银行法律合规部工作思路和计划

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银行法律合规部工作总结

银行法律合规部工作总结一年来，在总行法律合规部的正确指导下，在*＊省分行党委的正确领导下，**法律合规部门勤勉敬业，开拓进取，紧密围绕全行中心工作，在法律合规工作创造价值理念的指引下，以发挥法律合规工作对于提升银行核心竞争力的助推作用为着力点，强化法律合规风险防范和化解,不断提高法律合规工作管理水平,出色地完成了各项工作任务。

一、进一步完善法律风险防范、化解体系，深化法律风险管理，继续为业务经营管理活动提供坚实法律支持1.继续做好法律性文件和信贷审批资料的审查工作，夯实基础管理工作.法律合规部始终秉持质量优先的审查理念，坚持落实法律性文件的双人审查制度，强化法律性文件审查的职责分工及岗位责任意识，确保出具的合法性审查意见的准确性.＊*年,全行法律人员共审查法律性文件3276份，涉及金额约314亿元。

其中，省分行法律人员共审查法律性文件725份，涉及金额约121亿元.今年以来，省分行法律合规部审查贷款项目1748个，出具信贷审批会议法律意见1748份。

法律合规部克服人手紧、任务重的等困难，对信贷审批法律性审查材料采取初审和复核两道程序进行审查，从源头上保障了贷款项目的合法合规与我行的合法权益.2.积极参与重大业务项目和业务创新，为业务发展提供优质高效的法律服务。

在健全法律部门介入重大业务项目机制的基础上，为适应我行业务尤其是对公业务客户服务模式的转变,法律合规部积极主动参与客户综合服务团队，规范法律人员参与重大业务项目的程序和内容，建立健全了重大项目法律风险管理和业务管理平行运作的机制;同时，法律合规部进一步完善金融创新的法律支持机制，通过健全重大业务项目部门议事制度确保出具的法律意见的全面性和准确性，力图提供优质高效的法律服务。

今年以来,为盘活我行信贷规模，寻找新型利润增长空间，我行在对公业务中不断尝试进行创新.法律合规部积极介入业务创新研发,如今年上半年参加了“票据盈"理财产品设计与合同审核，确保了多期该理财业务的顺利发行。

银行法律合规部XX年法律合规工作总结及XX年工作计划

银行法律合规部XX年法律合规工作总结及XX年工作计划【导读】……XX年工作计划（一）倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。

持续推进良好的合规文化建设。

围绕“合规优先、人人合规、主动合规、合规创造价值”的理念，持续通过各种形式的合规培训，帮助员工熟悉岗位职责和业务流程，培育合规意识，形成健康、积极的合规文化，建立良好的合规管理长效机制。

（二）完善合规管理机制，搭建垂直独立的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。

健全合规管理组织架构，梳理制度体系。

有效的合规风险管理框架是我行构建全面风险管理体系的基础，更是内部控制的核心。

加强合规内控预警工作机制，健全独立的合规检查监督机制，强化法律审查职能，积极按照“层次分明，结构清晰，系统协调，简单管用”的原则建设我行各类规章制度体系。

持续推进我行制度梳理。

（三）建立严禁规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。

……【全文】XX年，在省行法律合规部的正确指导下，在分行党委的正确领导下，我行认真贯彻总、省行年初分行行长会议精神和总行专业会议部署，结合法律合规工作实际，以服务全行业务发展为中心，以提高经济纠纷案件结案率和执行率为目标，努力提高法律合规条线队伍素质和服务水平，现将XX 年工作总结如下：一、XX年主要工作完成情况（一）进一步完善防范体系，深化管理，为业务经营管理活动提供坚实的法律支持。

随着法律审查职责逐渐清晰，在修订和完善的信贷担保法律审查制度基础上，较好完成法律性文件和信贷审批资料及非信贷业务法律合同的审查工作，夯实合规基础，坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，内控合规管理工作持续推进。

（二）加强纠风工作力度，不断提高服务质量我行在省行的指导下，牢牢把握专项治理的重点，集中整治不合理服务收费行为，严查未对本机构市场调节价格项目和价格实行统一管理，未公示服务收费价目和定价等信息、强制收费、转嫁收费的行为，整肃经营环境，维护企业和金融消费者的合法权益，促进我行持续健康发展和更好地服务实体经济。

银行综合部工作规划

一、前言银行综合部作为银行内部的重要部门，负责协调、管理、服务和支持全行各项业务工作的顺利开展。

为了进一步提高工作效率，优化服务质量，现制定以下工作规划。

二、工作目标1. 提高工作效率，确保各项业务工作有序进行。

2. 优化服务质量，提升客户满意度。

3. 加强内部管理，提高部门整体素质。

4. 落实监管要求，确保合规经营。

三、具体措施1. 工作流程优化（1）梳理现有工作流程，找出瓶颈环节，进行优化调整。

（2）加强部门内部沟通，提高协同效率。

（3）引入信息化手段，实现业务流程自动化。

2. 服务质量提升（1）加强员工培训，提高业务技能和服务意识。

（2）建立客户满意度调查机制，定期收集客户反馈，及时改进服务。

（3）优化服务环境，提高客户体验。

3. 内部管理加强（1）完善部门管理制度，明确岗位职责，加强执行力。

（2）加强部门内部监督，确保各项工作合规、高效。

（3）强化人才培养，提升部门整体素质。

4. 监管合规落实（1）密切关注监管政策动态，确保部门工作符合监管要求。

（2）建立健全合规管理体系，加强合规培训，提高员工合规意识。

（3）定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。

5. 团队建设（1）加强部门内部团队建设，提高团队凝聚力和战斗力。

（2）开展员工关怀活动，营造和谐的工作氛围。

（3）鼓励员工积极参与部门活动，提高员工归属感。

四、工作计划1. 第一季度：完成部门工作流程优化，加强员工培训，提高业务技能和服务意识。

2. 第二季度：开展客户满意度调查，优化服务环境，提高客户体验。

3. 第三季度：加强内部管理，确保各项工作合规、高效。

4. 第四季度：落实监管要求，加强合规检查，提高部门整体素质。

五、总结通过以上工作规划，银行综合部将不断提高工作效率，优化服务质量，加强内部管理，落实监管要求，为全行业务发展提供有力支持。

在今后的工作中，我们将不断总结经验，持续改进，为银行发展贡献更大力量。

2023银行工作合规心得体会

2023银行工作合规心得体会2023银行工作合规心得体会1合规是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”理念，使合规成为我们邮政每位员工的行为准则和自觉行动，保证合规管理的贯彻落实。

作为一名一线负责人，我深深的感受到合规操作的重要性。

自己的一言一行都影响左右着支局的每一位员工，影响着每一位前来办理业务的客户，影响着公众对邮政的认知。

为此，一切要从自身做起，从根本上消除无所谓、捆手脚、放不开等错误观念，制度和文件规定严格禁止的事项，就要严格遵守，不能践踏“雷区”。

同时要教育支局员工进一步增强法治意识、制度意识，从正确的导向和良好的习惯抓起，培养合规意识。

提高员工合规能力，就要求我们一切工作“从我做起、从一点一滴做起”，不断提高业务知识水平，主动学习业务、学习各项规章制度，熟悉自己的岗位工作和业务，具备岗位所需的专业知识、资格与能力。

全员共同去监督不良行为，共同去遏制违规行为的发生。

严格按照规范化操作规程办理各项业务，做到准确、快捷，保持文明规范的行为举止，加强服务营销意识，应变、协调、推介能力，努力提高自身服务能力，挖掘潜在的优质客户。

工作态度认真，坚守工作岗位，业务精益求精。

平时做好工作中的每一项细节，细致做好每一项日常履职，多梳理各业务流程中的风险点，结合所在岗位可能产生风险的环节，认真学习、防止风险的发生。

在日常工作中，要求大家在办理业务时，绝不能有讲人情，先办后补，麻痹大意等有规不遵，有章不遁的现象存在。

如果引起经济案件的发生，不仅使企业遭受声誉风险和经济损失，同时我们企业的一切努力都将功亏一篑！因此合规经营绝不是说一说，或是写在纸上就完了，而是要求我们每位员工用实际行动去做，只有全员都积极参与、认真履行职责才能达到。

加强学习各项规章制度，把制度学习和业务提升放在同等高度去对待开展工作，在制度下学习，在工作中提升，要求全体员工熟练掌握邮政储蓄新的员工违规处理办法的各项规章制度办事，在日常工作中不断总结学习，发现查找改正存在风险点，做到合规发展。

农行全面合规大讨论综述报告

农行全面合规大讨论综述报告一、提高个人思想素质，增强合规经营理念加强个人思想教育，加强个人法律法规和规章制度学习，从源头上杜绝违规违章行为的发生。

加强对员工的防范教育，使每个人都认识到银行经营的普遍性，银行是高行业，必须把防范放在第一位。

网点内定期开展规章制度的学习，利用身边违规违章案例进行现身说法，让网点内每位员工保持清醒的头脑，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。

我们要每天从自身出发，从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违法，违纪，违规，违章行为。

要根除以情面代替纪律，以信任代替管理，以习惯代替制度。

我们应该视制度如生命，纠违规如排雷，珍惜自己的职业生涯，增强自我保护意识和合规经营理念，做到合规操作，进而从源头上预防案件的发生。

二、强化合规文化教育，更新经营服务意识加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。

网点内定期开展合规文化教育，能够有效地遏制违法犯纪，防范案件发生，规范操作行为。

加强合规文化教育，进而提高企业的凝聚力、向心力和战斗力，降低金融，提高网点的效益。

一方面，加强各级领导对合规文化教育的认识，使之成为网点合规文化建设的倡导者，策划者，推动者，实践者，形成上行下效的良好局面。

只有端正经营指导思想，增强依法合规经营意识，网点的各项业务才能健康长效的发展。

另一方面，当今社会新事物不断涌现，新知识，新业务更是应接不暇。

新形势下要求我们不断地加强学习，不断地更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应建行高速发展的业务。

我们更要注重政治理论、法律法规和金融业务等专业知识的学习，增强抗腐防变和明辨是非的能力。

三、全面落实精细化的管理，践行恰当银行经营落实精细化的管理，是提高经济效益的需要。

网点内要实施网格化管理机制，网格管理员和成员明确一张任务清单，每位成员建立一份合规档案。

促使网点员工从“被动控”到“主动管”转变，促进网点形成责任共同体，进而提升网点的治理水平，达到正确的经营模式。

网点要建立健全的内控合规制度，用制度规范日常行为，用制度来约束人。

银行法律与合规工作计划

银行法律与合规工作计划
根据银行法律与合规要求，制定以下工作计划：
1. 加强对银行法律法规的学习和理解，及时更新和总结相关政策法规，确保员工的法律意识和合规意识。

2. 定期组织员工参加法律法规培训，加强员工的合规知识和技能，提高员工的合规意识和风险防范能力。

3. 建立健全合规管理制度，包括完善内控体系、规范操作流程、强化风险防控等措施，确保银行各项业务符合法律法规要求。

4. 加强对银行业务流程的监管和检查，及时发现和纠正违规行为，保障银行业务的合规运行。

5. 建立风险预警机制，对可能存在的合规风险进行识别和评估，及时采取措施加以解决和防范。

6. 定期对银行业务运行情况进行合规审查和评估，发现问题及时进行整改和改进，确保银行业务的合规运行。

7. 加强合规意识宣传教育，通过各种形式和渠道宣传合规政策和制度，提高员工和客户的合规意识。

合规管理工作计划

合规管理工作计划篇一：信用社合规部今年度工作总结及明年工作计划信用社（银行）合规部今年度工作总结及明年工作计划今年，合规部在省、市联社的正确领导下，在人民银行及银监部门的指导和监督下，紧紧围绕省联社“抓好立规——强化循规——全面合规”的工作思路，以央行票据兑付为契机，通过进一步健全合规风险管理体系，梳理完善各项内控管理制度等手段，全面推进合规文化建设，有效地保障了我市辖内农村信用社的合法依规经营。

现将今年度工作总结如下：一、今年度工作总结（一）建立合规组织架构，健全合规风险管理体系今年，联社统一法人社正式开业，我部重新健全了合规组织架构，一是成立联社合规风险管理委员会，对合规风险管理进行监管；二是根据省联社选聘专（兼）职合规员的条件和要求，我社采取基层社及联社各部门先推荐后考察的方式，择优选拔符合条件的员工，报联社领导班子研究通过后，聘任了名专（兼）职合规员，基本完善了合规风险管理组织架构体系的建设。

（二）坚持内控优先，梳理和健全内控制度 1、及时梳理整合各项规章制度。

按照统一法人的要求，我部对联社各职能部门印发的相关文件及制度进行了全面的清理，结合我社业务发展和国家相关法律法规的更新情况，通过加强与内部各职能部门及外部监管部门的协调和沟通，针对发现的合规风险点或存在的合规风险隐患，及时向相关部门发出合规风险提示，要求相应部门在规定期限内整改完善，共梳理整合了份内控管理规章制度。

其中：合规部份，人力资源部份计划财务部份，信贷管理部份，资产经营部份，稽核监督部份，办公室份会计结算部份，监察保卫部份。

2、制订或修订合规制度。

根据内部或外部监管部门发现的合规风险点或合规风险隐患，对自行制定的各项规章制度和业务操作规程及时进行清理，有针对性地查漏补缺。

今年先后制定或修订了《反洗、、钱实施细则》《合规政策》《报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办、、法》《客户洗钱风险等级划分实施管理办法》《反洗钱岗位责任追究》《合规员管理实施办法》等制度及业务规程。

银行法律合规工作总结及工作思路

措施
定期组织法律合规培训课程和讲座，推广先进的法律合规管理理念和方法，提高员工的法律素养和合规意识。
加强与外部机构的沟通与合作
总结
加强与监管机构、司法机关等相关外部机构的沟通与合作，及时了解政策法规的变化和要求，共同推动银行业务的合规发展。
措施
建立良好的外部沟通机制和渠道，及时反馈问题和困难，加强与外部机构的协作配合，共同打击违法违规行为。
04
银行法律合规工作计划与目标
短期工作计划与目标
完善法律法规遵从管理体系建设
制定法律法规遵从管理制度和流程
建立法律法规遵从管理组织架构
短期工作计划与目标
明确法律法规遵从管理责任人及工作职责设立法律法规遵从管理专门岗位及配备专门人员
开展法律法规遵从风险评估

短期工作计划与目标
确定法律法规遵从风险评估标准及方法
对银行开展全面法律法规遵从风险评估
根据风险评估结果，制定整改计划并跟踪整改情况
短期工作计划与目标
加强与外部监管机构的沟通与协调及时了解监管政策动态并组织内部学习贯彻
建立与监管机构的定期沟通机制向监管机构报送有关银行治理和经营情况的报告
中期工作计划与目标
推进合规文化建设制定合规文化建设方案及实施计划
。
在制度建设方面，我们修订和完善了多项内部制度，强化了
制度保障。
在风险防范方面，我们加强了风险排查和监测，及时发现和
处理风险事件。
在业务指导方面，我们加强了对各分支机构的指导，规范了
业务操作流程。
重要事件回顾
2022年，我们成功处理了一起重大法律纠纷案件，为我行挽回
了重大损失。
我们在全行范围内开展了合规宣传活动，提高了员工的合规意识

农行内控合规建设的现状及改进思路

落实信息；三是强化与当地监管机构的工作联系与沟通；四是加强内控合规部门与业务及监督部门之间的信息交流；五是充分利用信贷管理系统（ＣＭＳ）、反洗钱信息管理系统（ＡＭＬＳ）、会计监控系统（ＡＲＭＳ）、计算机辅助审计系统等行内现有计算机管理系统，实现信息资源共享；六是全面搜集相关业务部门和基层行及员工反馈的内控合规信息。通过上述六法并举，有效建立内控合规信息网，达到全面搜集信息、全方位多角度监测风险的目的。３、进一步完善授权管理，促进业务快速发展。授权管理是农业银行实行一级法人、分层经营体制下的一项重要管理制度，对农业银行规范经营、有效管理、防范风险起到了很好的作用，是一项必须长期坚持的基本管理制度。为此一要保证授权管理的时效性和连续性，每年上级行对下级行的授权或转授权最好安排在年初，与全行的工作安排相衔接，与全行的管理要求相衔接。二要适应基层行业务发展要求，按照“围绕全行工作中心，体现一级法人体制，服务业务发展”的原则确定授权管理范围，不留空白和死角，特别是新业务的授权管理要跟上业务发展的步伐，要处理好动态授权和静态授权的关系，情况发生变化要及时调整授权。三要处理好授权与现行制度规定的关系，授权管理的内容不能与政策法规相冲突，要相互衔接。四要强化授权管理监控，确保授权管理落到实处，特别是要加强计算机在授权管理中的开发和运用，使一些业务在计算机程序上避免越权行为。４、完善制度，加强关联交易管理。对于银行来说，关联交易管理的难点是不能及时充分地掌握企业关
首先通过一把手“带头引领合规”，部门领导“全力推进合规”、基层员工“积极遵守合规”等方式，引导农业银行全体干部员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯，实现由“要我合规”向“我要合规”的转变。第二内控合规部门及员工应强化能力培养，不仅要全面熟悉金融法规，而且要具备识别、评估和检测合规风险的能力，做合规文化的倡导者。第三农业银行各分支机构、各层次业务部门应树立积极的合规意识，当业务及管理人员遇到法规性选择时应主动到合规部门咨询，只有农业银行全体干部员工树立了合规意识，才能构健合规环境、弘扬合规文化，将“合规”二字落到实处。（二）打造高素质内控合规队伍，高起点树立内控合规形象农业银行对新组建的内控合规队伍要在短时间内进行轮训，促使其领会内控合规岗位职责，熟悉农业银行业务经营全过程和金融制度法规，具备廉洁正直的职业道德、高效准确的检查技能、纠偏扶正的沟通方法，以确保内控合规部门优质高效地履行其职责。为此应采取以下措施着力打造一支优秀、专业、精良的内控合规队伍：１、严把“上岗准入关”，执行上岗资格准入制度。一是每年采取公开公正的方法在全行范围内选聘少量的德才兼备的内控合规人员充实到内控合规队伍；二是对新从事内控合规工作的人员无论是换岗还是新上岗，上岗前必须接受金融法规政策和内控合规知识培训，并通过考试考核，对合格者发给“内控合规从业资格证”，凭资格证方能从事内控合规工作。２、狠抓内控合规人员培训，全

银行合规检查工作计划

银行合规检查工作计划
根据银行监管政策，我们需要进行合规检查工作，以确保银行业务符合相关法规和规定。

检查工作计划如下：
1. 确定检查范围：确定本次检查的范围和具体内容，包括涉及的业务部门和相关规定。

2. 收集资料和信息：收集相关的业务资料和信息，包括各项交易记录、合规报告和相关文件。

3. 分析资料和信息：对收集到的资料和信息进行分析，确保业务活动符合法规要求。

4. 检查现场和流程：对涉及的业务部门进行现场检查，核实各项流程和操作是否符合合规规定。

5. 提出整改建议：根据检查结果，提出符合合规要求的改进建议，并协助相关部门进行整改。

6. 编制检查报告：对检查过程和结果进行整理，编制合规检查报告，确保检查工作的合规性和客观性。

7. 落实整改措施：协助相关部门对整改建议进行落实，并跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。

8. 定期跟进检查：制定定期的合规检查计划，确保合规工作持续进行，并及时发现和解决存在的问题。

以上为合规检查工作计划，希望大家能够按照要求认真履行各项检查任务，确保银行业务的合规性。

银行合规工作管理办法

1 银行合规工作管理办法试行第一章总则第一条目的为建立有效的合规风险管理机制保障我行依法合规经营符合外部监管机构监管要求维护我行声誉根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》等有关规定制定本办法。

第二条合规定义本办法所称合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则包括银行规章制度、操作规程等内部规范相一致。

本办法所称法律、规则和准则是指适用于商业银行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等本办法所称合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险本办法所称合规管理是指商业银行有效识别合规风险主动避免违规事件发生采取各项纠正措施和适当的惩戒措施规避和控制合规风险的发生。

同时合规管理还包括对员工进行合规教育在全行进行合规文化建设提高全员合规意识。

合规管理是商业银行一项核心风险管理活动。

第三条合规管理原则一全面管理原则合规管理覆盖我行所有业务及业务全过程以及各部门、各分支机构和全体工作人员做到事事合规、人人合规。

二独立管理原则合规部门及合规工作人员职能独立于业务部门其合规报告、合规检查等职能不受业务单位干涉。

合规管理人员不承担与其合规职责可能产生利益冲突的职责。

2 三垂直管理原则总行业务部门业务线和支行合规管理工作由总行合规管理部门直接负责管理。

四协调与效率原则合规管理部门与稽核审计、监察保卫等相关部门通过组织协调与分工合作确保合规管理体系的高效运作。

第二章合规部门、人员与职责第四条合规管理部门合规管理职责总行合规管理部门负责有效识别和管理银行合规风险承担以下合规管理职责一起草、制定有关合规管理制度并在合规制度下发后推动合规制度的执行二关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化正确理解法律、规则和准则的规定及其精神准确把握法律、规则和准则对银行经营的影响为本行业务发展提供合规建议三审核评价本行规章制度、操作规程的合规性组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对规章制度和操作规程进行梳理和修订使其符合法律、规则和准则的要求四主动识别、量化、评估、监测和报告与经营活动相关的合规风险分析合规风险发生的可能性和影响确定合规风险的防范和处臵措施五为本行新产品、新业务的开发、拓展以及业务流程的再造提供必要的合规测试、审核和支持评估新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等产生的合规风险六对支行和业务部门进行合规检查、评估和考核七组织制定合规手册、合规管理规范等合规工作指南并评估其适当性为业务部门恰当执行法律、规则和准则提供指导八协助相关部门对员工进行合规培训包括新员工的合规培训 3 和合规测试合规工作人员的业务和技能培训等九配合相关部门进行全行反洗钱工作十全行合规文化建设十一与银行外部的相关监管机构进行日常的工作联系跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

银行内控合规部门职责及岗位职责

法律与合规部组织架构及职责一、部门职责（一）内控合规管理1.合规风险管理：制定全行的合规政策和管理制度，建立健全合规风险的识别、评估、监测和报告机制，并负责监督执行，按规定报告本行合规风险管理情况。

2.合规支持：加强合规防线建设，发挥合规条线监督作用。

负责组织新制度、新业务及新增授信及投资的合规性审查。

为全行业务经营管理活动提供咨询意见。

统筹合规问题整治工作,制定整改问责考核标准。

负责全行合规条线人员管理，单独进行考核。

保持与监管机构的日常联系，配合保持与相关部门的良性互动，组织开展我行合规宣传项目，培育合规文化。

组织我行合规培训工作，开展操守教育、禁令教育等。

3.操作风险管理：负责组织全行操作风险管理体系的建立、实施和操作风险管理信息系统的建设、应用。

制定全行操作风险相关政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体情况，提交风险管理报告。

4.内控管理：组织完善本行的内控管理体系，开展内控梳理、内控评价，在全行推广内控建设成果，建立内部控制的长效机制。

负责建立全行后评价工作机制并推动具体实施。

组织合规管理、操作风险管理、案防管理年度考核工作。

5.全行制度管理：组织、协助各部门、各岗位梳理整合其职责权限内的规章制度和操作规程。

审核评价各部门业务规章制度的合规性，组织、协调和督促各部门对规章制度进行梳理和修订，使其符合相关法律法规和监管要求。

7.案件防控管理：负责全行案件防控管理制度、案件（风险）处理预案的制定；负责牵头开展全行案件防控工作，包括组织开展重点业务风险排查和排查整改后评价、案防评估和考核、组织开展案防分析会议及案防合规培训、涉刑案件管理；牵头组织开展防范和处置非法集资、扫黑除恶等排查和宣传工作。

8.合规检查工作：负责合规检查工作的规划、组织开展专项合规检查、落实监管政策、问题整改监督及合规考评。

9.10.责任追究工作：负责相关责任追究制度规则的制定完善工作；负责组织开展责任追究工作，提出问责建议、跟踪问责落实等；对接责任追究委员日常工作。

法律合规部工作总结

法律合规部工作总结法律合规部工作总结篇一：XX年风险合规部工作总结XX村镇银行风险合规部XX年工作总结XX年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。

由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。

一、XX年工作总结1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。

整章建制一直是我行持续重视的工作。

今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。

2、严格贷款审核，提升审批效率。

XX年，我部门以《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。

截至XX年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管理委员会次，累计审核贷款万元。

为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业点的联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。

3、强化合规检查，有效防范风险。

XX年，我部门按季度组织人员对各营业点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。

同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。

合规管理工作计划合规方面工作计划

合规管理工作计划合规方面工作计划年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。

通过我们深入学习，把理论具体化，根据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束人，以规章制度培养人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。

从“严”开始，抓实抓细，增强自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵御职务犯罪的能力。

经过学习，因此，我将自己的心得体会写下来勉励自己日后更加时刻提醒自己的主动合规“意识。

这虽是一则笑话，却道出了一个事实，就是一些人对法律、规则的漠视。

事实上，在我们的身边，规则意识缺失的现象随处可见。

小到闯红灯、轧黄线、随地吐痰、乱丢垃圾，大到随意违约、坑蒙拐骗、违法乱纪。

对这些现象，有的人似乎已是习以为常、司空见惯。

殊不知，个人意志高于社会规则，个体行为凌驾于制度约束之上，这是一件非常可怕的事情。

远的不说，从近年来，邮政储蓄所发生的资金案件，在社会上造成不良的影响，银行管理遭到质疑，员工法纪意识、道德水准遭到否定。

究其原因来讲非常简单，“十案十违章”，有章不循，违章操作是发生案件的最主要原因。

以案为鉴，以过为镜，防微杜渐。

勿以善小而不为，勿以恶小而为之。

我们应该意识到在邮政储蓄银行改革和发展取得显著成绩，信贷业务发展的同时，提高现代经营理念，深入推进违规积分，切实强化案件防控的重要性、紧迫性。

它是搞好内部管理的中心环节。

旨在提倡高标准的职业道德行业规范，弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念，提高银行业从业人员的整体素质和职业道德水准。

应该意识到，规矩不是阻碍个性发展的枷锁，却恰恰是个人想取得成功，企业稳健经营的核心环节和可持续发展的内在动力。

一、树立合规办事意识坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事的陋习，摒弃片面强调业务发展，忽视风险管理；片面重视市场开拓，忽视规章制度建设的陈腐观念，从管理的结构和细节中加强风险管理和防控。

二、树立责任意识信贷员应本着对事业负责任、对领导负责任、对自己负责任，认真执行各项规章制度，处理业务要认真审核各项要素。

银行一把手合规工作总结(共8篇汇总)

第1篇银行合规工作总结.银行合规年度工作总结今年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实今年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。

经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。

现将今年工作总结如下一、今年主要工作完成情况（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。

为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。

与此同时，在全社围聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。

以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员XX名。

合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事..页脚..件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。

（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程一是制定《XXXX社合规风险讲评办法》。

XX月份，法律合规部制定了《XXXX社合规风险讲评办法》，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。

银行法律合规部经理工作职责

银行法律合规部经理工作职责
1. 协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。

负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。

2. 负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。

3. 对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

4.负责办理公司的授权委托事宜。

5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

6.处理公司法律纠纷事务。

根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。

7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。

9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。

10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

11. 提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。

12.完成领导交办的其他工作。