新世纪：国金证券股份有限公司关于公司2009年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 2010-03-31

(1)
本年度 投入金额
截至期末 累计投入金额
(2)
截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)
截至期末投入 进度(%)
(4)＝(2)/(1)
项目达到预 定可使用状
态日期
本年度 实现的 效益
是否 达到 预计 效益
项目可行 性是否发 生重大变
化
5,072.00 1,641.22 1,641.22
业抗衡的大型公司，烟草工业企业之间进行了频繁的并购。同时正在对烟草生产企业和烟草商业企业进行内部整 改，公司相应延缓了对该项目的投资。
报告期内无
公司募集资金净额为 28,364.91 万元，超募资金金额为 12,939.91 万元。经公司董事会第一届第十一次会议 决议通过，将 4,000 万元超募资金用于收购南京江琛自动化系统有限公司全部股权。本次超募资金使用后，剩余 8,939.91 万元超募资金存放于募集资金专户。
ERP 融合电力实时数据集成应用系统，截止 2009 年 12 月 31 日项目尚未投入，原因是：2009 年，由于受国际 金融危机的影响，国家加大电力行业投资力度，并提出“坚强智能电网规划”，该项目与国家的政策导向完全一 致，符合国家的发展规划和产业发展趋势。但由于国家只是提出了初步规划，政策变化比较密集，因此，为了减
一、募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州新世纪信息技术股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可〔2008〕672 号)核准，并经深圳证券交易所同 意，新世纪由保荐机构(主承销商)国金证券股份有限公司采用余额包销方式发行人 民币普通股（A 股）13,500,000 股，发行价格为每股 22.80 元，募集资金总额 30,780.00 万元。扣除承销费和保荐费 1,577.30 万元后的募集资金为人民币 29,202.70 万元，已由保荐机构(主承销商)于 2009 年 8 月 13 日汇入新世纪在杭州 银行春晖支行开立的募集资金账户 75608100217281 账号内。另扣减审计费、律师 费、法定信息披露费等其他发行费用 837.79 万元后，新世纪本次募集资金净额为 人民币 28,364.91 万元。上述资金到位情况业经浙江天健东方会计师事务所有限 公司（现已更名为天健会计师事务所有限公司）验证，并出具浙天会验〔2009〕 127 号《验资报告》。 2.本年度使用金额及当前余额 (1)在募集资金实际到位之前（截至 2009 年 7 月 31 日），新世纪利用自筹资金 对募投项目累计已投入 2,000.70 万元。募集资金到位后，新世纪以募集资金置换 预先投入募投项目的自筹资金 2,000.70 万元；
否
993.00
170.41
170.41
-822.59
17.16
否
11,205.30
2,836.44 2,836.44
-8,368.86
－
－
－
－
公司募集资金承诺投资项目 ERP 融合电力安全生产管理系统、烟草电子政务平台、研发及客户支持中心未达 到计划进度，均系公司发行新股推迟，导致募集资金到位时间晚于计划所致。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州新世纪信息技术股份有限公 司募集资金2009年度使用情况的专项核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人（签字）：陈 黎 李学军
保荐机构（公章）：国金证券股份有限公司 2010年 3 月 29 日
附件
募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目
ERP 融合电 力安全生 产管理系
统 ERP 融合电 力实时数 据集成应
用系统 烟草电子 政务平台 烟草工商 信息协同
系统 研发及客 户支持中
心
合计
是否已变更 项目（含部 分变更）
否
否
否 否
否 －
募集资金 承诺投资
总额
报告期内无
报告期内无
截至 2009 年 7 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募投项目 2,000.70 万元。经本公司第一届董事会第八次 会议审议通过，以募集资金置换上述先期投入，本公司已于 2009 年 9 月完成置换。
报告期内无
报告期内无
本次募集资金净额为 28,364.91 万元，超过募集资金承诺投资总额 12,939.91 元，经公司董事会第一届第十 一次会议决议通过，已用超额部分 4,000 万元收购南京江琛系统自动化有限公司。
四、保荐机构核查意见
经核查，新世纪 2009 年度募集资金管理和使用均符合《关于进一步规范上市 公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及 《管理办法》等相关规定，新世纪已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反 映了新世纪 2009 年度募集资金的使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
4
项目可行性发生重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金其他使用情况
少重复投资，公司延缓了对该项目的投资，待国家政策进一步明朗化后再投入，以降低投资风险。 烟草工商信息协同系统，截止 2009 年 12 月 31 日项目尚未投入，原因是：国家为了打造能与国际大型烟草企
6,
2,420.00
2,780.00 1,625.00
1,950.00 15,425.00
调整后投资 总额
未达到计划进度原因
募集资金使用情况对照表
2009 年度
28,364.91
本年度投入募集资金总额
单位：人民币万元
6,836.44
已累计投入募集资金总额
6,836.44
截至期末承 诺投入金额
国金证券股份有限公司 关于杭州新世纪信息技术股份有限公司 2009年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及保荐代表人本着审慎的原 则，对杭州新世纪信息技术股份有限公司（以下简称“新世纪”或“公司”）募集 资金 2009 年度使用情况进行了专项核查，具体核查方式包括定期收取公司募集资 金专项账户（以下简称“专户”）银行对账单，查阅募集资金台帐，抽查重大合 同、发票、付款凭证等资料，与公司高级管理人员进行沟通，现场勘查募投项目进 度等，并对新世纪出具的《杭州新世纪信息技术股份有限公司关于 2009 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》和天健会计师事务所有限公司出具的《年度募集 资金存放与使用情况鉴证报告》相关事项进行了认真核查，发表意见如下：
-3,430.78
32.36
2011 年 08 月 31 日
否
1,851.30
-1,851.30
2011 年 08 月 31 日
否
2,046.00 1,024.81 1,024.81
-1,021.19
50.09
2011 年 08 月 31 日
否
1,243.00
-1,243.00
2011 年 08 月 31 日
根据《管理办法》的要求，新世纪对募集资金的使用设置了严格的权限审批制 度，以保证专款专用。新世纪所有募集资金项目投资的支出，均需由该业务部门负 责人签字，交由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理 签字后，方可予以支付。
公司在使用募集资金时，严格按照《管理办法》和《募集资金三方监管协议》 的规定执行，不存在不履行义务的情形。
(2) 直接投入募投项目 835.74 万元（其中:设备及软件投资 245.89 万元,流 动资产及项目经费投入 589.85 万元）；
(3) 经新世纪第一届董事会第十一次会议决议，利用超额募集资金 4,000 万元 收购南京江琛自动化系统有限公司；
(4) 募集资金 2009 年度累计利息收入 19.37 万元，手续费支出 0.07 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
8,425,125.12 100,000,000.00
2,559,198.50
15,000,000.00 4,493,422.38 85,000,000.00 215,477,746.00
定期存单 定期存单 定期存单
天健会计师事务所有限公司对于新世纪 2009 年度募集资金使用情况出具了 《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，根据该报告，新世纪 2009 年度募集资 金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
综上，截至 2009 年 12 月 31 日，新世纪募集资金累计投入 6,836.44 万元，募 集资金专户余额为 21,547.77 万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，新世纪依照《公司 法》、《深圳证券交易股票上市规则》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 等相关规定，结合新世纪实际情况，制订了《杭州新世纪信息技术股份有限公司募 集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），并于 2009 年 10 月 22 日经新世纪第一 届十次董事会修订通过。
根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《管理办法》的要求，新世 纪和保荐机构国金证券股份有限公司于 2009 年 9 月分别与杭州银行春晖支行、浙 商银行杭州分行和广东发展银行杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》及《募 集资金三方监管协议之补充协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专 户存储。三方监管协议及补充协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异。
(二)截至 2009 年 12 月 31 日，新世纪募集资金专户存储情况如下：