2018年电大《证券基础》期末考试试题及答案
2018年证券考试证券基础知识考试试题及答案
2018年证券考试证券基础知识考试试题及答案[第1题]()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案：D答案解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
[第2题]()是最主要的利率风险。
A.基差风险B.收益率曲线风险C.重新定价风险D.期权风险参考答案：C答案解析：重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.12B.24C.36D.72参考答案：C答案解析：《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先B.收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先参考答案：C答案解析：我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于()亿元人民币。
A.1B.2C.3D.5参考答案：B答案解析：发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
2018证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2018证券从业基础知识试题及答案七
2018证券从业基础知识试题及答案七导读：本文2018证券从业基础知识试题及答案七，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“2018证券从业基础知识试题及答案七",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基础知识试题及答案七单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)(1)下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A. 证券账户设立B. 证券的托管C. 证券持有人名册登记D. 发表证券投资咨询报告(2)证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。
A. 公平B. 公正C. 诚实信用D. 公开(3)证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的( )特征。
A. 期限性B. 收益性C. 流通性D. 风险性(4)契约型证券投资基金反映的是( )。
A. 所有权关系B. 债权债务关系C. 物权关系D. 信托关系(5)证券的基本功能不包括( )。
A. 筹资一投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能(6)虚拟资本是指( )。
A. 以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本B. 以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本C. 以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本D. 以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本(7)股票价格与公司盈利之间的关系表现为( )。
A. 股票变化同步与公司盈利变化B. 股票变化领先于公司盈利变化C. 股票变化滞后于公司盈利变化D. 无明显关系(8)成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。
A. 组织形式B. 投资标的C. 规模大小D. 投资目标(9)《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )产生。
从业资格考试-2018证券从业基础知识试题及答案八
2018证券从业基础知识试题及答案八2018证券从业基础知识试题及答案八2018证券从业基础知识试题及答案八单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)(1)封闭式基金基金单位的交易方式是( )。
A. 赎回B. 证交所上市C. 柜台交易D. 场外交易(2)债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。
A. 券面形态B. 发行方式C. 流通方式D. 偿还方式(3)证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A. 基金投资者B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管人(4)证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. 自助制(5)股票的未来收益的现值是( )。
A. 清算价值B. 内在价值C. 账面价值D. 票面价值(6)证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A. 交易结构B. 层次结构C. 品种结构D. 主体结构(7)可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权(8)世界上第一个股票交易所产生于( )。
A. 荷兰阿姆斯特丹B. 美国费城C. 苏黎世D. 英国伦敦(9)证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A. 国务院B. 证券监管部门C. 证券交易所D. 所有股东(10)基金的托管费用通常( )计算并累计。
A. 逐日B. 逐周C. 逐月D. 逐年(11)标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。
A. 交易品种B. 交割日期C. 交易价格D. 每日限价(12)属于分期付息债券的是( )。
A. 附息债券C. 零息债券D. 一次还本付息债券(13)通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。
A. 内置型衍生工具B. 交易所交易的衍生上具C. OTC交易的衍生工具D. 独立衍生工具(14)贴现债券的发行属于( )。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
25. 非系统风险，基本上只同某个具体的股票，债券相关联，而与其他有价证券无关，也就
同整个市场无关。 答：
尸
四、计算题（共 10 分）
26. 1985 年我国财政部向居民发行有效期为 5 年，年利率单利为 9% 的国库券， 1990 年 7
)。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票指数期货
D. 石油期货
E. 有色金属期货
16. 证券公司的主要业务包括(
）。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 资产管理
E. 咨询服务
17. 证券发行市场的组成要素包括(
）。
A. 发行入
B. 管理者
C. 投资者
D. 交易商
E. 中介人
18. 证券投资风险包括系统风险和非系统风险，系统风险包括（
）。
A. 短期债券
B. 中期债券
C. 长期债券
D. 永久债券
E. 可展期债券
1830
三
三、判断正误。如果错误，请说明理由（每题 3 分，共 15 分）
21. 债券的利率是债券的利息与债券发行价格的比率。
答：
22. 公司型基金和契约型基金的法律依据相同。
答：
23. 证券市场是资源合理配置的有效场所，是中央银行宏观调控的场所。
）。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 购买力风险
D. 利率风险
E. 信用风险
19. 证券市场监管的意义在于(
)。
A. 保护投资人利益的需要
B. 保护正当交易、维护证券市场正常秩序的需要
C. 健全证券市场体系的需要
D. 及时提供信息、提高证券市场效率的需要
E. 保证信息公开
20. 按照偿还期分类，债券可以分为（
）的
证券。
A. 普通股
B. 公司债券
C. 企业债券
D. 国库券
10. (
)能综合反映一国经济状况，反映股票市场所在国的政治、经济、社会和其他状况
的变化，所以人们经常称股价指数是＂晴雨表”。
A. 股票理论价格
B. 股票价格指数
C. 股票交易价格
D. 平均股价
得分 1 评卷人
二、多项选择题（每题 3 分，共 30 分）
11. 按交易的对象不同，可将证券市场分为（
）。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 交易市场
D. 基金市场
E. 发行市场
12. 优先股的特征包括( Nhomakorabea）。
A. 约定股息率
B. 优先分派股息和清偿剩余资产
C. 表决权受到一定限制
D. 流通性
E. 股票可由公司赎回
1829
13. 证券市场的基本功能包括（
）。
有怎样的关系？
28. 金融期货与金融期权有哪些共同点和不同点？
1831
试卷代号： 3947
国家开放大学（中央广播电视大学） 2018 年秋季学期“开放专科”期末考试
证券基础 试题答案及评分标准
（供参考）
2019 年 1 月
一、单项选择题（每题 2 分，共 20 分）
LA
2.A
3. C
4.D
5. B
）和资本证券。
A. 货物证券
B. 证据证券
C. 凭证证券
D. 债务证券
2. 普通股票和优先股票是按（
）分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
3. 当债券的发行价格高于票面金额时，称为（
卢
A. 平价发行
B. 折价发竹
C. 溢价发行
D. 资本消耗
4. 在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的 JU
答：（对） (3 分）
24. 债券投资的资本损益是指债券买人价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额， 当卖出价或偿还额低千买人价时，为资本收益。
试卷代号： 3947
座位号仁二］
国家开放大学（中央广播电视大学） 2018 年秋季学期“开放专科”期未考试
证券基础试题
~巨
2019 年 1 月
三
L
一、单项选择题（每题 2 分，共 20 分）
1. 有价证券是表示对某种有价物具有一定权利的、可自由让渡的证明书或凭证。有价证
券通常被分为三类，包括货币证券、（
7. 以下不属于我国证券服务机构的是（
)。
A. 证券登记结算公司
B. 证券投资咨询公司
C. 律师事务所
D. 证券交易所
8. (
)是一国政府、金融机构、工商企业或国际性组织为筹措长期资金而在国外金融市
场上发行的、以外国货币为面值的债券。
A. 投资媒介
B. 国债
C. 公司债券
D 国际债券
9. 可转换证券就是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成（
答：（错） (2 分）
15. ABC 20. ABCDE
理由：债券的利率是债券的利息与债券票面价值的比率。 (1 分）
22. 公司型基金和契约型基金的法律依据相同。
答：（错） (2 分）
理由：公司型基金和契约型基金的法律依据不同。 (1 分）
23. 证券市场是资源合理配置的有效场所，是中央银行宏观调控的场所。
6. D
7. D
8.D
9. A
10. B
二、多项选择题（每题 3 分，共 30 分）
11. ABD
12. ABCDE 13. ABCDE 14. ABC
16. ABCDE 17. ACE
18. ABCD 19. ABCD
三、判断正误。如果错误，请说明理由（每题 3 分，共 15 分）
21. 债券的利率是债券的利息与债券发行价格的比率。
月 1 日到期一次还本付息。问：如果 1988 年 5 月 1 日转让一张面值为 100 元的此种国库券，
其交易价格应是多少? (1988 年初我国各种债券利率大致在 9. 5%~10%)
得分 1 评卷人
五、简答题（第 27 题 10 分，第 28 题 15 分，共 25 分）
27. 证券投资风险分为哪两类？每一类又具体包含哪几种风险？证券投资收益与风险具
A. 提供风险管理的方法
B. 有利于证券价格的统一和定价的合理
C. 资源合理配置的有效场所
D. 筹集资金的重要渠道
E. 中央银行宏观调控的场所
14. 证券投资基金的性质包括（
）。
A. 是金融市场的媒介 C. 属千有价证券范畴
B. 是资金信托形式 D. 属千证据证券范畴
E. 能够获得规模投资收益
15. 金融期货的主要种类包括（
·,
,。
A. 契约式基金
B. 公司型基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
5. 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（
）不同。
A. 市场组织形式
B. 市场的功能
C. 市场参与主体 1828
D. 市场范围
6. 证券投资基金包含投资制度和（
）两层含义。
A. 投资媒介
B. 投资形式
C. 投资市场
D. 投资工具