西方经济学辅导7

第七章一般均衡与福利理论
本章重点掌握的内容有：
一、局部均衡和一般均衡
二、帕累托最优的条件分析
三、阿罗不可能性定理
一、局部均衡和一般均衡
1、局部均衡
局部均衡一般是指单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态。

其特点是假设一个市场价格变动对其他市场价格没有显著影响的条件下，分析供求和价格之间的关系或者均衡状态。

在局部均衡的分析中，单个市场似乎是孤立的，互不影响的。

马歇尔是局部均衡的代表人物。

2、一般均衡
一般均衡是指在承认各个市场上不同商品的价格和供求关系存在相互影响的条件下，所有市场上各种商品的价格与供求之间的关系或均衡状态。

在一般均衡的分析中，单个市场不是孤立的，而是相互影响的。

瓦尔拉斯是一般均衡的代表人物。

3、举例说明局部均衡和一般均衡的区别
例如：某地区由于天灾导致柑橘减产，下面分析这一事件对价格和供求关系的影响，从局部均衡和一般均衡两个角度去分析。

进行局部均衡分析，我们只分析柑橘市场的价格和供求关系的变化。

由于天灾导致柑橘减产，即柑橘的供给减少，在需求不变的情况下，柑橘的价格上升。

如下图所示：
进行一般均衡分析，我们要分析柑橘市场的价格和供求关系的变化对其他商品市场的供求影响和价格变动。

比如，柑橘的价格上涨会导致我们对苹果的需求增加，引起苹果市场的价格上涨；苹果市场的价格上涨，导致对运输市场的需求增加，引起运费的价格上涨；运费市场的价格变动又会引起汽油价格的变动……
Q
P
P 1 P 0
Q 1
Q 0
P
P 1 P 0
Q 1
Q 0
P
P 1 P 0
Q 1
Q 0
其他市场的供求关系和价格变动由同学们自己分析，此处省略。

二、帕累托最优的条件分析
一般均衡的目标是经济效率的最优，即经济福利最优。

在评价经济效率时，经济学家通常采用的是帕累托最优标准。

帕累托最优标准为：在其他条件不变的情况下，如果某一经济变动改善了一些人的状况，同时又不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进；在其他条件不变的情况下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济福利，就标志着社会经济福利达到了最大化状态。

可以说，帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。

要想实现整个社会福利的最大化，必须同时满足交易的帕累托最优、生产的帕累托最优和交易与生产帕累托最优的三个条件。

1、交易的帕累托最优条件（消费者福利最大化）
交易的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态既定的条件下，通过产品在消费者之间的交换，使得交易者达到最大效用的状态。

按照帕累托的理论，交易的帕累托最优条件：消费者各自拥有商品的组合达到这样一种状态，即任何一种改变都不可能使任何一个人的状况变好或不变，而不使另一个人的状况变坏。

也就是说，只要这种改变还能使一方的景况得到改善，而不会损害另一方，就没有实现交易的帕累托最优。

下面分析交易的帕累托最优化或消费者福利最大化的实现。

为了分析问题的方便，假设社会上只有两个人（甲和乙），只有两种产品（X和Y），两个人的无差异曲线如下图所示：
商品X
根据无差异曲线的特征可知，要想实现交易的帕累托最优，即消费者效用达到最大，
从图中可知，当甲消费者的无差异曲线与乙消费者的无差异曲线相切时，消费者效用达到了最大，如图中E 点。

E 点无论向哪个其他组合点方向移动，都会对甲或者乙造成不良影响，如A 点。

因此，两个消费者的无差异曲线的相切点均是交易的帕累托最优组合点。

由于无差异曲线有无数条，因此切点也有无数个，把这无数个切点联接起来就形成了交易契约曲线，又叫交易效率线。

由此可见，交易的契约曲线或交易效率线就是无数个交易的帕累托最优组合点的轨
迹。

契约曲线表明沿着这条曲线变动，均能满足消费者效用最优化。

从以上的分析可以得出如下的结论，交易的帕累托最优条件为：
Y
X
XY XY P P MRS MRS -
==乙
甲
2、生产的帕累托最优条件（生产者效率最优化）
生产的帕累托最优状态是指在技术与社会生产资源总量既定的条件下，通过要素在生产者之间的分配，使得生产者产量最大化的状态。

按照帕累托的理论，生产的帕累托最优化的条件是：生产者的生产要素组合达到这样一种状态，任何一种改变都不可能使任何一种生产要素的产出增加或不变，而不使另一种生产要素的产出减少。

也就是说，只要这种改变还能使一种生产要素的产出增加，而不使另一种生产要素的产出减少，就没有实现生产的帕累托最优。

由此可见，生产的帕累托最优化实际上就是实现了总的产出达到最大。

下面用图形来分析生产的帕累托最优化或生产者效率最大的实现问题。

假设一个社会只有两种生产要素（A 和B ），只有两个生产企业（X 企业和Y 企业），各自生产一种商品，分别为商品X 和商品Y ，两种商品的等产量曲线如下图：
生产要素A
根据等产量曲线的特征可知，要想实现生产的帕累托最优化，从图中可知，当X 企
业的等产量线与Y 企业的等产量线相切时，生产效率达到了最大，如图中E 点。

E 点无论向哪个其他组合点方向移动，都会造成企业X 或者企业Y 的产出减少，如D 点。

因此，两个生产者的等产量曲线的相切点均是生产的帕累托最优化组合点，由于等产量线有无数条，因此切点也有无数个，把这无数个切点联接起来就形成了生产契约曲线，又叫生产效率线。

由此可见，生产契约曲线或生产效率线就是无数个生产的帕累托最优化组合点的轨
迹。

契约曲线表明沿着这条曲线变动，均能实现两种商品产出组合的最优化。

从以上的分析可以得出如下的结论，交易的帕累托最优条件为：
B
A
Y AB X
AB P P MRTS MRTS -
==
3、产品替代最优条件
要想实现社会福利的最大化，必须同时满足消费者福利最优化和生产者效率最优化，那么意味着要将两者结合起来考虑。

为了将两者结合起来，首先要将最优生产条件的契约曲线转化为两种商品的生产转换线，又称生产可能性边界（线）。

生产可能性边界（线）是指在社会资源既定的条件下，生产两种商品的最大组合点的轨迹。

如图所示：
0Y
生产
要素B
生产要素B
生产要素A 商品X
商品Y
在一定时期，实现社会福利最大化的点就是P 点。

在P 点，生产要素在生产中的边际转换率等于商品在消费中的边际替代率，于是：
XY XY MRS MRTS
三、阿罗不可能性定理
根据经济学家阿罗的研究表明，在任何情况下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序是不可能的，这就是阿罗不可能性定理。

1、阿罗不可能性定理的假定
阿罗不可能定理包括了两项重要假定： ①每个人的偏好是可以排列的。

即当某人对X 和Y 商品进行选择时，他或者喜欢X 不喜欢Y ，或者喜欢Y 不喜欢X ，或者他对X 和Y 一样喜欢。

②每个人的偏好次序是可以过渡的。

例如：一个人在X 和Y 两种商品之间，喜欢X 不喜欢Y ；在Y 与Z 两种商品之间，喜欢Y 不喜欢Z ，那么我们可以这样说，在X 和Z 之间，他喜欢X 而不喜欢Z 。

2、阿罗不可能性定理的条件
根据这两项假定，阿罗指出，要建立一种社会福利函数必定要违反他规定的下列五项条件中的一项或若干项，否则社会福利函数建立不起来。

这相应的五项条件分别为： ①社会福利函数必须体现公众的一致偏好。

如果社会的每个人都最喜欢某项决策，那么在社会福利函数中也应当体现出来，换句
商品X
商品Y
话说，在社会福利函数中，这项决策处于第一的位置。

②社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。

如果个人的偏好发生了变化，进入到更高的一个等级，那么社会福利函数也应当发生相应的修改。

③社会福利函数必须只体现那些能够实现的偏好。

④社会福利函数不受习惯和国家法规的强制。

⑤社会福利函数不是一个独裁者的创造物。

3、阿罗不可能定理的例子
假设三个消费者对X、Y、Z三种商品的消费偏好如下：
消费者甲的消费偏好：X、Y、Z
消费者乙的消费偏好：Y、Z、X
消费者丙的消费偏好：Z、X、Y
从以上的消费偏好可以推导：
由消费者甲、乙可知：社会对商品Y的偏好大于商品Z；
由消费者乙、丙可知：社会对商品Z的偏好大于商品X；
由消费者丙、甲可知：社会对商品X的偏好大于商品Y；
根据阿罗不可能定理的第二个假设（传递性）可知，社会对这三种商品的消费偏好次序为：Y>Z>X>Y(自相矛盾)
因此，要建立一个反映三个消费者对这三种商品的消费偏好的社会福利函数必定要违反五个条件中的第二个。