国元证券股份有限公司合规管理制度7.doc
国元证券财务管理制度(月)
国元证券财务管理制度(月).doc国元证券财务管理制度（月）摘要本文档旨在为国元证券公司制定一套详细的月度财务管理制度，以确保公司财务活动的规范性、透明性和效率性。
引言随着金融市场的快速发展，国元证券需要建立和维护一个健全的财务管理体系，以支持公司的业务发展和风险控制。
一、财务管理基本原则1.1 合规性原则确保所有财务活动遵守相关法律法规和行业标准。
1.2 内部控制原则建立严格的内部控制体系，防范财务风险。
1.3 信息公开原则保证财务信息的公开透明，增强投资者信心。
1.4 持续改进原则不断评估和优化财务管理流程，适应市场变化。
二、财务管理组织架构2.1 财务部门职责明确财务部门的职责，包括会计核算、资金管理、预算控制等。
2.2 管理层监督确保管理层对财务部门的监督和支持。
2.3 跨部门协作促进财务部门与其他部门的协作，共同推动财务管理的优化。
三、月度财务管理流程3.1 月度预算编制制定月度预算编制流程，确保预算的合理性和可行性。
3.2 日常会计核算规范日常会计核算流程，包括收入、成本、费用的确认和计量。
3.3 资金管理制定资金管理流程，包括资金的筹集、使用和监控。
3.4 成本控制建立成本控制机制，有效降低运营成本。
3.5 财务报告编制月度财务报告，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
四、财务管理操作标准4.1 预算编制标准明确预算编制的标准和要求，确保预算的科学性和合理性。
4.2 会计核算标准制定会计核算的具体标准，包括会计政策、会计估计和会计差错更正。
4.3 资金管理标准设定资金管理的标准和流程，确保资金的安全和高效使用。
4.4 成本控制标准制定成本控制的标准和方法，提高成本管理的效率。
4.5 财务报告标准明确财务报告的标准和格式，确保报告的准确性和一致性。
五、财务管理监督与评估5.1 内部审计建立内部审计机制，定期对财务管理活动进行审计。
5.2 财务分析定期进行财务分析，评估财务状况和经营成果。
证券账户合规管理制度范文
证券账户合规管理制度范文证券账户合规管理制度范文第一章总则第一条为规范证券账户合规管理行为，保护客户权益，维护证券市场的稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和监管指引，制定本制度。
第二条本制度适用于所有具有证券账户使用权限的机构及其从业人员。
第三条证券账户合规管理应遵循客户优先、合法合规、风险可控的原则。
第四条证券账户合规管理应当充分尊重客户的真实意愿，不得违法违规操作证券账户。
第五条证券账户合规管理应当建立健全内部控制制度，完善风险管理和风险防控机制。
第六条对于违反本制度的行为，机构应当按照法律法规和监管要求，进行相应的处理和追责。
第二章证券账户开立合规管理第七条证券账户的开立符合证券法规定的资格和程序，应当进行符合实名制要求的身份验证。
第八条机构应当建立完善的客户尽职调查程序，对开立证券账户的客户进行风险评估，确保账户开立的合规性和合理性。
第九条机构应当明确账户开立的审批程序和权限，确保审批程序公开、公正、透明。
第十条客户开立证券账户时，机构应当明确告知客户有关账户的风险和相关法律法规规定，并取得客户书面确认。
第十一条对于开立证券账户的客户，机构应当建立完善的风险警示制度，提醒客户注意风险和合规要求。
第十二条机构应当对证券账户的变更进行管理，确保变更的合规性和真实性。
第三章证券账户操作合规管理第十三条机构应当建立完善的证券账户操作规程，明确操作权限和相关限制，确保账户操作的合规性和安全性。
第十四条机构应当加强对证券账户操作人员的岗前培训，确保其具备相应的专业知识和操作能力。
第十五条机构应当建立严格的账户操作记录和审计制度，定期对账户操作进行内部审计和监督检查。
第十六条机构应当明确内部员工的禁止交易规定，防止员工利用内幕信息操作证券账户。
第十七条机构不得以任何形式干预客户的账户操作，不得操纵账户进行违法违规行为。
第十八条对于证券账户操作的异常情况，机构应当及时发现、报告并采取相应的处理措施。
证券公司依法合规管理制度
第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。
委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。
第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。
第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。
第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
证券股份有限公司合规管理制度
证券股份有限公司合规管理制度证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条目的和依据证券股份有限公司合规管理制度（以下简称本制度）的制定，旨在规范公司合规工作，促进公司合法经营，保护投资者利益，防范法律风险。
本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规，结合公司实际情况制定。
第二条适用范围本制度适用于本公司及其下属各业务部门，旨在全面规范公司各项业务活动，提高公司合规管理水平。
第三条基本要求公司应遵守法律法规，坚持合规经营，提高风险意识，重视信息披露，建立健全内部监管机制，加强信息安全保护，为投资者提供高质量的服务。
第二章合规管理机构第四条建立合规管理机构公司应当建立独立的合规管理机构，根据公司的业务特点和风险情况，负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作，确保公司各项业务活动的合规性。
第五条合规管理机构职责合规管理机构应当完成以下职责：（一）制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准，保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。
（二）对公司的各项业务活动进行监控和评估，发现风险隐患及时报告并建议整改，并保持关注和跟踪整改情况。
（三）提供各种合规监控数据和报告，为公司制定和修改合规政策提供支持。
（四）培训公司员工相关法律法规知识，提高公司员工合规意识和风险意识。
第六条合规管理机构设置公司应当根据业务特点和合规风险情况，设立合规管理部门，负责公司的合规管理工作。
合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员，设立合规管理专员，并配备专业人员开展合规监督和评估工作。
第三章保护投资者利益第七条披露信息公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息，包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。
第八条预告及解释公司应该准确预告业绩变动，及时解释公司财务、经营数据变动原因，并注意避免不利信息的泄露和误导。
第九条投资建议公司应该遵守投资建议制度，对客户提供准确、真实、完整的投资建议，并避免利益冲突，维护客户合法权益。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
000728国元证券：《国元证券股份有限公司章程》等制度修订说明2020-11-17
《国元证券股份有限公司章程》
等制度修订说明
一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下：
二、《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》修订内容如下：
三、《国元证券股份有限公司独立董事制度》修订内容如下：
注：由于增减条款，本制度修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
四、《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》主要修订内容如下：
注：由于增减条款，本制度修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
五、《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》修订内容如下：
注：由于增减条款，本办法修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
六、《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》修订内容如下：
注：由于增减条款，本制度修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
证 券公司合规管理制
ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条为健全公司治理结构，有效管理及控制经营风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成：（一）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度与流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核与问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要，组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
证券公司合规管理制度(2017年版)
XX证券公司:合规管理制度（2017年版）第一章总则第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。
第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
（一）系统性原则。
合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。
（二）独立性原则。
公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。
公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。
（三）有效性原则。
国元证券：内部控制制度
国元证券股份有限公司内部控制制度（经2020年7月9日第九届董事会第七次会议审议通过）第一章总则第一条为加强和规范公司内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等法规、制度和公司企业文化理念体系，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制是指公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
它是由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
第三条公司内部控制的目标：（一）合理保证公司经营管理合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司的资产安全、完整。
（四）保证公司财务报告及相关信息真实、完整。
（五）提高经营效率和效果，促进公司实现经营发展战略。
第四条公司建立与实施内部控制，遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节和过程，确保不存在内部控制的重大空白或漏洞。
（二）重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制应符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制，并随着情况的变化及时加以调整。
（五）独立性原则：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门；业务部门中后台岗位独立于业务操作岗位。
第五条公司建立与实施有效的内部控制，充分考虑以下要素：（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。
证券合规管理制度
证券合规管理制度一、总则为规范公司证券交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，加强公司内部控制，提高管理效率，制定本证券合规管理制度（以下简称“本制度”）。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务关系的自然人、法人和其他组织。
三、公司治理结构1. 公司制定董事会、监事会、经营层、公司监管部门、内部审计部门等组织架构，明确各职能部门的职责。
2. 公司应设置证券合规管理部门，负责监督公司证券交易行为合规性，及时发现和纠正违规行为。
四、证券交易行为规范1. 公司及其员工从事证券交易需遵守相关法律法规和公司内部规定，不得利用内幕信息或其他不正当手段谋取私利。
2. 公司应建立完善的证券交易内部控制制度和信息披露制度，确保信息真实、准确、完整、及时。
3. 公司及其员工不得从事操纵证券市场、编造信息、传播虚假信息等违法行为，不得进行巨额、频繁、异常交易。
4. 公司及其员工应按照公司规定的时间和程序提交证券交易报告表，保持证券交易记录和相关资料。
五、内部信息管理规范1. 公司需建立健全内部信息管理制度，严格控制内部信息的收集、传递和披露，避免内幕交易和泄露风险。
2. 公司应设立内部信息管理部门，负责内幕信息的管理和披露，保护公司和投资者的合法权益。
3. 公司内部人员需遵守保密协议，不得私自泄露内幕信息，严禁私相告诉、私自交易等违规行为。
六、投资者关系管理规范1. 公司应建立健全投资者关系管理制度，及时回复投资者咨询、诉求，维护公司形象和信誉。
2. 公司应定期公布投资者关系报告，及时更新公司业绩、财务状况、发展计划等信息，提升投资者满意度。
3. 公司不得对外发布虚假信息，欺骗公众和投资者，不得操纵股价，损害投资者利益。
七、违规处理及责任追究1. 对于违反证券交易规范和内部信息管理规定的行为，公司将进行严肃处理，包括但不限于警告、停职、调离部门、罚款等处罚。
2. 对于涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为，公司将依法报案，配合有关部门进行调查，保护公司和投资者权益。
公司合规管理制度模板
第一章总则第一条为确保公司依法合规经营，防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工、子公司、分支机构及关联公司。
所有相关人员应严格遵守本制度，确保公司经营管理行为符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度。
第三条本制度的目的是：1. 建立健全合规管理体系；2. 提高员工合规意识；3. 防范和降低合规风险；4. 提升公司依法合规经营水平。
第二章合规管理原则第四条合规管理遵循以下原则：1. 依法合规：严格遵守国家法律法规和行业规范；2. 全面覆盖：涵盖公司所有业务领域和环节；3. 权责清晰：明确各部门和员工的合规责任；4. 持续改进：不断完善合规管理体系；5. 预防为主：将合规风险防范于未然。
第三章合规管理组织架构第五条公司设立合规管理委员会，负责领导和协调公司的合规管理工作。
委员会成员由公司高层领导、相关部门负责人及法律顾问组成。
第六条合规管理部门作为合规管理工作的牵头部门，负责：1. 制定和修订公司合规管理制度；2. 组织开展合规风险识别和评估；3. 组织开展合规培训；4. 监督检查各部门的合规管理工作；5. 处理合规违规事件。
第七条各部门负责人对本部门合规管理工作负总责，确保本部门业务活动符合合规要求。
第八条公司员工应积极参与合规管理工作，对发现的合规问题及时报告。
第四章合规管理内容第九条合规管理内容主要包括：1. 法律法规遵守；2. 内部规章制度执行；3. 合同管理；4. 人力资源；5. 财务管理；6. 采购与销售；7. 研发与生产；8. 环境与安全；9. 信息安全；10. 其他需要遵守的法律法规和规范性文件。
第五章合规风险管理第十条公司应建立合规风险管理体系，对合规风险进行识别、评估、控制和监督。
第十一条合规风险识别应涵盖公司所有业务领域和环节，包括但不限于：1. 法律法规变化；2. 内部规章制度缺失或不完善；3. 人员素质和能力不足；4. 外部环境变化；5. 业务流程和操作不规范。
合规管理制度范本
合规管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司的合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。
第三条本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。
第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第二章合规理念和基本原则第五条公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）合规是底线。
合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。
合规是公司生存发展不可逾越的底线。
（二）全员合规。
合规是公司全体工作人员的基本行为准则。
公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（三）合规创造价值。
公司应当通过有效的合规管理防范各类合规风险，提升公司的经营效益和市场竞争力。
第六条公司合规管理应遵循以下基本原则：（一）全面覆盖。
合规管理应当涵盖公司的所有业务领域、各部门、各企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。
明确各级管理人员、重要风险岗位人员、海外人员等特定人员的合规管理责任，确保合规管理有效实施。
（三）协同联动。
建立跨部门、跨区域的合规管理协同机制，形成合力，提高合规管理效果。
（四）客观独立。
合规管理应当保持客观、公正、独立，不受其他部门和人员的干扰。
第三章合规管理组织和职责第七条公司设立合规管理组织，负责制定和组织实施合规管理计划，协调、监督和评估合规管理工作。
第八条公司合规管理组织由合规管理部门、业务部门、审计部门、人力资源部门等组成，各自负责相关领域的合规管理工作。
000728国元证券：合规管理有效性评估工作管理办法2020-11-17
国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法（经2020年11月16日第九届董事会第十次会议审议通过）第一章总则第一条为指导公司开展合规管理有效性评估（以下简称“合规评估”）工作，有效防范和控制合规风险，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》、《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和规范性文件，结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道德风险防控工作，制定本管理办法。
第二条本办法所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
本办法所称合规管理有效性评估，是指公司授权相关内部部门或委托外部专业机构按照规定的原则、方法、程序和标准，对公司日常决策和经营管理过程中与合规管理有关工作的有效性进行评价，及时发现和解决合规管理中存在问题的系统性工作。
第三条公司合规管理有效性评估的总体目标是通过定期和不定期、全面和专项的评估工作，系统评估各个层面的合规管理工作，推动公司合规制度体系和管理机制的健全完善和有效执行，培育良好的合规文化，提高廉洁从业意识以及职业道德水平，防范和化解合规风险。
第四条公司合规管理有效性评估应遵循以下原则：（一）全面性原则。
评估范围应涵盖公司所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司以及全体工作人员，贯穿经营管理过程中的决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）客观性原则。
评估应以事实为依据，以法律法规、监管要求为准则，客观反映公司合规管理状况。
（三）重要性原则。
应当以合规风险为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险及风险隐患。
（四）独立性原则。
实施评估工作的内部部门或外部专业机构及人员应具有独立性，能够独立履行职责，独立作出判断。
股份公司合规管理制度
XX股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条本制度规定了XX股份有限公司（以下简称：公司）合规管理的基本要求，促进公司依法合规经营，建立健全合规管理机制，防范与控制合规风险，保障公司持续健康发展。
第二条本制度适用于公司总部及下属单位，下属单位可根据本制度要求，结合具体业务特点，制定本单位的合规管理制度或实施细则并报公司合规管理部门备案。
第三条本制度依据《中央企业合规管理办法》、《企业境外经营合规管理指引》《公司章程》及其他相关文件制定。
第四条合规管理工作应遵循以下基本原则：（一）坚持全面覆盖。
将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（二）坚持权责清晰。
按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（三）坚持务实高效。
建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第五条本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理和履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第二章组织及职责第六条公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在公司得到遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
公司严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
合规管理制度 证券
合规管理制度证券一、总则1. 为规范本公司内部管理行为，维护公司利益和市场秩序，提高公司信誉和竞争力，依据《公司法》、《证券法》等相关法律法规制定本规定。
2. 本规定适用于本公司全体员工，包括公司高中层管理人员、基层员工和临时工等。
3. 本公司全体员工必须遵守国家法律法规和本公司制度，不得利用职务之便谋取私利，对于违反规定的，本公司将按照公司规定予以处理。
二、合规守则1. 遵守法律法规。
公司员工必须严格遵守国家法律法规，不得从事任何违法犯罪行为。
2. 保守商业秘密。
公司员工接触到的商业秘密必须妥善保管，不得泄露给任何外部人员。
3. 禁止内幕交易。
公司员工不得利用内幕信息进行股票交易或向他人透露内幕信息。
4. 禁止违反行业道德。
公司员工不得从事有损公司声誉和利益的不当行为。
5. 禁止收受贿赂。
公司员工不得收受他人贿赂，不得以任何形式向他人行贿。
6. 提倡诚信守约。
公司员工应该信守承诺，诚实守信，不得欺骗公司或他人。
7. 遵从管理规定。
公司员工必须按照公司管理规定履行职责，服从公司管理和决策。
8. 禁止利用职权谋私利。
公司员工不得利用职权为他人谋取私利，不得利用公司资源谋取个人利益。
三、内部控制1. 内部审计。
公司设立内部审计部门，对公司内部各项业务开展全面审计，发现问题及时报告并提出合理改进建议。
2. 风险控制。
公司设立风险管理部门，对公司各项业务进行风险评估和控制，并建立相应的风险管理系统。
3. 公司规章制度。
公司按照相关法律法规和公司经营情况制定公司规章制度，确保公司员工行为合规。
四、管理措施1. 培训教育。
公司定期开展合规管理培训，提高员工对法律法规的认识和遵守意识。
2. 纪律监督。
公司建立健全的纪律监督机制，对违反规定的员工进行处理，维护公司的正常秩序。
3. 风险评估。
公司定期进行风险评估和管理，及时发现和解决潜在风险，防范风险事件的发生。
4. 合规督查。
公司建立合规督查机制，对公司各项业务开展全面督查，发现问题及时整改。
公司合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强本公司的合规管理，防范合规风险，保障公司合法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指本公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、国际条约和规则、商业惯例、道德规范等外部合规要求和内部规章制度。
第三条本制度适用于本公司全体员工，包括但不限于董事、监事、高级管理人员、员工等。
第二章合规管理组织与职责第四条成立合规管理委员会，负责本公司的合规管理工作，其主要职责如下：（一）制定和修订合规管理制度，确保合规管理制度符合法律法规和监管要求；（二）组织开展合规培训和宣传活动，提高全体员工的合规意识；（三）监督、检查本公司的合规管理工作，确保合规管理制度得到有效执行；（四）对违反合规管理制度的行为进行调查、处理，并提出整改建议；（五）定期向公司董事会报告合规管理工作情况。
第五条合规管理委员会下设合规管理办公室，负责具体实施合规管理工作，其主要职责如下：（一）协助合规管理委员会制定和修订合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督、检查本公司的合规管理工作；（四）调查、处理违反合规管理制度的行为；（五）收集、整理合规管理相关资料，建立合规管理档案。
第三章合规管理内容第六条合规管理主要包括以下内容：（一）法律法规和监管规定；（二）行业准则和自律规则；（三）内部规章制度；（四）商业惯例和道德规范。
第七条合规管理办公室应根据合规管理内容，制定具体的管理措施，包括：（一）建立健全合规管理体系；（二）加强合规风险识别和评估；（三）完善合规监督和检查机制；（四）开展合规培训和宣传活动；（五）强化违规行为的处理和问责。
第四章合规责任与问责第八条本公司全体员工均有遵守合规管理制度的义务，对违反合规管理制度的行为，公司将依法依规进行处理。
第九条对违反合规管理制度的行为，公司将采取以下问责措施：（一）对直接责任人和相关责任人进行批评教育；（二）对直接责任人和相关责任人进行经济处罚；（三）对直接责任人和相关责任人进行降职、免职等组织处理；（四）对严重违反合规管理制度的行为，依法追究刑事责任。
完整版)合规管理制度
完整版)合规管理制度本公司合规管理制度旨在提高公司自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展。
合规行为是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
合规管理是公司的一项重要风险管理活动，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。
公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。
合规负责人由公司总经理兼任。
监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。
经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构，并为其履行职责提供充分条件。
合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。
法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。
各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。
每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。
本章旨在确保公司合规管理的有效性，保障公司的稳健运营与持续发展。
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国元证券股份有限公司合规管理制度7
国元证券股份有限公司合规管理制度
第一章总则
第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》以及深圳证券交易所《上市公司内部控制工作指引》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第四条公司树立合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的合规意识，倡导
和推进合规文化建设，并将合规文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第五条公司为合规管理提供必要的资源支持，确保合规管理人员切实有效履行职责。
通过定期和系统的教育培训提高合规管理人员的专业技能。
第六条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。
公司境外机构合规部门的组织方式和结构，以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
公司境外机构应当按照所在地的法律和监管规定落实合规管理要求。
第二章合规管理的目标和基本原则
第七条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
第八条公司合规管理的基本原则：
（一）全面性：合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规管理要求；
（二）主动性：公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规支持，主动执行合规制度；
（三）独立性：合规总监和合规部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规部门下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规部门履行职责。
第三章合规管理组织体系
第九条公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理组织体系。
董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施。
经理层负责遵照本制度，在合规总监和合规部门的督导下，制定和传达具体的合规政策并监督执行，确保合规政策和程序得以遵守。
合规总监和合规部门负责督导和协助经理层有效管理合规风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培训教育等合规支持和合规控制职责。
公司全体工作人员负责遵守并具体执行公司的合规管理政策和程序。
第一节董事会
第十条董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担相应责任，其在公司合规管理中的具体职责主要是：
（一）审议批准合规管理的基本制度并监督实施，按照规定对合规管理情况进行检查评价；
（二）根据法律法规和规范性文件的规定，决定合规总监的聘任、解聘等事项，设立合规部门或指定有关部门履行合规管理职责；
（三）对中国证监会、外部审计机构和合规总监等对公司合规管理提出的问题和建议认真研究并督促落实；
（四）审议公司向监管机构报送的中期合规报告和年度合规报告；
（五）保障合规总监的独立性，对合规总监履职情况进行监督和评价；
（六）法律、法规、规范性文件及公司章程规定的其他合规职责。
公司董事会授权董事会风险管理委员会负责监督公司合规管理情况，履行前置审查职能，并将有关意见报告董事会。
第二节经理层
第十一条经理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制
度，在合规总监和合规部门的督导下，制定和传达具体的合规政策并监督执行，确保合规政策和程序得以遵守。
经理层的合规职责分为高级管理人员的合规职责和各部门、分支机构（以下简称“各部门”或“本部门”）负责人的合规职责。
高级管理人员的主要合规职责：
（一）根据董事会批准的合规政策，建立健全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度；在合规总监和合规部门的督导下，制定和传达具体的合规政策并
监督执行，对公司合规管理的有效性承担相应责任；
（二）为合规总监和合规部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持；保障合规总监和合规部门享有履行职责所必要和充分的知情权、调查权，保障合规总监参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息；
（三）主动执行合规制度并作出表率，推进公司合规文化建设；
（四）及时、有效防范和应对合规风险，在发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；
（五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整；
（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。
第十二条各部门负责人的合规职责：
（一）执行法律、法规和准则；监督管理本部门及工作人员执业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担相应责任；
（二）自行或根据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程；
（三）对本部门合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规部门报告；
（四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；
（五）组织本部门员工的合规培训；
（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。
第十三条公司在各部门内设置合规管理岗位，合规管理岗位人员对本部门负责人负责，履行对本部门及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效监督、检查、评价和报告等职责。
合规管理岗位人员的任职条件、工作职责等具体事项由公司另行规定。
第三节合规总监和合规部门
第十四条公司设立合规总监岗位和专门的合规部门，负责
督导和协助经理层有效管理合规风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规政策开发、合规审查、咨询、监督检查、培训教育等合规支持和合规控制职责。
第十五条合规总监应当具备以下条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上；通过中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或者律师资格考试；或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
第十六条合规总监是公司的高级管理人员，由公司董事会聘任；合规总监任职前须报经安徽证监局认可。
公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告安徽证监局。
第十七条合规总监不能履行职责或者缺位时，公司及时指定符合监管机构要求的高级管理人员代为履行职责，并在做出决定之日起3个工作日内向安徽证监局作出书面报告。
代为履行职责的人员不分管与合规管理职责相冲突的部门。
代为履行职责的时间不超过6个月。
公司在6个月内选聘具有任职条件的人员担任合规总监。
第十八条合规总监对公司董事会负责，向董事长报告工作，不兼任与合规管理职责相冲突的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门，主要履行以下职责：
（一）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；
应证券监管机构要求，对公司报送的申请材料或报告进行合规审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；
（二）根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经理层并督导公司有关部门，评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关。