2015年五月份证券从业最新考试试题库

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2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。

A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题

中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。

故C选项正确。

3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。

ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。

与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。

A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。

A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

2015年五月份证券从业资格最新考试试题库(完整版)

1、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币4、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长5、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日8、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日10、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.20。

2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识1

2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识1一、单选题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

））1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。

2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、（）是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

最新 2015年证券从业基础知识真题及答案：单选题-精品

2015年证券从业基础知识真题及答案：单选题单选题1. 证券市场按证券品种划分，可以分为( )A.发行市场和流通市场B.场内市场和场外市场C.股票市场、债券市场、基金市场D.国内市场和国际市场2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )A.挪用客户交易结算资金B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C.违背委托人的指令买卖证券D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3. 以下关于股票的说法错误的是( )A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。

A.投资者的买卖行为B.合约履行时间C.基础工具D.时间标准5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。

A.8B.10C.5D.76. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )A.行情监控B.资金监控C.证券监控D.交易监控7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。

A.发行审核委员会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会8. 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金销售机构9. 通常所说的“金边债券”是指( )A.企业债券B.金融债券C.以黄金储备为担保而发行的债券D.政府债券10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.欧洲债券B.亚洲债券C.龙债券D.外国债券11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。

A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。

A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。

A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。

A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。

A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。

A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1．【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。

进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。

2．【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。

股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。

3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开【】目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开【B 】日前通知各股东。

A．15、10B．20、15C．25、20D．30、20网址：/【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

4．资产支持证券是由【C 】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

2015年5月《证券交易》真题解析（多选题）

2015年5月《证券交易》真题解析（多选题）本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（多选题），供大家参考。

二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每题至少有两项符合题目要求）61、下列属于政府债券的有（）A．国债B．地方债C．央行票据D．银行债券A B C D标准答案： a， b解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。

政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。

中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。

故AB选项正确。

央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（）A．百慕大式权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证A B C D标准答案： a， b， c， d63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。

A．股票B．权证C．国债、可转换债券、企业债券D．封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金A B C D标准答案： a， b， c， d解析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

故四个选项都正确。

64、证券交易所的组织形式有（）A．会员制B．股份制C．公司制D．特许制A B C D标准答案： a， c65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（）A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B．证券价格的形成由做市商决定C．投资者买卖证券的对手是其他投资者D．投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系A B C D标准答案： a， c解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。

2015年五月份证券从业理论考试试题及答案

1、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务2、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长3、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年6、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债8、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品9、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元10、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心11、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场13、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债15、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商16、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析(多选)

1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。

A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C.所有上市交易的股票均有期货交易D.股票期货实行现金交割【答案】：AD2. 证券公司的资产管理业务包括()。

A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务【答案】：ABD3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。

A.募集的资金可以用于偿还银行贷款B.采取审批制C.不实行橱架发行制度D.发行主体不限于大型企业【答案】：BC4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是()。

A.有价证券是价值的直接代表B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】：ABCD5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。

A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通【答案】：ACD6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。

A.从事国家债券的投资业务B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外【答案】：BCD7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()。

A.金融商品的职能B.信用工具的职能C.凭证证券的特征D.债券的一般特征【答案】：AB8. 债券票面的基本要素有()。

A.债券到期期限B.债券承销者名称C.债券的票面利率D.债券发行者名称【答案】：ACD9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。

A.已实现的股息B.预期股息C.必要收益率D.票面金额【答案】：BC10. 金融衍生工具的基本特征包括()。

A.跨期性B.杠杆性C.不确定性和高风险性D.联动性【答案】：BC11. 股票发行的定价方式有()。

2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析

2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、某某证券交易所目前公布的指数不包括( )。

A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

2015年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

1、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下2、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本3、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易4、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议7、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

2015年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2015年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率参考答案：D2、某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（）。

A.聚敛功能B.财富再分配功能C.间接调节功能D.风险再分配功能参考答案：D3、与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。

A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：A4、我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是（）。

A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司季末总资产的20％B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产参考答案：A5、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。

A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场参考答案：D6、客户发出委托指令的形式不能是（）。

A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托参考答案：B7、下列属于投资适当性要求的是（）。

A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品参考答案：C8、银行证券主要是（）。

A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证参考答案：A9、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。