通鼎光电：首次公开发行股票投资风险特别公告 2010-10-08
首次公开发行并上市流程及审核要点(PPT)
〔一〕受理和预先披露
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露，并将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人 的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。主板中小板申请企业需同时送国家发改委征求 意见。
〔二〕反响会 相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务(cáiwù)和财务(cáiwù)两个角度撰写 审核报告，提交反响会讨论。反响会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充 披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
交易所颁布法规
名称 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》 《证券发行与承销管理办法》 《上市公司股东大会规则》 《上市公司章程指引》 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
颁发部门 全国人民代表大会
常务委员会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所
第九页，共四十一页。
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主板、中小板及创业板IPO发行(fāháng)根本条件
关于发行(fāháng)条件的相关规定
➢ ?证券法?第50条对股份申请股票上市做出规定：
➢ 〔一〕股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； ➢ 〔二〕公司股本总额不少于人民币三千万元； ➢ 〔三〕公开发行的股份到达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四 亿元的，公开发行股份的比例(bǐlì)为百分之十以上； ➢ 〔四〕公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 ➢ 证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
投资策略_中金公司_侯振海_策略研究：投资策略报告,2010年四季度投资策略,股市“再泡沫化”能否实现？_20
2009 年 10 月 10 日
A 股策略
研究部
侯振海
分析员，SAC 执业证书编号：S0080209100102
houzh@
王慧
张博
分析员，SAC 执业证书编号：S0080210030003 分析员，SAC 执业证书编号：S0080209080100
wanghui@
zhangbo@
股市“再泡沫化”能否实现？
2010 年四季度投资策略
投资要点： ► 我们认为 A 股的走势 “长期取决于经济面，中期取决于资金面，短期取决于政策面”。 ► 从经济面上看，人口结构和资源要素限制继续制约发达国家经济增速及其经济政策效果，使得“贬值本币”成
为其普遍采用的策略，货币政策的目标开始向转嫁矛盾性的汇率博弈。货币供应增速的内生性特点加强，已过 人口拐点的发达国家宽松的货币政策无法推升本国货币供应，只能使大量资金流向资本市场和国外，推升新兴 市场国家通胀和资产价格水平。在这一国际背景下，中国房地产矛盾更趋突出。中国居民住宅总市值已超名义 GDP 的 2 倍，占居民财富总值的 6 成以上。而中国的人口结构拐点也将在 2014 年发生，因此如何避免房价近期 大涨未来大跌是政府的重要政策目标。在政府无法采取真正紧缩性的货币政策来抑制房价短期内过快上涨的前 提下，行政性措施和区域差别性措施将是唯一选择。 ► 从资金供应上看，根据居民对于收入进行消费和投资配置的数据进行测算显示：当前居民储蓄意愿已经偏低（仅 略高于 07 年），进一步储蓄搬家的空间不大。而且今年居民部门配置于股市的新增资金量实际上并不低。个别 权重股滞涨拖累了大盘股指，实际上掩盖了今年市场整体流通市值大幅增加的事实。我们的测算结果显示，2011 年居民部门可流入股市的资金将大体将与今年持平。从资金需求上看，四季度中小盘股票的限售解禁股将取代 银行融资成为市场主要的资金需求压力来源。按照自由流通市值测算，如果不考虑解禁和新股需求，至年底市 场仍有约 15%的市值上升空间，如考虑解禁和新股的资金需求，则空间将缩小至 7%。 ► 从政策上看，促转型将是“十二五”规划的核心，其两大主线内容一是消费规模扩大与结构升级+产业结构升级， 二是区域经济+城镇化。投资者可关注包括新能源、节能环保、新材料、高端装备制造等政策扶持的新兴产业的 投资机会。 ► 在升值、经济下滑、资产价格泡沫和通胀的选择中，目前市场预期的方向只能是资产价格泡沫和通胀。因而， 股市将出现较强的“再泡沫化”预期。在这种预期的驱使下，我们有理由相信，在市场资金面压力相对较轻的 四季度前期，A 股市场会有相对良好的表现。A 股四季度出现先上涨后调整的走势概率较大。这是因为四季度 前期是有利因素集中体现的时期，这些有利条件包括：房地产政策处于出台后的一段观察期、短期经济走势向 好、海外资金风险偏好上升（美元贬值）。而到了四季度后期，有利因素将逐渐减少，不利因素将逐渐增多。这 些不利因素主要包括：房地产政策再度进入博弈期、如房地产销量大幅下滑，则政策风险降低但经济增速将出 现反复、在美国中期大选和美联储量化宽松政策宣布之后，美元可能开始反弹，届时海外市场风险偏好也可能 将有所回落、市场资金面的压力在四季度中后期将逐步加大。 ► 估值提升的机会有望从小盘股转向中盘股。大盘股也有望先走出一波估值回归的行情。中小板和创业板股票走 势将出现分化。从行业板块配置上讲，我们认为四季度前期需要突出的是“通胀预期”、“政策利好预期”和“超 跌反弹”三大主线。从通胀主题上看，主要包括：农业、食品饮料、零售消费、有色金属和煤炭等资源类股票。 政策利好预期涵盖的板块主要包括：节能减排相关板块和产业转移中西部开发概念。超跌反弹主要以估值修复 为主题，主要包括部分前期超跌的周期性股票的反弹，我们相对更为看好地产、煤炭和保险。本轮行情可能持 续性不强，但短期力度较大，建议投资者近期可配置高贝塔的周期性股票，而四季度后期，我们依然看好盈利 增长确定性强的消费和医药类个股。
隆基机械：首次公开发行股票投资风险特别公告 2010-02-12
山东隆基机械股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告山东隆基机械股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过3,000万股人民币普通股（A股）股票将于2010年2月22日分别通过深圳证券交易所（以下简称“交易所”）交易系统和网下发行电子化平台实施。
发行人、保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
2、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2010年2月5日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上的《山东隆基机械股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及巨潮网站（）的招股意向书全文，特别是其中的“特别风险提示”及“风险因素”章节，须充分了解发行人的各项风险因素，谨慎判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。
3、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实认购意图报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。
任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价格，建议不参与本次申购。
4、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
5、发行人的所有股份均为可流通股份。
本次发行前的股份及本次网下配售的股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。
上述股份限售安排系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自愿承诺。
6、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
公司公开发行股票(A股、B股)核准-公司首次公开发行股票核准
【行政许可事项服务指南】公司公开发行股票（A股、B股）核准-公司首次公开发行股票核准一、项目信息1.项目名称：公司公开发行股票（A股、B股）核准2.项目编码：440283.子项名称：公司首次公开发行股票核准二、设定依据《公司法》第一百三十四条公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。
《证券法》第十条第一款：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
《证券法》第二十三条第一款：国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。
核准程序应当公开，依法接受监督。
三、受理机构中国证监会办公厅四、审核机构中国证监会发行监管部五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限3个月（证监会自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内）八、申请条件1.公司法规定的条件（1）第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
（2）第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。
（3）第一百二十七条股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
（4）第一百二十八条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
（5）第一百三十四条公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：（一）新股种类及数额；（二）新股发行价格；（三）新股发行的起止日期；（四）向原有股东发行新股的种类及数额。
2.证券法规定的条件（1）第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。
欧菲光：首次公开发行股票上市公告书 2010-08-02
深圳欧菲光科技股份有限公司S h e n z h e n O-f i l m Te c h C o.,L td.（深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园）首次公开发行股票上市公告书保荐人（主承销商）（上海市浦东银城中路200号中银大厦39层）第一节重要声明与提示深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“欧菲光”、“发行人”、“本公司”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。
”本公司实际控制人蔡荣军、控股股东欧菲控股、股东香港裕高、股东恒泰安科技、欧菲控股股东蔡丽华及香港裕高股东蔡高校分别承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
本公司董事蔡荣军、蔡高校同时承诺：上述锁定期届满后，其任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的本公司股份。
本公司董事郑伟鹤及监事蔡华雄承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的本公司股份。
本公司股东同创伟业和创新资本承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股票。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（）的本公司招股说明书全文。
日沪深重大事项公告快递
日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。
(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。
4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。
目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。
(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。
(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。
国美控制权之争的案例讨论(原版)
目录一、前言 (2)二、国美控制权之争背景归集 (3)三、国美股权结构及未来变动分析 (7)四、近五年国美电器的业绩变化状况分析 (11)五、黄光裕VS陈晓 (15)六、融资手段与控制权 (19)七、谁来控制国美重要吗？ (21)八、黄光裕与小股东的利益冲突 (22)九、狱中黄光裕的权利 (25)十、管理层股权激励 (26)十一、挺黄派VS挺陈派 (30)十二、国美事件对中国电器零售业格局影响分析 (32)一、前言国美股权争夺战，这场由创始人、职业经理人、战略投资者三方引发的利益博弈，已经成为中国商企的一个经典案例。
作为旁观者，一系列关于企业管理的问题，渐渐地引起人们的思考：创始人一定要当老大？引入战略投资有多危险？股权激励作为控制权争夺手段的特殊地位体现在哪里？第一大股东与小股东是否在同一战线？……本文我们将从国美控制权争夺战的背景资料出发，通过分析国美电器股权结构和业绩状况，讨论黄光裕、陈晓和小股东之间的利益冲突，并通过此事件分析股权激励在公司控制权之争中的作用，最后通过公司治理理论分析国美事件对中国家电零售业格局的影响。
二、国美控制权之争背景国美电器控制权的争夺战是近来最吸引公众眼球的事件之一，在这场企业内部动乱中，以陈晓为首的职业经理人，与大股东黄光裕家族已势同水火。
下面，我们从这纷乱喧嚣的争夺战中，将该控制权之争的背景材料做一归集。
第一，事件开端——黄光裕否决贝恩董事，董事会强行委任。
①2008年底，黄光裕因涉嫌经济犯罪被羁押，2009年1月18日，黄光裕正式辞职，陈晓出任董事局主席。
②2009年6月22日，国美电器与贝恩签订合作协议，贝恩认购国美电器发行的2016年到期的可转换债券人民币15.9亿元，以约2.33亿美元(相当于约18.04亿港元)结算，贝恩资本将成为国美第二大股东。
③2010年5月11日，在国美电器借助贝恩资本正在走出危机恢复正增长的情况下，拥有31.6%股权的国美电器大股东黄光裕在年度股东大会上突然发难，向贝恩投资提出的三位非执行董事（竺稼、王励弘、雷彦）投出了反对票。
新三板知识测评考题答案
新三板知识测评考题答案1、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是_____________。
（B）A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
通鼎光电：2010年度股东大会的法律意见书 2011-04-26
北京市华堂律师事务所关于江苏通鼎光电股份有限公司2010年度股东大会的法律意见书致：江苏通鼎光电股份有限公司北京市华堂律师事务所(以下简称“本所”)接受江苏通鼎光电股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派本所邱家宇、李颖两名律师出席于2011年4月24日召开的公司2010年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏通鼎光电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就公司本次股东大会相关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件，包括但不限于公司召开本次股东大会的公告，本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
本所律师仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司本次股东大会的相关法律问题发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书如下：一、关于本次股东大会的召集、召开程序经本所律师审查，公司董事会于2011年3月28日召开了第一届董事会第十七次会议，该会议审议通过了《关于召开公司2010年年度股东大会的议案》。
公司于2011年3月30日分别在《证券时报》和中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（）上公告了关于召开本次股东大会的通知。
会议通知载明了会议的时间、地点、投票方式、会议审议的事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名等事项。
本次股东大会以现场会议方式于2011年4月24日在公司会议室如期召开，会议召开的时间、地点、方式符合公告通知的内容。
2010股票十大“最”
2010股票十大“最”作者：李金明来源：《投资与理财》2011年第01期最牛个股ST光华截至12月27日，ST光华(000703.SZ)全年涨幅362.33％，成为2010年度最牛个股。
该公司2月份公布重大重组信息后持续飙涨，三季度扭亏为盈，“摘帽”曙光在望。
最“搅局”个股中国石油中国石油(601857SH)的“股市魔咒”至今难以解除。
曾经有很多人站在中石油48元之巅哭泣，如今只要中石油一抬头，大盘就会“变脸”，多数个股都会上演“跳水秀”。
最高发行价海普瑞肝素钠原料药第一股海普瑞(002399SZ)，发行价148元，2010年新股发行价最高。
人家可是依靠我国丰富的生猪资源友财的，其主人李锂夫妇稳坐“首富”宝座。
最熊个股鞍钢股份截至12月27日，鞍钢股份(000898.SZ)全年下跌50％，股价被腰斩，成为2010年度最熊个股。
钢铁股一再受到市场冷落，下跌49.8％的华凌钢铁位列熊股第二。
最高换手率科冕木业科冕木业(002354SZ)的年度换手率最高，达到2840.67％。
该公司2月初登陆中小板，从其股价走势看，这个被倒来卖去的“苦命孩子”，上市后被游资炒得死去活来。
现金分红最疯狂梦洁家纺梦洁家纺(002397.SZ)是4月份才上市的“新新人类”，别看是搞家纺的，却很能赚钱，而且慷慨至极，年中抛出10股送5股派8元的“大红包”，成为现金分红最疯狂个股。
最贵个股洋河股份截至12月27日，洋河股份(002304.SZ)收盘价212.66元，毅然捍卫住第一高价股的地位，“蓝色经典”的畅想曲响彻群雄鼎立的A股市场，贵州茅台也难以望其项背。
最大IPO农业银行7月15日，脚穿“绿鞋”的农业银行(601288.SH)上市，首发募资68529亿元，成为史上最大IPO。
之前的IPO巨无霸中国石油和中国神华，首发募资都曾超过600亿元。
最受基金宠爱苏宁电器三季报显示，苏宁电器(002024.SZ)的股东名单里一共有105只公募基金。
江苏通鼎光电股份有限公司-招投标数据分析报告
截止2019年12月2日，根据国内相关网站检索以及中国比地招标网数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信息公开来源尚未公 开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参考。
4.4 税务信息(0)
截止2019年12月2日，根据国内相关网站检索以及中国比地招标网数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信息公开来源尚未公 开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参考。
4.5 行政处罚(0)
截止2019年12月2日，根据国内相关网站检索以及中国比地招标网数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信息公开来源尚未公 开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参考。
一、基本信息
1. 工商信息
企业名称： 江苏通鼎光电股份有限公司
统一社会信用代码： 91320500714102279K
工商注册号： 320584000025357
组织机构代码：
714102279
法定代表人： 颜永庆
成立日期：
2001-02-07
企业类型： 股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
2.5 合作甲方前五名（近一年）
截止2019年12月2日，根据国内相关网站检索以及中国比地招标网数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信息公开来源尚未公 开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参考。
三、股东及出资信息
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
股东 通鼎集团有限公司
本报告于 2019年12月2日 生成 您所看到的报告内容为截至该时间点该公司的数据快照
目录
IPO招股说明书重大合同披露标准分析
IPO招股说明书重⼤合同披露标准分析简明结论：1.应以实质重于形式的原则判断招股说明书重⼤合同披露起点；2.证监会较为关注重⼤合同披露的真实性和完整性；3.招股说明书披露的重⼤合同数量通常在20-60个之间；4.证监会可能在反馈意见中对披露内容和形式做出的特别要求。
引⾔：《公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（以下简称“1号准则”）第⼀百四⼗三条要求拟IPO公司在招股说明书中披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重⼤合同、重⼤诉讼或仲裁事项等。
招股说明书中重⼤合同的内容对投资者做出投资决策有重要影响，因此也是证监会审核的重点。
本⽂试图根据公开⽂件及相关法规对重⼤合同披露标准进⾏整理，希望对业界有所助益。
⼀、相关规定公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第1号与第28号对拟IPO公司招股说明书重⼤合同的披露标准做了规定，具体如下。
（⼀）《公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》1号准则第⼀百⼆⼗四条要求拟IPO公司在招股说明书中披露500万元以上或者虽未达到前述标准但对⽣产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容，⽽总资产规模为10 亿元以上的发⾏⼈，可视实际情况决定应披露的交易⾦额，但应在申报时说明。
具体披露的内容为：当事⼈的名称和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履⾏期限、地点和⽅式、违约责任、解决争议的⽅法、对发⾏⼈经营有重⼤影响的附带条款和限制条件。
1号准则第四⼗五条规定了与资产相关的合同的披露标准：发⾏⼈允许他⼈使⽤⾃⼰所有的资产，或作为被许可⽅使⽤他⼈资产的，应简要披露许可合同中包括许可⼈、被许可⼈、许可使⽤的具体资产内容、许可⽅式、许可年限、许可使⽤费等信息在内的主要内容，以及合同履⾏的情况。
（⼆）《公开发⾏证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书(2015年修订)》（以下简称28号准则）28号准则第⼋⼗⼋条规定了创业板招股说明书中重⼤合同的披露标准：发⾏⼈应披露正在履⾏的合同的⾦额或交易⾦额、所产⽣的营业收⼊或⽑利额相应占发⾏⼈最近⼀个会计年度经审计的营业收⼊或营业利润的10%以上的合同以及其他对发⾏⼈⽣产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同的基本情况，包括合同当事⼈、合同标的、合同价款或报酬、履⾏期限、实际履⾏情况等。
26125401_风险警示
2018年第42期高升控股000971奥马电器002668捷昌驱动603583同洲电子002052风险警示行业·公司Industry ·Company自成立以来，公司主要从事线性驱动系统的研发、生产和销售业务。
公司生产的线性驱动系统可广泛用于医疗康护、智慧办公、智能家居等领域，主要产品按应用领域可分为医疗康护驱动系统、智慧办公驱动系统及智能家居控制系统等。
近日发布股票交易异常波动公告称，公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。
二级市场上，该股近期上市后大幅波动，后市注意风险。
公司的主营业务为广电全业务融合云平台、数字电视中间件、智能电视操作系统TVOS 、智能数字终端、智能网关、数字电视前端设备等的研发、制造、服务与销售以及与智慧家庭相关的增值业务的开发、集成和运营，主要面向广电运营商、电信运营商及全球海外运营商市场。
近日发布业绩预测显示，预计2018年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：-10000万元至-15000万元。
业绩变动原因说明：1.电容电阻等电子元器件价格上涨幅度很高，导致产品毛利水平下降明显。
2.汇率变动使得产品成本上升。
二级市场上，该股今年一直运行在一个大的下降通道之中，近期虽然有反弹，但业绩硬伤将限制其反弹幅度，后市注意风险。
公司是一家综合的云基础服务提供商，业务布局覆盖云基础服务产业链的各个环节，可提供IDC 、VPN 、CDN 和APM 等核心产品，并可为客户提供多活数据中心、混合云及云管理、DCI 等云、管、端产业链协同业务。
近日公司发布关于立案调查事项进展暨风险提示的公告称，因涉嫌信息披露违法违规，目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查。
2024年中级经济师之中级经济师金融专业真题练习试卷B卷附答案
2024年中级经济师之中级经济师金融专业真题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、下列不属于商业银行的主要业务的是（）。
A.经营存款B.经营贷款C.向政府贷款D.功、理转账结算【答案】 C2、根据金融约束论，商业银行的特许权价值来源于()。
A.经过特殊批准而获得的价值B.通过实施金融约束行为进行创造的平均租金C.掌握审批权所特有的价值D.通过实施金融约束为银行创造的平均利润【答案】 B3、假定我国流通中的现金为5万亿元，单位活期存款为40万亿元，则我国的狭义货币供应量为（）万亿元。
A.8B.35C.45D.200【答案】 C4、布雷顿森林体系下的汇率制度是（）。
A.以黄金为中心的固定汇率制B.以美元为中心的浮动汇率制C.以黄全为中心的浮动汇率制D.以美元为中心的固定汇率制【答案】 D5、下列不属于金融互换的是（）。
A.货币互换B.信用互换C.利率互换D.交叉互换【答案】 B6、下列货币政策工具中，调控作用最猛烈，央行具有完全自主权的政策工具是（）A.存款准备金率政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.再贴现政策【答案】 A7、狭义的金融市场有效性是指金融市场（）的有效性。
A.定价B.活动C.分配D.机制【答案】 A8、投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是（）。
A.柜台市场B.场内市场C.第三市场D.第四市场【答案】 D9、材料题A.大于1.2B.等于1.2C.小于1.2D.不能确定【答案】 A10、全国统一的银行间同业拆借市场正式建立于（）。
A.1993年7月1日B.1996年1月3日C.2002年9月4日D.2000年2月9日【答案】 B11、下列属于商业银行风险产生的主观因素的是（）。
A.宏观金融政策B.利率变化C.疏于管理D.政治体制变革【答案】 C12、根据我国商业银行的贷款五级分类，下列贷款中，不属于不良贷款的是()。
A.关注类贷款B.次级类贷款C.损失类贷款D.可疑类贷款【答案】 A13、商业银行在一定的置信水平下，为了应对未来一定期限内的非预期损失而应该持有的资本金是()。
26125327_风险警示
2016年第46期必康股份002411博敏电子603936通合科技300491登云股份002715风险警示行业·公司Industry ·Company公司主要从事高频开关电源及相关电子产品的研发、生产和销售，产品广泛应用于智能电网、电动汽车和充换电站等多个领域，销售网络遍及全国20多个省市自治区，与国内多家主要电力设备制造商和新能源汽车整车制造商保持长期合作。
公司作为最早涉足国内电动汽车车载电源及充换电站充电电源系统领域的企业之一。
2016年11月26日发布股票交易异常波动公告称，公司董事会确认，本公司目前没有任何应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
二级市场上，近期该股作为次新股短期涨幅较大，估值有偏高嫌疑，公告后股价快速回落，后市仍有风险。
公司主要产品为发动机进排气门，具体分为汽油机气门和柴油机气门两大类。
公司积极开拓国内汽油机及国外柴油机主机配套客户，已成为国内发动机气门行业龙头企业，市场占有率位于行业第三位，拥有年产2700万支气门的产能，是“中国机械500强-汽车零部件50强”企业。
2016年11月26日公告，截止目前，公司尚未收到中国证监会的处罚通知书或其他文件，如果收到相关文件，公司将及时予以披露。
请投资者持续关注公司前述被立案调查事项和相关进展，以及公司股票因此可能被暂停上市的风险，理性投资。
二级市场上，该股消息为利空消息，股价因此冲高回落，但该股近期走势仍然较强，但后市仍需注意暂停上市的风险。
公司产品分为医药中间体和氮肥2大块，包括头孢中间体7-ADCA 、头孢侧链中间体甲醛、医用消毒剂中间体5，5-二甲基海因、抗癫痫药物中间体氯代环己烷。
其中，7-ADCA 年产能1000吨、二甲基海因年产能4000吨、苯甲醛年产能1万吨，均位居国内同行业首位。
2016年11月26日公告，并购方案可能涉及有关有权主管机关的审批手续，所需审批时间较长，且能否通过审批存在不确定性，因此无法达到并购双方对交易完成时间的预期。
中国证监会关于核准厦门力鼎光电股份有限公司首次公开发行股票的批复
中国证监会关于核准厦门力鼎光电股份有限公司首次
公开发行股票的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.05.25
•【文号】证监许可〔2020〕979号
•【施行日期】2020.05.25
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准厦门力鼎光电股份有限公司首次公开发行股票的批
复
证监许可〔2020〕979号厦门力鼎光电股份有限公司：
《厦门力鼎光电股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请报告》（力鼎（2019）01号）及相关文件收悉。
根据《公司法》《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第141号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司公开发行不超过4,100万股新股。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送我会的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。
中国证监会2020年5月25日。
毅昌股份：首次公开发行股票网上路演公告 2010-05-17
广州毅昌科技股份有限公司
首次公开发行股票网上路演公告
保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行6,300万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2010]599号文核准。
本次发行采用网下向询价对象配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下发行不超过1,260万股，即本次发行总量的20%；网上发行数量为发行总量减去网下最终发行量。
为了便于投资者了解发行人的基本情况、发展前景和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演。
1、路演时间：2010年5月18日（星期二）14：00～17：00
2、路演网站：全景网中小企业路演网（网址：）
3、参加人员：发行人管理层主要成员，保荐人（主承销商）相关人员。
《广州毅昌科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》已刊登于2010年5月11日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。
本次发行的招股意向书全文及相关资料可在深圳证券交易所指定的巨潮资讯网()查询。
敬请广大投资者关注。
发行人：广州毅昌科技股份有限公司
保荐人(主承销商)：国金证券股份有限公司
2010年5月17日
告》之盖章页）
发行人：广州毅昌科技股份有限公司
2010年5月17日
告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司
2010年5月17日。
名教授狠批慢牛假话：2020是畸形市,假牛市,真熊市!
名教授狠批慢牛假话：2017是畸形市，假牛市，真熊市！2017年的中国股市，绝大多数股民亏损累累，但如此糟糕的市场，却被官方媒体吹捧为成熟股市的慢牛市。
对此，一贯敢于直言的著名教授，华东师大李志林博士撰文大力批驳了这种观点。
他认为，2017年的股市，不能算慢牛式，而是畸形市，假牛市、真熊市！水晶球财经小编看了很过瘾，推荐如下，同时还有另外五位股市元老级人物的最近观点，值得收藏阅读。
李志林：A股应“高质量发展”，不负广大投资者期待一、2017年是低质量发展的畸形股市对2017年股市的评价，市场各方人士众说纷纭。
认为是慢牛市的理由是：大盘股指数均收出年阳线：上证50指数从2286点—2860点，涨幅25.1%；沪深300指数从3310点—4030点，涨幅21.76%；上证指数从3103点—3307点，涨幅6.58%；深成指从10177点—11040点，涨幅8.48%。
认为是熊市的理由是：小盘股指数和绝大多数股票都下跌，广大中小投资者损失惨重，最典型的是创业板从1962点—1750点，跌幅10.8%，中证1000从8490—7017点，跌幅17.34%。
个股更是大面积下跌，跌幅惊人。
据东方财富网统计，截止12月26日，2017年上涨股票只有22%，而下跌股票占比78%，有2359只。
其中，跌幅在20%以下的股票773只；跌幅在20%—50%的股票有1394只；跌幅大于50%的股票有192只。
90%以上的中小投资者都出现20%——50%的亏损。
有舆论认为，20%的大盘股和大盘股指数上涨，也可以算是牛市，因而“二八”现象合理的。
如果此论可以成立，那么中国30个省市中，只需6个城市重点发展盈利就行了，其他24个省市亏损也无所谓；整个社会只要一部分人富有就行了，大多数人贫困也无所谓。
这种说法显然是在为发展的“不平衡论”唱赞歌、与重要会议大关于“当前社会主要矛盾是人民群众日益增长的对美好生活的需求与发展的平衡、不充分的矛盾”的论述背道而驰的。
精诚铜业：股票交易异常波动公告 2010-10-19
证券代码：002171 证券简称：精诚铜业 编号：临2010－032 安徽精诚铜业股份有限公司股票交易异常波动公告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、股票交易异常波动的情况截至2010年10月18日，本公司股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据深交所《交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
公司股票将于2010年10月19日上午9:30-10:30停牌一小时，于当天上午10:30复牌。
二、股票交易异常波动的说明1、公司于2010年10月14日发布了2010年三季度业绩预告的修正公告，根据公司财务部门初步核算：公司2010年1-9月归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长90.00%—110.00%。
公司前期已披露的信息不存在需要更正和补充，公司及有关人员不存在泄漏未公开的重大信息，公司不存在违反公平信息披露情形。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、目前，公司生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、经查询，公司及控股股东、实际控制人目前不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、经查询，公司控股股东安徽楚江投资集团有限公司、实际控制人姜纯先生在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
三、风险提示《证券时报》和巨潮资讯网为本公司选定的信息披露媒体，公司的所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告安徽精诚铜业股份有限公司董事会二〇一〇年十月十九日。
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江苏通鼎光电股份有限公司
首次公开发行股票投资风险特别公告
江苏通鼎光电股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过6,700万股人民币普通股（A股）将于2010年10月11日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。
发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
（一）中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
（二）拟参与本次发行申购的投资者，请务必认真阅读2010年9月21日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上的《江苏通鼎光电股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及巨潮网站（）的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分理解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
（三）本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人有效募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。
本次发行价格14.50元/股超过主承销商提供的投资价值分析报告的估值区间上限，并且对应的市盈率超过可比上市公司市盈率的平均水平。
任何投资者如参与网上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和确定的发行价格，建议不参与本次发行。
（四）如果本次发行顺利，最终按14.50元/股发行6,700万股，预计实际募集资金总额97,150万元。
关于募集资金的运用，发行人仅在招股意向书中进行了初步披露，虽然发行人已建立募集资金存储、使用和管理的内控制度，将严格遵守相关规定，规范使用募集资金，提高资金使用效率，但资金如果运用不当
将对发行人的盈利水平造成不利影响。
请投资者务必关注发行人大额募集资金闲置的风险。
（五）本次发行可能存在上市后跌破发行价的风险。
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
（六）发行人的所有股份均为可流通股，本次发行前的股份及本次网下配售的股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书全文。
上述股份限售安排系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自愿承诺。
（七）本次发行申购，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，所有参与网下报价、申购、配售的股票配售对象均不能参与网上申购；单个投资者只能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
（八）发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投资理念参与本次发行申购，认可发行人的投资价值并希望分享发行人成长成果的投资者可参与申购，否则应避免参与申购。
（九）本投资风险特别公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，建议投资者充分深入了解证券市场的特点及蕴含的各项风险，理性评估自身风险承受能力，并根据自身经济实力和投资经验独立做出是否接受本次发行价格并参与本次发行申购的决定。
公告》之盖章页）
江苏通鼎光电股份有限公司
2010年10月8日
公告》之盖章页）
华泰证券股份有限公司
2010年10月8日。