2011年3月5号10：30证券交易真题
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A．共同投资、共享收益、共担风险的原则B．投资者享有股权性收益C．投资基金运用现代信托关系原则D．投资基金的资金有专门用途2．基金资产【 A 】以上投资于债券的为债券基金。
A．80%B．70%C．60%D．50%3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【 B】元。
A．100B．1000C．500D．100004．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【 A 】个基金账户。
A．1B．2C．3D．45．根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A．基金存续期B．法律形式C．托管人D．投资理念6．场内申购、赎回ETF采用的方式是【 A 】。
A．份额申购、份额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、金额赎回7．依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A．2个月内B．4个月内C．6个月内D．8个月内8．开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于【B 】。
A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．10亿元9．因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于【C 】。
A．禁止现金替代B．可以现金替代C．必须现金替代D．可能现金替代10．有效市场的最佳选择是【B 】。
A．积极型管理B．消极型管理C．恒定混合管理D．以上都不合适11．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时【A 】。
A．提高β系数B．降低β系数C．保持β系数不变D．不确定12．证券投资基金是一种【B 】投资工具。
A．直接B．间接C．股权D．债权13．我国国内首只结构化基金是【A 】。
A．国投瑞银瑞福基金B．汇丰晋信2016基金C．兴业社会责任基金D．南方积极配置基金14．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托【B 】进行股票、债券分散化的组合投资。
证券从业考试_证券发行与承销真题2011年3月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券发行与承销真题2011年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
SSS_SINGLE_SELA 30，45B 30，30C 15，30D 10，30分值: 0.5答案:A【详解】 A。
根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起30日内，来接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
2.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。
SSS_SINGLE_SELA 寻找目标公司B 提出收购建议C 商议收购条款D 编制文件和公告分值: 0.5答案:D【详解】D。
财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。
财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。
3.证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。
SSS_SINGLE_SELA 50元，50万元B 50元，100万元C 100元，50万元D 100元，100万元分值: 0.5答案:C【详解】C。
考查证券公司债券的发行规模。
公开发行的债券每份面值为100元。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
4.内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年3月《证券交易》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。
A 基金份额持有人B 基金托管人C 基金管理人D 基金托管人和基金管理人回答:√该问题分值: 0.5答案:C【详解】C。
基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。
2. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
A 基金份额持有人B 基金管理人C 基金托管人D 基金管理人和基金托管人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B【详解】B。
考查基金参与主体中的基金管理人。
基金产品的募集者和基金的管理者，在基金运作中具有核心作用。
其最主要职责就是按照基金合同的、约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
3. （）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A 签署基金合同阶段B 基金募集阶段C 基金运作阶段D 基金终止阶段该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C【详解】C。
签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。
基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。
基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
4. 直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。
A 广告宣传B 电话营销C 直销人员上门服务D 公司网站该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B【详解】B。
直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众。
一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。
5. 一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。
A 海外及殖民地政府信托基金B 马萨诸塞投资信托基金C 马萨诸塞政府信托基金D 美国波士顿投资信托基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B【详解】B。
2011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。
）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。
@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（）年。
A. 5B.6C.10D.15标准答案：B2、拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： D3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： A4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：B5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A. 1.6B. 3，6C. 6，3D. 6，1标准答案： D6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
A. 5B.8C.10D.15标准答案： C7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2标准答案：B8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案： D9、目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案： A10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A. 1，3B.2，2C.1，2D.2，3标准答案： A11、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
证券交易2011年真题答案解析
证券从业考试证券交易2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．【解析】答案为D。
委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2．【解析】答案为A。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3．【解析】答案为D。
我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4．【解析】答案为C。
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5．【解析】答案为C。
佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6．【解析】答案为A。
1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7．【解析】答案为B。
电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。
电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8．【解析】答案为B。
证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
2011年3月证券发行与承销真题
2011年3月《证券发行与承销》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。
A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。
A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。
证券交易2011年真题
证券从业考试证券交易2011年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2．证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元6．上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人8．证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先9．上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股11．证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．412．从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益13．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金14．证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．215．投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司16．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。
2011年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
2．上海证券交易所于（）正式开业。
A．33208B．33178C．33270D．33420正确答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3目，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
3．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所正确答案：B解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
5．权证从内容上看具有（）的性质。
A．股权B．债权C．存托D．期权正确答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
证券交易真题及答案
XX年证券交易真题及答案1.同自营业务相比，以下各项中，( )是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性2.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否那么即为违约。
A.转账B.托管C.交割D.变更3.目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义( )管理。
A.银证转账B.多个账户C.分类账户D.单独立户4.关于证券经纪业务的要素，以下说法中错误的选项是( )。
A.证券交易所是供已发行的证券进展流通转让的市场B.证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D.委托人，即证券投资者是买卖证券的主体5.以下关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的选项是( )。
A.以代理人的身份从事证券交易B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交C.不以自己的资金进展证券买卖D.收入为买卖价差6.依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算完毕之日起( )日内申请注销。
A.15B.20C.10D.57.客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的( )。
A.准确性和有效性B.真实性和完整性C.准确性和完整性D.完整性和一致性8.自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭( )办理补办事宜。
A.证券账户卡及开户营业部出具的交割单B.本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明C.本人有效身份证明及证券账户卡D.本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单9.证券公司在客户办理账户业务时，应当进展客户身份识别，并留存客户( )照片。
A.白色背景的彩色正面头部B.办理业务现场的全身C.办理业务现场的正面头部D.白色背景的彩色正面全身10.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
2012年3月,9月份《证券交易》真题
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构控制的C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
[职业资格类试卷]2011年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷.doc
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[职业资格类试卷]2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
（A）现金股利和股票股利（B）投票权和表决权（C）权益（D）投资回报2 上海证券交易所于（）正式开业。
（A）33208（B）33178（C）33270（D）334203 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
（A）交易规模（B）交易对象（C）交易性质（D）交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
（A）以资产净值确定（B）在资产净值的基础上加一定的手续费确定（C）以资产总值确定（D）在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（）的性质。
（A）股权（B）债权（C）存托（D）期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
（A）证券登记结算公司（B）证券交易所（D）投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
（A）国债（B）B股（C）可转换债券（D）A股8 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
（A）证券交易所会员大会（B）国务院证券监督管理机构（C）工商管理局（D）人民银行9 （）不是场外交易市场。
（A）银行间债券市场（B）债券柜台市场（D）店头市场10 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
（A）交易的组织者（B）交易的直接参与者（C）既是交易的组织者，又是交易的直接参加者（D）交易的监管者11 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
（A）风险自负的营利性（B）不以营利为目的（C）由证券交易所管（D）经财政部批准设立12 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
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1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权 C. 权益 D. 投资回报 C 1 1 12 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月A 1 1 13 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模 B. 交易对象 C. 交易性质 D. 交易场所 B 1 1 14 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C. 以资产总值确定 D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定 B 1 1 15 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权B. 债权C. 存托D. 期权D 1 1 16 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商 D. 投资者保护基金 C 1 1 17 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债B. B股C. 可转换债券D. A股A 1 1 18 （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B. 债券柜台市场C. 证券交易所D. 店头市场C 1 1 19 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D. 交易的监管者 C 1 1 110 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理 D. 经财政部批准设立 B 1 1 116 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格D 1 1 119 同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B. 交易行为的自主性C. 选择交易方式的自主性 D. 收益的不稳定性 A 1 1 120 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。
A. 开立资金账户与建立第三方存管关系 B. 清算 C. 交割D. 初始登记 A 1 1 121 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A. 变更B. 交割C. 转账 D. 托管 B 1 1 122 投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 证券登记结算公司D. 具有资格的证券公司D 1 1 123 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A. 交易 B. 清算 C. 操作权限 D. 客户服务 D 1 1 153 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B. 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C. 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D. 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 B 1 1 157 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。
A. 定向资产管理业务B. 限定性集合资产管理计划 C. 非限定性集合资产管理计划 D. 专项资产管理业务A 1 1 164 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B 1 1 168 （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 客户信用证券账户 C 1 1 169 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。
A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 1年 B 1 1 170 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A. 5％ B. 10％ C. 20％ D. 25％ D 1 1 172 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。
A. 100元标准券为1手B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C. 单笔申报最大数量不超过10万手 D. 计价单位为每百元资金到期年收益 D 1 1 173 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
A. 可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B. 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C. 可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D. 既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 B 1 1 184 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估制度B. 研究与交易之间的交流制度 C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度 C 1 1 187 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A. 1名B. 2名C. 3名D. 4名A 1 1 193 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A. 证券交易所会员大会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 工商管理局 D. 人民银行 B 1 1 194 从事IB业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A. 证监会指定的信息披露媒体 B. 其经营场所显著位置或者其网站 C. 交易所指定的信息披露媒体 D. 证券业协会指定的网站 B 1 1 196 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A. 证券账户卡、身份证件B. 信用账户卡、身份证件和交易密码 C. 身份证件和银行账户 D. 交易密码、证券账户卡和身份证件 B 1 1 197 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A. 口头报价B. 书面报价C. 电脑报价D. 传真报价 C 1 1 199 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A. 真实性 B. 合法性 C. 规范性 D. 一致性 B 1 1 1100 上海证券账户当日开立，（）日生效。
A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 B 1 1 1104 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。
A. 委托人B. 交易密码C. 营业部D. 受托人 B 1 1 1106 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A. 买卖证券的方向B. 委托订单的数量C. 委托价格限制 D. 委托时效限制 A 1 1 1108 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
A. 对手方最优价格申报B. 本方最优价格申报 C. 全额成交或撤销申报 D. 最优5档即时成交剩余转限价申报 D 1 1 1109 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A. 委托人B. 受托人 C. 正确密码 D. 营业部 C 1 1 1111 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是（）。
A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D. 按"时间优先，客户优先"的原则进行申报竞价 C 1 1 1112 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A. 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B. 最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C. 最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D. 最近6个月公司的对外担保情况 A 1 1 1113 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A. 时间优先、数量优先 B. 价格优先、数量优先 C. 价格优先、客户优先 D. 价格优先、时间优先 D 1 1 1114 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A. 该证券上一交易日的最后一笔成交价B. 当日该证券的第一笔成交价 C. 当日该证券的第一笔买入委托价 D. 当日该证券的第一笔卖出委托价B 1 1 1116 （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A. 连续竞价B. 集合竞价C. 拍卖竞价D. 招标竞价 A 1 1 1117 （）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A. 证券交易所B. 中国证监会C. 证券公司 D. 国务院 A 1 1 1119 下列不属于集中性市场营销策略的有（）。
A. 地区集中策略B. 品种集中策略C. 客户集中策略D. 优势集中策略 D 1 1 1121 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A. 不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B. 不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C. 不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D. 不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% D 1 1 1124 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A. 10美元 B. 5美元 C. 1美元 D. 2美元 C 1 1 1126 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。
A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 B 1 1 1128 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A. 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 C 1 1 1131 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。