山西省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题

山西省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能
考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下说法正确的是____
A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
2、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A：封闭式基金
B：开放式基金
C：私募基金
D：公募基金
3、__是基金会计核算主体。

A．证券投资基金
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金代销机构总部
4、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：发行监管部
B：市场监管部
C：法律部
D：基金监管部
5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
6、债券不能收回投资的情况有__。

A．债务人清算后没有剩余余额
B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
7、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
9、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
B．持有证券的上市公司行为的核算
C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算
10、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．基金监管部门
11、以下不属于证券投资基金特征的是____
A：集合投资，专业管理
B：组合投资，分散风险
C：收益平稳，风险较小
D：独立托管，保障安全
12、证券投资的非系统性风险包括__。

A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
13、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
14、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素
B．内在因素
C．个人自身因素
D．环境因素
15、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类
16、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造
重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑
17、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。

A．股票分红方式
B．现金分红方式
C．红利再投资
D．股票买卖差价
18、投资组合管理中的核心环节是____
A：投资风险控制
B：投资组合风险预测
C：资产配置
D：资产风险控制
19、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
20、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。

A．基金的法律文件
B．基金的定期报告
C．基金的临时公告
D．媒体的新闻报道
21、基金托管人的首要职责是____
A：进行基金会计核算
B：完成基金资金清算
C：监督基金投资运作
D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
22、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性
23、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。

A．流动性
B．收益性
C．阶段性
D．风险承受能力
24、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
25、下列基金类型中投资风险最高的是__。

A．债券型基金
B．货币市场基金
C．股票型基金
D．混合型基金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

A：高于
B：等于
C：低于
D：不确定
2、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．马萨诸塞投资信托基金
D．苏格兰美国投资信托
3、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金
B．对冲基金
C．系列基金
D．开放式基金
4、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司
B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
5、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____
A：收入型基金
B：平衡型基金
C：开放式基金
D：成长型基金
6、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%
B．通常在0.25～0.5%之间
C．通常在0.5%～1%之间
D．通常高于1%
7、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
8、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
9、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
10、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。

A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
11、收入型基金主要以__等证券为投资对象。

A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．政府债券
12、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。

A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票
13、下列属于货币证券的有__。

A．商业汇票
B．银行本票
C．支票
D．提货单
14、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人
C．基金合同摘要
D．重大事件揭示
15、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达
到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

A：简单过滤器规则
B：移动平均法
C：上涨和下跌线
D：相对强弱理论
16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
17、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．投资和研究能力
B．资产管理规模
C．营销能力
D．风险控制能力
18、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。

A．现金方式
B．现金方式和红利再投资
C．直接分配基金份额
D．固定红利
19、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会
20、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
21、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内
B．境外
C．境内或境外
D．境内和境外
22、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用
23、下列属于股指期货功能的有__。

A．系统风险规避功能
B．资产配置功能
C．跨期交易功能
D．价格发现功能
24、证券投资基金合同的当事人不包括__。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
25、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____
A：基金托管部
B：基金管理部
C：财产托管部
D：资产管理部。