德棉股份：2009年度内部控制自我评估报告 2010-04-28
力合股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-20
力合股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，确保公司稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价如下：一、公司内部控制自我评价综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保规范运作。
目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内，对公司重大事项行使最高决策权。
为规范股东大会议事的行为，保证股东大会依法行使职权，公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东充分行使权利。
2、公司董事会是公司的经营决策机构，接受股东大会授权全面负责公司的经营和管理。
董事会对股东大会负责并报告工作。
为促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司制定了《董事会议事规则》。
现公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理、其他高管人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。
公司制定了《监事会议事规则》。
公司监事会由五名监事组成，其中职工监事两名。
4、公司董事会设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会，各委员会制定了相应的工作细则。
审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长1期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的候选、选任标准和程序提出建议。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
内部控制自我评价报告
股票简称：五粮液 股票代码：000858 公告编号：2009 / 第08号宜宾五粮液股份有限公司内部控制自我评价报告为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。
同时，公司根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基本规范》，深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上[2008]168号）的要求，公司对内部控制进行自我评价。
第一部分 综 述一、公司概况宜宾五粮液股份有限公司是1997年8月19日经四川省人民政府（1997）295号文批复，由四川省宜宾五粮液酒厂独家发起，经中国证监会证监发（1998）24号文批准，于1998年3月27日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股8,000万股，采取募集方式设立的股份有限公司。
公司股票发行后，于同年4月27日上市交易（股票简称：五粮液，股票代码：000858）。
截至2008年12月31日，公司总股本为379,596.67万股，其中：国家股212,837.14万股，占56.07%；社会流通股166,759.54万股，占43.93%。
2008年，是公司上市十周年。
十年来，公司总资产从上市时的27.43亿元发展到131.79亿元（截至2008年9月末），总股本从3.2亿股发展至37.96亿股，上市十年累计实现税利230.77亿元（截至2007年末），为国家做出了巨大的贡献，为股东带来了丰厚的回报。
二、公司内部控制情况公司有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，公司深厚的企业文化，极强的风险防范意识，为内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
公司内部控制管理制度，涵盖了生产、销售、采购、质量管理、固定资产管理、投资、人力资源管理、信息披露、关联交易等方面，贯彻于公司所有的营运环节，确保了经营管理工作有明确的制度保障。
年度公司内部控制自我评价报告
2009年度公司内部控制自我评价报告浙江万马电缆股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告一、 公司的基本情况浙江万马电缆股份有限公司（以下简称：公司）是以浙江万马电气电缆集团有限公司与张珊珊等15位自然人为发起人，由浙江万马集团电缆有限公司整体变更方式设立的股份有限公司。
公司于2007年2月6日在浙江省工商行政管理局办理工商登机手续，取得了注册号为330000000002087的企业法人营业执照，注册资本人民币15,000万元，公司法定代表人潘水苗，注册地址为浙江省临安经济开发区南环路88号。
2009年7月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]557号文《关于核准浙江万马电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股股票5,000万股，于2009年7月10日在深圳证券交易所上市交易。
此次公开发行股票后，公司股本总额20,000万股，注册资本20,000万元，于2009年7月22日完成工商变更登记。
公司专业从事电力电缆的研发、生产和销售，产品类别主要为交联电缆、塑力电缆、架空线及其他电缆。
公司经批准的经营范围：电力电缆、船用电缆、矿用电缆、电力器材设备、钢芯铝绞线、铜铝丝的生产、加工、销售，电力线路设计及工程施工，经营进出口业务。
二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则（一） 公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；4．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
（二） 公司建立内部控制制度遵循的原则公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。
特发信息：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-15
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
中国上市公司内部控制指数[2009]：制定、分析与评价
![中国上市公司内部控制指数[2009]：制定、分析与评价](https://img.taocdn.com/s3/m/736696ec4afe04a1b071de2e.png)
中国上市公司内部控制指数[2009]：制定、分析与评价发布时间：2010-6-11 5:52:13来源：上海证券报作者：陈汉文一、引言《萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-Oxley Act 2002 USA）的颁布引发了全球对内部控制与公司治理的管制热潮。
我国中央五部委于2008年颁布了《企业内部控制基本规范》（以下简称“《基本规范》”），2010年颁布了《配套指引》，以加强和规范企业内部控制。
上海证券交易和深圳证券交易所于2006年分别制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》并要求上市公司披露内部控制自我评价报告及注册会计核实评价意见。
随着一系列内控规范性文件相继出台，企业内部控制强制披露成为趋势，内部控制相关议题的研究在我国蓬勃兴起。
不过，目前中国1671家上市公司的内部控制水平究竟如何？什么样的内部控制才是最佳实践？好的内部控制应当如何体现？企业应当如何建立完善自身的内部控制建设？目前尚无一致看法。
这些问题的核心在于建立一套完整系统的内部控制评价体系。
我们认为，建立一套适应我国国情的内部控制评价体系，意义在于：观察我国上市公司内部控制现状，助益上市公司管控水平的整体评价与利益相关者的投资及信贷决策；便于政府监管，促进资本市场的完善与发展；指导企业完善内部控制措施，倡导良好内部控制文化；为学界提供内部控制实证数据，提升内部控制研究水平。
二、现有内部控制评价方法目前研究中使用的内部控制评价方法主要分为三种形式：一是直接根据披露的内部控制评价信息作为指标，如管理层披露的内部控制缺陷、审计师的审核意见等，现有研究大多采用这种方法。
二是通过调查问卷的方式来评价内部控制质量。
三是通过构造指数来评价内部控制质量。
目前看来，现有的内部控制评价体系均有不完善之处，这制约了内部控制理论与实践的发展，因此设计科学合理的内控控制评价体系为当务之急。
三、内部控制评价体系的构建（一）内部控制评价体系的构建原则内部控制评价系统的建立是一个系统工程，根据我国上市公司内部控制实际情况，构建内部控制评价系统需坚持以下原则：1、全面性。
内部控制制度自我评价报告
内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。
公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。
现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。
公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属纺织行业。
经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。
主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。
二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。
(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。
(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
东方财富：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-27
东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
设立时公司注册资本为人民币10,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。
（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。
二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
东方财富：董事会《关于内部控制的自我评价报告》 2011-04-27
东方财富信息股份有限公司董事会《关于内部控制的自我评价报告》（截至2010年12月31日）一、公司基本情况东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
公司原由沈军、鲍一青、史佳、陶涛和左宏明5个自然人共同出资组建，于2005年1月20日批准成立，公司原注册资本为人民币3,000,000.00元。
根据公司2007年10月23日的股东会决议、股权转让协议和修改后的章程规定，新增股东熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏、张森、程磊、廖双辉、陆威、吴善昊、范敏、吴治明和杨凯瑜等12个自然人。
根据公司2007年10月25日股东会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币157,895.00元，溢价99,842,105.00元，新增注册资本由新增股东深圳市秉合投资有限公司全额认缴。
公司变更后的注册资本为人民币3,157,895.00元，变更后的股东为沈军、熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏、鲍一青、史佳、陶涛、左宏明、张森、程磊、廖双辉、陆威、吴善昊、范敏、吴治明、杨凯瑜等17个自然人和深圳市秉合投资有限公司。
根据公司2007年10月31日股东会决议和修改后的章程规定，公司申请股权转让，新增6名股东，变更后的股东为沈军、熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏、鲍一青、史佳、陶涛、左宏明、王敏文、张森、程磊、陆利斌、王正东、廖双辉、罗会云、陆威、吴善昊、范敏、吴治明、杨凯瑜等21个自然人和深圳市秉合投资有限公司、上海融客投资管理有限公司、上海宝樽国际贸易有限公司3家法人投资者。
根据公司2007年10月31日股东会决议、协议和章程的规定，公司申请整体变更为股份有限公司，以上海东财信息技术有限公司截至2007年10月31日的净资产折股。
截至2007年10月31日，上海东财信息技术有限公司经审计的净资产为103,852,074.72元，评估值为207,824,357.93元。
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告1、 公司内部控制综述（1）公司基本情况阿城继电器股份有限公司是1993年3月经哈尔滨市股份制协调领导小组哈股领办字（1993）4号文批准，由阿城继电器集团有限公司（原阿城继电器厂，简称阿继集团）独家发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。
1998年1月，根据哈尔滨市高新技术产业开发区管理委员会哈高开委企字（1998）55号文件批准，公司作为高新技术企业变更注册至哈尔滨市高新技术产业开发区。
1999年4月26日，经中国证监会批准上市。
2006年底至2007年初，经国资委和证监会的批准，哈尔滨电站设备集团公司豁免要约收购了阿继集团所持阿继电器55%的全部国家股股权，哈电集团成为公司控股股东。
公司属输配电设备制造业中的继电保护及自动化设备制造行业。
主要服务于电力、交通、能源领域。
经营范围为：主营开发、制造、销售继电保护及自动化产品、光学电压电流互感器、电源及电力电子产品、计算机网络产品、工业过程自动化成套设备、日用电器、环保产品、高低压开关元件及设备。
公司主导产品包括发电保护及自动化设备、输变电保护及自动化设备、配电控制设备、保护继电器、电气化铁路牵引变电所及自动化设备、电力电子设备等六大类，产品共有960个品种，8,810个规格。
主要用于发、输、变、配电各环节，用于电力系统的保护、监控及系统故障分析等。
（2）报告期内的内部控制制度建设。
公司自成立以来注重内部控制机制和内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《内部控制指引》等法律法规，先后制定了《股东大会议事规划》、《董事会议事规划》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露制度》等各项规章制度，并在系统分析与整理原《内部控制制度》相关问题的基础上，根据五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，拟定下发了专门文件并责成专人负责，初期对13项内部控制规范着手进行了全面修订与完善，旨在建立较为有效的内部控制制度体系随着这些制度的有效实施，将进一步提升公司内部控制的水平。
兔 宝 宝：关于公司内部控制的自我评价报告 2010-04-16
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告为加强和规范企业内部制度，提高企业经营效率和管理水平，实现企业自身战略发展目标，保证企业可持续发展。
公司根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度及按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的要求，依据财政部、中国证券监督管理委员会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以运营的效率与效果、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为目标，对公司2009年度内部控制的健全与有效性开展了全面的自我评估，并在此基础上出具本报告。
一、综述（一）内部环境1、治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，本公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，“三会”各司其职，规范运作。
公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事。
监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表。
董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，其中均有独立董事担任成员，并制订了委员会实施细则，能保证专业委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。
公司除了对“三会”权利、义务做出明确的规定，确立以董事会行使职权为代表的管理控制外，还制定了以总经理办公会议为代表的分层会议及议事制度，使不同层次的管理控制有序进行。
公司已经建立了合理的组织机构及授权控制制度以确保各项规章制度的贯彻执行。
公司高级管理层严格按照董事会的授权主持公司的经营管理工作，认真组织实施董事会各项决议，并向董事会提出建议，有效履行了经营管理职责。
股东大会：报告期内，公司共召开了一次股东大会：2008年年度股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
浙江天册律师事务所吕崇华律师出席并为股东大会并出具了见证意见，共审议了《2008年年度报告及其摘要》、《2008年度利润分配的预案》等七项议案。
格林美：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-16
深圳市格林美高新技术股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告2009年，公司注册资本6999万，主要股东为深圳市汇丰源投资有限公司，广东省风险科技投资有限公司等八大股东。
公司已按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规并结合公司自身发展情况，逐步建立了与生产经营相适应的相关内部控制，并随着公司的发展而不断完善。
现对公司2009年的内部控制情况评价如下：一、内部控制目标及原则1、公司建立内部控制制度的基本目标（1）建立和完善符合现代管理要求的内部组织机构，形成科学的决策机制，执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现；（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，确保公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整、提高会计信息质量；（5）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
2、公司建立内部控制制度遵循的原则（1）内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范－基本规范（试行）》，以及公司的实际情况；（2）内部会计控制涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（3）内部会计控制约束公司涉及会计工作的所有人员，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；（4）内部会计控制保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构的岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（5）内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；（6）内部会计控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
公司的内部会计控制都是以上述目标和原则建立的，对公司的内部控制也是基于目标和原则。
二、控制环境1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实（1）以员工手册规范员工行为（2）通过企业强调操守及价值观的重要性。
深南电A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-13
2009年度内部控制自我评价报告2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。
公司2009年度内部控制自我评价报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制组织架构公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。
公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会是公司决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。
董事会下设战略与投资管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。
监事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。
“三会”各司其职、确保公司规范运作。
公司管理层则负责内部控制制度的具体制定和有效执行。
（二）公司内部控制制度建立和健全公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门的相关内部控制规定，根据公司自身经营特点和所处行业环境，先后制定了一系列内部管理制度。
主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资管理委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《投资者管理关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理暂行办法》等。
山东如意：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-20
山东济宁如意毛纺织股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告一、公司基本情况山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称公司）是经山东省经济体制改革委员会鲁体改生字［1993］第370号文批准，在公司前身山东济宁毛纺织厂股份制试点的基础上,由山东如意毛纺集团总公司作为主要发起人以其所属之主要经营性净资产出资，以定向募集方式设立的股份有限公司，1993年12月28日在济宁市工商行政管理局登记注册。
2007年末，经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］397号文核准，公司于深圳证券交易所公开发行人民币普通股2,000万股并上市。
根据2008 年4 月22 日召开的2007 年度股东大会审议通过的2007年度利润分配方案，公司以总股本8000万股为基数，向2008 年5 月15 日下午深圳证券交易所收市后登记在册的本公司全体股东，每10股送3股并派发现金红利人民币1.00元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7股。
送股和转增后，公司总股本变更为16,000万股。
公司经营范围为：纺织品、服装、纺织机械及配件、纺织原料及辅料等相关产品的生产、销售；批准范围的商品及技术的进出口业务和国内销售业务等。
公司的注册地址：山东省济宁市红星东路96号法定代表人：邱亚夫。
二、内部控制制度的目标及遵循的原则（一）内部控制制度的基本目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理机构和内部组织结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
2、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度的规定。
3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则：1、公司的内部控制制度应当符合国家法律、行政法规的规定和监管部门的监管要求。
2、内部控制应在治理结构、机构设置及责权分配、业务流程等方面相互监督，兼顾运营效率。
2009年度内部控制自我评价报告
广州白云山制药股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等有关规定和要求，公司对法人治理结构、内部控制制度的建设及有效实施、对子公司的管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入的自查，并结合内部监督情况对公司2009年度内部控制的有效性进行自我评价。
一、内部控制情况综述内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，推动公司内部控制度的有效执行。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。
公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
（一）内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关上市公司行政规章的要求，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构职责明晰、规范运作，形成了有效的法人治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独立董事职责。
公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，设置了相应的内部组织机构。
公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。
怡 亚 通：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-16
证券代码：002183证券简称：怡亚通公告编号 2010-027深圳市怡亚通供应链股份有限公司 关于 2009 年度内部控制的自我评价报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部 控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内 部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内 部控制设有监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下五项基本要素：内部环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、监控；同时亦主要考虑了以下基本原则： 1、合法性原则。
内部控制应符合相关法规和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。
内部控制在层次上应涵盖董事会、管理层和全体员工，在 对象上应覆盖各项业务和管理活动，在流程上应渗透到决策、执行、监督、反馈 等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。
3、重要性原则。
内部控制应在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务 与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。
内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。
企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。
内部控制建立和实施过程中存 在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。
5、制衡性原则。
职能部门、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部 控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监 督。
履行内部控制监督检查职责的部门应具有良好的独立性。
任何人不得拥有凌 驾于内部控制之上的特殊权力。
第 1 页 共 9 页6、适应性原则。
德棉股份：独立董事2009年度述职报告(刘海英) 2010-04-28
山东德棉股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东:我作为山东德棉股份有限公司(以下简称“公司”的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求,在2009年的工作中,详细了解公司的运作情况,忠实履行独立董事的职责,认真负责地参加公司的董事会和股东大会,在审议议案时充分发表独立意见,并根据中国证监会开展的“公司治理专项活动”,积极配合公司董事会,对公司治理情况进行了全面的自查,对一些需完善的制度及时提醒公司进行修订,对公司完善治理结构及内部制度起到了有益的推动作用。
现将2009年度我履行独立董事职责情况述职如下:一、出席会议情况2009年度董事会会议召开次数 17是否连续两次未姓名职务亲自出席次数委托出席次数缺席次数亲自出席会议刘海英独立董事 8 0 0 否二、发表独立意见的情况(一2009年6月24日在公司第四届董事会第一次会议上发表独立意见如下:同意选举尉华先生为公司第四届董事会董事长,任期三年:同意聘任方立民先生为公司总经理;同意聘任李德志先生为公司常务副总经理,聘任付爱东先生、马锦霞女士为公司副总经理,聘任杨怀华女士为公司副总经理、财务总监,任期均为三年。
上述人员的提名、任免程序符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定。
经审阅上述相关人员履历资料,上述人员不存在《公司法》第147 条规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形,亦没有被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚在禁入期的情形,上述相关人员的任职资格符合担任上市公司董事、高级管理人员的条件,能够胜任所聘岗位职责的要求,符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
(二2009年7月24日在公司第四届董事会第二次会议上发表独立意见如下:公司能够按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号的要求及有关规定履行审批程序,被担保方德州晶华集团有限公司是德州市具有较强经济实力的公司,有良好的偿债能力,经营正常,与公司不存在关联关系,符合担保要求。
山东德棉股份有限公司内部控制自我评估报告
山东德棉股份有限公司内部控制自我评估报告山东德棉股份有限公司内部控制自我评估报告.cn 20xx年03月05日 22:28 中国证券网证券代码：002072 证券简称：德棉股份一、公司概况山东德棉股份有限公司（以下简称公司或本公司）是经山东省经济体制改革委员会鲁体改函字[2000]第32号文件批准，由山东德棉集团有限公司、德州恒丰纺织有限公司、德州双威实业有限公司、山东德棉集团德州实业有限公司、山东华鲁恒升（集团）有限公司共同发起，于20xx年6月12日注册成立的股份有限公司，注册资本为人民币9,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]74号文《关于核准山东德棉股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司分别于20xx年9月20日、20xx年9月26日公开发行7000万股人民币普通股，每股面值1.00元，每股发行价3.24元，发行后注册资本变更为人民币16,000万元。
本公司属纺织业。
经营范围：纺纱、织布；纺织原料、纺织品、服装、纺织设备及器材、配件、测试仪器的批发、零售；纺织技术服务及咨询服务（不含中介）；批准范围内的自营进出口业务。
二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部会计控制制度的目标1．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。
2．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
3．确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司内部会计控制制度的建立遵循了以下基本原则：1．内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范——基本规范（试行）》等相关文件的要求和公司的实际情况。
2．内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
3．内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
绵世股份：关于公司内控制度的自我评价报告 XXXX-03-26
北京绵世投资集团股份有限公司关于公司内控制度的自我评价报告（2010年度）2010年度，公司各项经营活动进展顺利，主营业务及投资规模不断扩大。
面对新形势，公司一方面始终严格贯彻已制订的各项内控制度，另一方面根据发展的需要，对现有的各项内控制度进行完善，不断加强公司的内控制度体系建设，保证公司内部运营环境的稳定、健康。
一、2010年公司内部控制综述（一）内控制度组织结构报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及管理层继续根据相关法律法规、规范性文件的规定，有序运行，依法履行职责；公司内部各部门及各子公司严格遵守相关的内控制度，依法展开各项经营活动，从而有效的保证了公司整体运营的规范化、科学化、效率化。
1、公司股东大会作为公司最高权力机关，严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定行使权力，及时、合规召开股东大会会议，确保公司全体股东有效行使权力。
2010年度内，公司共召开股东大会一次。
2、公司董事会是公司决策机关，对股东大会负责，依法执行股东大会决议，全面监督公司的整体运营及内控体系的建设工作；公司董事会设有战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、企业文化发展委员会，各董事会专门委员会依据相应的法律法规及议事规则的规定履行职责，为董事会的决策提供专业性的支持，促进董事会更好的履行职责。
3、公司监事会是公司监督机关，对股东大会负责，依照相关内控制度的规定，对公司财务情况及董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督。
4、公司管理层对董事会负责，由总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员组成，以总经理为核心，相互配合，全面负责公司的日常经营管理，推进公司各项经营投资工作的顺利进行。
5、公司内部机构符合公司业务发展的需要，各部门设置合理、职责明确，严格按照相关内控制度的规定履行职责；公司结合自身业务发展需要调整、建设子公司体系，各子公司在母公司的有效监督管理下，严格依照相关法律法规及内控制度的规定开展经营活动。
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山东德棉股份有限公司2009年度内部控制自我评估报告一、公司概况（一）公司历史沿革山东德棉股份有限公司（以下简称公司或本公司）是经山东省经济体制改革委员会鲁体改函字[2000]第32号文件批准，由山东德棉集团有限公司、德州恒丰纺织有限公司、德州双威实业有限公司、山东德棉集团德州实业有限公司、山东华鲁恒升（集团）有限公司共同发起，于2000年6月12日注册成立的股份有限公司，注册资本为人民币9,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]74号文《关于核准山东德棉股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司分别于2006年9月20日、2006年9月26日公开发行7000万股人民币普通股，每股面值1.00元，每股发行价3.24元，发行后注册资本变更为人民币16,000万元。
2007年度公司实施了用资本公积金每10股转增1股，实施后注册资本为17,600万元。
（二）公司的行业性质、经营范围本公司属纺织业。
经营范围：纺纱、织布；纺织原料、纺织品、服装、纺织设备及器材、配件、测试仪器的批发、零售；纺织技术服务及咨询服务（不含中介）；批准范围内的自营进出口业务。
（三）公司的组织构架公司的基本组织架构：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股东大会的执行机构，监事会是公司的内部监督机构，总经理负责公司的日常经营管理工作。
截止报告期末公司内设办公室、人力资源部、审计部、财务部、证券部、企业管理部、设备部、总工室、生产部、政工部、原料公司、销售公司、信息中心等部门。
二、公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）内部控制建立和实施的原则1、全面性原则。
内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督、同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制的有关情况（一） 公司的内部控制要素1. 控制环境（1）公司治理结构公司建立了较为完善的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、经理层分权制衡的法人治理结构，“三会一层”运作基本规范，召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及相关《议事规则》的规定。
董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》，股东大会、董事会、监事会议事规则符合相关的法律、法规和规范性文件的规定。
（2）组织结构公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。
同时，切实做到与公司的控股股东“五独立”。
公司已指定专门的人员具体负责内部的稽核，保证相关会计控制制度的贯彻实施。
（3）内部审计公司审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。
审计部负责人由审计委员会，董事会任免，并配备了3名专职审计人员，对公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。
（4）人力资源政策与实务公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。
2．控制活动公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。
管理层对预算、利润和其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。
财务部门建立了适当的保护措施，较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。
（1）交易授权控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。
（2）责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。
不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。
（3）凭证与记录控制：合理制定了凭证流转程序，经营人员在执行交易时能及时编制有关凭证，编妥的凭证及早送交会计部门以便记录，已登账凭证依序归档。
各种交易必须作相关记录（如：员工工资记录、永续存货记录、销售发票等），并且将记录同相应的分录独立比较。
（4）资产接触与记录使用控制：严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，以使各种财产安全完整。
（5）独立稽查控制：公司专门设立内审机构，对货币资金、有价证券、凭证和账簿记录、物资采购、消耗定额、付款、工资管理、委托加工材料、账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、考核。
（6）公司已制定了较为严格的电子信息系统控制制度，在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等方面做了较多的工作。
3．对控制的监督公司定期对各项内部控制进行评价，建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据；公司还通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。
公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。
（二） 公司主要内部控制制度的执行情况和存在的问题本公司审计委员会已对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现对公司主要内部控制制度的执行情况和存在的问题一并说明如下：1、公司内部控制制度审计根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》的有关规定，公司制订了《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》以及财务管理、销售管理、生产过程等方面的制度，修订完善了《公司章程》、《对外担保管理制度》等内部控制制度，通过对内部控制制度有针对性的审查，公司的内部控制体系基本满足企业生产、经营、管理的需要，企业的内控制度是适宜的、有效的。
2、公司募集资金使用情况审计公司募集资金使用的内部控制遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。
公司建立募集资金管理制度，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司对募集资金进行专户存储管理，与开户银行签订募集资金专用账户管理协议，掌握募集资金专用账户的资金动态，制定严格的募集资金使用审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用。
使用募集资金时，按照使用部门提出计划、部门领导签字、财务负责人审核、总经理签字程序审批付款，不存在将募集资金用于委托理财、质押贷款、抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。
3、公司对外担保情况审计截止2009年12月31日，公司为德州晶华集团有限公司、德州晶华集团晶峰有限公司、德州晶华集团振华有限公司、德州卓越汽车贸易有限公司、德州金石建材有限公司等五家公司提供了担保，累计担保金额24,657万元。
经审计对上述单位的担保，严格履行了对外担保审批程序及信息披露义务，签订担保合同。
4、公司关联交易审计公司与德棉集团、德州双威实业有限公司存在关联交易，在关联交易过程中，严格按照《公司章程》、《关联方交易管理制度》及有关规定进行，交易价格没有偏离市场独立第三方的公允标准，关联交易不存在侵占公司利益的情形。
5、公司资产购入情况审计根据公司采购管理制度要求，对公司固定资产、原料、辅助材料的采购、入库进行逐单审计。
公司本期购进固定资产采购过程中严格履行公司固定资产采购审批程序，签订合同，并按合同实施采购。
设备到厂后运营情况与预期的基本一致。
6、公司财产安全完整情况审计通过财务帐套、进销存系统对产成品出入库的情况进行抽查核对，对月末盘点情况进行抽检核对，抽查结果账实相符。
公司召开清产核资工作会议，要求对公司原材料、产成品、辅助材料、固定资产、低值易耗品等进行清查盘点，企管部、审计部根据会议要求,协调公司各部门的清产核资工作，并由企管部、审计部、设备部对盘点情况进行抽查，抽查结果帐实相符。
7、对信息系统进行审查为进一步加强公司往来款项的对帐工作，完善销售业务流程，改进了以往的对帐方法，建立了销售信息系统，此系统的建立大大增强了销售回款的透明度，能够清楚的显示每一笔销售业务的来龙去脉，对应收账款的对账工作起到了很大的促进作用。
审计部通过销售系统监督每笔业务的操作流程。
销售业务按照签订合同、订单、销售安排单、销售、回款的流程进行操作。
每个环节都能得到有效的控制。
8、会计报表、凭证监督检查审计部按照企业会计准则对会计报表及相关会计凭证进行审计，审计工作包括在抽查的基础上检查会计报表金额和披露的证据，会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，在所有重大方面公允反映了我公司2009年12月31日的财务状况及2009年度的经营成果和现金流量。
9、信息披露审计根据《内部审计制度》、《信息披露管理办法》的相关规定，对公司披露的定期报告、临时报告进行审计，公司能够真实、完整地披露信息并在公司指定信息披露报刊《证券时报》和指定信息披露网站上予以披露。
10、公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。
公司已按国务院《现金管理暂行条例》和财政部《内部会计控制规范——货币资金（试行）》，明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定。
已按中国人民银行《支付结算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。
公司规定下属企业严禁进行期货交易、严禁擅自向外单位出借多余资金、严禁向职工集资、严禁私设银行账户等。
公司没有影响货币资金安全的重大不适当之处。
11．公司已形成了筹资业务的管理制度，能较合理地确定筹资规模和筹资结构，选择恰当的筹资方式，较严格地控制财务风险，以降低资金成本。
公司筹措的资金没有严重背离原计划使用的情况。