量)- T日净卖出数量 - 已冻结数量一、单项选择题1. 在港股通清算业务中,香港结算一般于()向中国结算提供临时结算表(PCS)。
A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案:C题目分数:10此题得分:0.0批注:2. 在港股通对内证券清算过程中,中国结算以投资者()为单位,以成交记录为基础,形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。
A. 港股证券账户B. A股证券账户C. 风控资金账户D. 备付金账户您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0批注:3. 在港股通对内清算过程中,中国结算与境内参与人进行两次资金清算。
首次清算使用()清算,二次清算使用()清算。
A. 人民币,人民币B. 人民币,港币C. 港币,人民币D. 港币,港币您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0批注:4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股(全部为日终持有余额,不含未完成交收数量)。
此后,该投资者在T-1日卖出港股1000股,买入港股600股;在T日卖出港股300股,买入港股800股。
如果在T日日终申报冻结A投资者的账户,可生效的最大冻结数量是()股。
A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600您的答案:A题目分数:10此题得分:0.0批注:二、多项选择题5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括()。
A. 资金交收期变长B. 新增组合费C. 公司行为申报周期短D. 存在汇率风险您的答案:D,B题目分数:10此题得分:0.0批注:6. 港股通交易的收费项目包括()。
A. 印花税B. 交易征费C. 证券组合费D. 股份交收费E. 交易系统使用费您的答案:A,D,E,C,B题目分数:10此题得分:10.0批注:7. 在港股通结算业务中,中国结算与境内参与人之间的结算遵循()原则。
港股通业务测试题(1)之欧阳引擎创编
港股通投资业务知识测试、欧阳引擎(2021.01.01)考试时间:45分钟,共100分单项选择题:(每题1分,共35题)1.港股通,是指内地投资者委托(D),经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。
A、证券营业部B、联交所C、上交所D、内地证券公司2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在(A)开立的证券账户。
A、香港中央结算公司B、联交所C、内地证券公司D、中国证券登记结算公司3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票,以()报价,以(A)作为支付货币。
A、港币,人民币B、人民币,港币C、港币,港币D、人民币,人民币4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的(B)位证券代码进行申报。
A、4位B、5位C、6位D、7位5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制,在试点初期,遵循有序可控的原则,港股总额度为()亿元人民币,每日额度为(C )亿人民币。
A、2500,130B、3000,130C、2500,105D、3000,1056.港股通交易持续交易时段为:(C)。
A、上午9:30-11:30下午13:00-15:00B、上午9:00-12:00下午13:00-16:00C、上午9:30-12:00下午13:00-16:00D、上午9:30-12:00下午13:00-15:007.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以(A )进行买卖。
A、竞价限价盘B、增强限价盘C、一般限价盘D、竞价盘8.对于(B),投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘,在持续交易时段允许申报增强限价盘。
A、碎股买卖B、整手买卖C、整手买卖和碎股买卖9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的(D )行情。
A、十档B、五档C、三档D、一档10.在持续交易时段,投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价(最近参考价)(A )倍或以上及少于()分之一或以下。
港股通业务测试题
港股通测试题部门:财务管理总部:一、单选题每题一分1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行:()。
A、开市前时段:上午9点至9点15分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点B、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至11:30分,下午:13点至16点C、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至15点D、开市前时段:上午9点至9点30分,持续交易时段:上午9点30分至12点,下午:13点至16点2、关于回转交易,按照联交所交易规则,投资者当天买入的港股()。
A、当日可卖出(T+0),但不允许卖空B、当日不可卖出,也不允许卖空C、当日可卖出(T+0),且允许卖空D、当日不可卖出,但允许卖空3、港股每手手数()、由()自行决定。
A、100 、投资者B、不确定、发行公司C、100、发行公司D、不确定、投资者4、港股通投资者在买卖盘时段9:00-9:15只允许输入(),在连续交易时段只允许以()进行买卖。
A、竞价限价盘、增强限价盘B、增强限价盘、竞价限价盘C、竞价盘限价盘D、限价盘、竞价盘5、港股()时段、()时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段B、对盘时段、暂停C、输入买卖盘对盘时段D、对盘前段暂停6、港股()时段只可接受竞价盘,且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段B、对盘C、输入买卖盘D、暂停7、港交所及结算需向港股通交易客户收取的费用不包括()。
A、经手费B、交易系统费C、印花税D、交易费8、下面关于市场交易说确的是:()。
A、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色B、沪股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色C、港股股票标识数字为6位,上涨股份报价显示为绿色,下跌时报价为红色D、港股股票标识数字为5位,上涨股份报价显示为红色,下跌时报价为绿色9、港股通业务每日额度为()人民币A、100亿元B、105亿元C、130亿元D、1000亿元10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以()A、卖价可以比当时买价低9个价位,买价可以比当时卖价位高9个价位。
2023年初级银行从业资格之初级个人理财通关训练试卷附带答案
2023年初级银行从业资格之初级个人理财通关训练试卷附带答案单选题(共20题)1. 下列关于“港股通”的表述中,正确的是()。
A.投资者在参与港股投资的过程中,可以照搬自身在A股市场的投资经验B.投资者参与之后可以进行更分散化的资产配置和财富管理C.“港股通”开通虽然便捷,但是需要去香港市场开户D.“港股通”投资者需用港币与证券公司进行交收【答案】 B2. 商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益,银行承担由此产生的投资风险,或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配,并共同承担相关投资风险,这样的理财计划是()。
A.非保证收益型理财计划B.保本浮动收益理财计划C.非保本浮动收益理财计划D.保证收益型理财计划【答案】 D3. 一般而言,各类基金的风险特征由高到低的排序正确的是()。
A.混合型基金、股票型基金、货币市场型基金和债券型基金B.股票型基金、混合型基金、货币市场型基金和债券型基金C.股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场型基金D.混合型基金、股票型基金、债券型基金和货币市场型基金【答案】 C4. 理财师在收集客户信息时,()的询问方式可能会遭到客户心理上的抵触。
A.“您现在可以动用作为首付的资金是多少”B.“购房涉及住房公积金的情况,能否了解一下您的住房公积金的缴纳情况”C.“您现在有多少资金”D.“也许我们能帮助您大致计算一下可以从住房公积金中获得多少钱和贷款,我能了解一下您的收入情况吗”【答案】 C5. 关于有限合伙人入伙、退伙方式及转让出资额的说法,不正确的是()。
A.在有限合伙私募股权基金成立后,一般不允许新的有限合伙人入伙B.有限合伙人转让合伙企业的出资可以分为自行转让和委托转让两种形式C.通过收取一定转让手续费,可以控制有限合伙人频繁地转让对合伙企业的出资D.有限合伙人须保证在合伙企业存续期间内不得退伙【答案】 A6. (2018年真题)上市公司通过股票市场发行股票来为公司筹集资本,体现了股票市场的()功能。
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一、单项选择题
1. 对于港股通买入方投资者而言,其享有的相关证券的权益从()
日晚开始计算。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
2. 在港股通对内证券清算过程中,中国结算以投资者()为单位,
以成交记录为基础,形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。
A. 港股证券账户
B. A股证券账户
C. 风控资金账户
D. 备付金账户
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
3. 在港股通对内清算过程中,中国结算与境内参与人进行两次资
金清算。
首次清算使用()清算,二次清算使用()清算。
A. 人民币,人民币
B. 人民币,港币
C. 港币,人民币
D. 港币,港币
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股(全部
为日终持有余额,不含未完成交收数量)。
此后,该投资者在T-1
日卖出港股1000股,买入港股600股;在T日卖出港股300股,买入港股800股。
如果在T日日终申报冻结A投资者的账户,可生效的最大冻结数量是()股。
A. 2100
B. 2000
C. 1700
D. 1600
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:0.0
批注:
二、多项选择题
5. 在港股通结算业务中,中国结算与境内参与人之间的结算遵循
()原则。
A. 两级结算
B. 净额结算
C. 担保交收
D. 港币结算
您的答案:B,C,A
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
6. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用()标明。
A. 可交易数量
B. 日终持有余额
C. 未完成交收数量
D. 冻结数量
您的答案:C,A,B,D
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括()。
A. 现金红利
B. 送股(派送权证)
C. 拆股
D. 股份合并
E. 公司收购
您的答案:A,D,C,B,E
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
三、判断题
8. 在沪港结算通的基本框架设计中,两地市场尽量实现统一的业
务安排,适度地修改各自主场的结算习惯。
()
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
9. 港股上市公司分配红利时,由于港股通结算机制的安排,境内
投资者享有红利的权益登记日晚于香港市场。
()
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
10. 港股通境内投资者存管账户不允许一人多户。
()
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
批注:
试卷总得分:90.0
试卷总批注:。