第6章 公共经济学

▪ 6.3.4 投票交易行为
▪
在政治市场上，由多数投票规则产生的选择结果，必
然会忽视少数人的利益，将多数投票者的意志强加给少数
投票者。因此，少数投票者有可能采取一种投票策略行为，
即不真实的表达个人偏好，投票行为偏离个人真实偏好。
投票交易是投票者策略行为的一种表现。投票交易有两种
形式。一是收买投票者，当多数投票规则的选择结果为多
▪ 2. 多数投票规则
▪ 多数投票规则亦称过半数规则，即任一集体选择 方案，只要超过半数的投票者赞成就能实施的一 种投票表决方式。在一般情况下，多数投票规则 实行一人一票制；在特殊情况下，也可采取赋予 对投票结果负有更大责任、具有更多利益的投票 者一人多票权利的加权投票方式。多数投票规则 包括简单多数投票规则和三分之二多数投票规则。
▪ 设有甲、乙、丙三个投票者，A、B、C三个备选 方案；甲、乙为单峰偏好，丙为多峰偏好。如下 图所示：
▪ 在上图中，两两比较甲、丙认为A>B；甲乙认为B>C;乙、 丙认为C>A;出现投票悖论。解决投票悖论的方法是将丙 的多峰偏好转变为但峰偏好。如下图所示：
▪ 在上图中将丙的多峰偏好A>B<C且A<C，转变为单峰偏 好A<B<C， 甲，A>B>C， 乙，A<B>C且C>A， 丙，A<B<C，两两 比较，B>C;B>A;C>A; B胜出。投票悖论消除。
6.3.3 中间投票人定理 中间投票人就是对某项决策议案持中间态度的投票人；
在投票人人数为单数时，以中间投票人为界，正好把其他 偶数个投票人分为偏好不同的左右两组。设投票的总人数 为单数，如甲、乙、丙、丁、戊五个投票人，对A、B、 C、D、E五个备选方案投票，每个人的偏好都是单峰的， 则简单多数规则可以产生唯一的集体选择结果，而且这一 选择结果与中间投票人的偏好一致。如下图：
▪ 4. 放宽“无限制区域”
▪
阿玛蒂亚·森认为通过放宽阿罗关于“无限制区域”
的民主主义条件限制，即投票结果只要满足下属三种选择
模式中的任一模式，投票悖论就可消除。（1）全体投票
者都同意其中的一个方案不是“最优的”；（2）全体投
票者都同意其中的一个方案不是“次优的”；
▪ （3）全体投票者都同意其中的一个方案不是
“最差的”。假设将甲的选择顺序变为B、A、C; 乙的选择顺序仍然为B、C、A；丙的选择顺序仍 为C、A、B。即投票者甲、乙、丙都同意A方案 不是“最优的”，满足上述模式（1），其结果 为：甲、乙认为B>C,B>A,乙、丙认为C>A,则投 票结果为B>C>A,B胜出。
▪ 5. 多峰偏好转变为单峰偏好
▪ 协商民主是与选举民主相对应的民主形态，即公 民与公民之间、公民代表与政府之间、政党与政 党之间、利益集团与政府、政党之间通过对话、 讨论、协商等方式，相互了解各方的立场、观点， 求大同、存小异，形成合法、合理、各方可接受 的决策方案。
▪ 公共选择是选民、政党、官吏、利益集团等群体， 依据一致同意、多数同意、加权、否决等规则中 的某一或数个规则，通过投票或协商，对国家事 务、公共利益、政府行为等作出的集体选择。
▪ 在上图中五个投票人对公共产品提供量的五个方案的最大 偏好依次为A、B、C、D、E，其偏好都是单峰的，其中 丙为中间投票人。五个投票人的偏好顺序依次为：
▪ 甲，A>B>C>D>E, 乙，A<B>C>D>E, ▪ 丙，A<B<C>D>E, 丁，A<B<C<D>E, ▪ 戊，A<B<C<D<E。
▪ 两两比较，A<B,B<C,C>D,D>E。C胜出。选择结果与中 间投票人丙的偏好一致。
第6章 公共选择理论
第6章 公共选择理论
6.1 公共选择理论的发展进程 6.2 公共选择理论的相关概念 6.3 公共选择理论的基本原理
6.4 公共选择理论的应用 6.5 公共选择理论的评价
6.1 公共选择理论的发展进程
▪ 6.1.1 公共选择理论的萌芽
▪ 1770年法国数学家博尔达提出一套排列候 选人顺序的计分办法，被称为博尔达计数 法或博尔达计票法。
▪ 设有A、B、C三个备选方案，如任一投票者对其 中一个备选方案的偏好小于对其他备选方案的偏 好，且最小偏好的备选方案双便分别小于其他备 选方案，即投票者有两个或两个以上备选方案的 偏好处于峰值时，就被称为多峰偏好。如下图所 示：
▪ 在上图中投票者的偏好顺序为A>B<C且A>C，有 A与C两个峰值。
▪ 设，X----选民参加投票可以得到预期结果的状态；
X’----选民参加投票没有得到预期结果的状态， 此时选民的效用为0；
U（X）----选民从X获得的效用；
▪ P----选民投票行为对投票结果产生决定性影响的概率； C----选民参与投票的成本；EU----选民投票行为的预期
效用。 则有，EU=PU（X）—C; 由上可知在EU>0时，选民参与投票。
▪ 1965年美国经济学家曼瑟尔·奥尔森在《集体行 动的逻辑》一书中，分析了集体行动的困境，提 出了集体行动的逻辑和搭便车理论。
▪ 1967年美国经济学家戈登·塔洛克在《关税、垄 断和偷窃的福利成本》一文中ห้องสมุดไป่ตู้创性的研究了寻 租理论。
▪ 1966年印度籍经济学家、英国剑桥大学教授阿玛 蒂亚·森在《多数票决策的可能性定理》一文中， 证明通过放宽阿罗公里的限制，可以 避免投票悖 论。
▪ 3. 阿罗不可能定理
▪ 设有甲、乙、丙三个投票者，A、B、C三个备选 方案。依据可递性公理甲认为A>B,B>C,则有A>C; 乙认为B>C,C>A,则有B>A; 丙认为C>A,A>B,则 有C>B. 其结果为：甲、丙认为A>B;甲、乙认为 B>C.
▪ 由可递性公理可推导出A>C;由于乙、丙认为C>A，与 A>C相悖。若根据多数投票规则，取C>A,则否定可递性 公理；若根据可递性公理取A>C，则违背非独裁性民主主 义条件。
两两比较投票结果为甲、乙认为B>C; 乙、丙 认为C>A; 丙、甲认为A>B。即在A、B、C三个 备选方案中，无法获得稳定一致的结果。
▪ 2. 阿罗预设条件
▪ （1）阿罗公理
▪ 公理1:给定X、Y两个备选项，在X>Y,或Y>X，或 X=Y时，则X与Y满足完全性。完全性是指在每两 个备选方案中，总是一个比另一个更加好或者两 样同样好。
▪ 1958年布莱克在《委员会与选举理论》一书中正 式提出单峰偏好理论：假如每个投票者的偏好都 是单峰的吧，那么社会成员个人的偏好之和可以 得出确定的唯一的社会总体偏好。
▪ 6.1.3 公共选择理论的发展
▪ 1959年美国经济学家戈登·塔洛克在《多数表决 的问题》一文中，分析了互投赞成票的问题。
▪ 1962年美国经济学家詹姆斯·麦吉尔·布坎南和塔 洛克在《同意的计算》一书中，分析了立宪民主 的逻辑基础问题。
▪ 设有A、B、C三个备选方案，如任一投票者对其 中一个备选方案的偏好大于对其他方案的偏好， 且最大偏好的备选方案或单边依次大于其他备选 方案，或双边分别大于其他备选方案，即投票者 只有一个备选方案的偏好处于峰值时，就被称为 单峰偏好。如下图：
单峰偏好示意图
▪ 在图一中投票者对三个备选方案的偏好顺序为 A<B<C，单一峰值为C：在图二中，投票者对三 个备选方案的偏好顺序为A>B>C，单一峰值为A； 在图三中，投票者对三个备选方案的偏好顺序为 A<B>C且A<C，单一峰值为B。
▪ 6.3.2 投票悖论
▪ 1. 投票悖论现象
▪ 在只有1~2个备选方案时多数投票规则非常有效； 但是在有三个及以上备选方案时，多数投票规则 可能失效，出现被称为“投票悖论”的循环投票 现象。
▪ 假设有甲、乙、丙三个投票者，A、B、C三个备 选方案；投票者对备选方案的偏好顺序为：甲， A>B>C; 乙，B>C>A; 丙，C>A>B.
▪ 公理2：给定X、Y、Z三个备选方案，在X>Y,Y>Z 条件下，必然有X>Z，则X、Y、Z满足可递性。 可递性是指在X、Y、Z三个备选方案中，如果X 优于Y，Y优与Z，则X肯定优于Z。
▪ （2）阿罗民主主义条件
▪ 条件1：给定X、Y、Z三个备选方案，如果选择 是在X与Y之间进行，无论X与Z发生怎样的变化， 对X于Y的排序都没有影响，则X、Y、Z三个备选 方案具有独立性。
▪ 条件2：如果至少有一人认为X>Y，其他人 认X=Y,那么社会选择的结果就是X>Y，则 成社会评价与个人评价正相关。
▪ 条件3：给定X、Y、Z三个备选方案，不应 限制投票者各自对备选方案的排序，即允 许投票者按照自己的意愿排列顺序，则称X、 Y、Z为无限制区域。
▪ 条件4：给定X与Y两个备选方案，如果某 个人认为X>Y,不存在全体投票者都必须选 择X>Y，即不排除任一投票者的个人偏好， 或者不存在把某个人的偏好强加给全体投 票者的可能性，则称为非独裁性。
6.3 公共选择理论的基本原理
▪ 6.3.1 投票规则
▪ 1. 一致同意投票规则
▪ 一致同意投票规则亦称全体一致投票规则，即任一集体选 择方案，只有在所有投票者一致同意，或者至少没有一个 投票者反对的条件下才能实施的一种投票表决方式。一致 同意投票规则顾及每一个选民的利益，避免因增加一个人 的利益而给其他人带来损失的结果，可以达到帕累托最优 状态；每个选民都享有平等的否决权，可以体现所有选民 的平等权利；每个选民都必须在同意、反对、弃权三中立 场中作出明确的选择，可以有效的避免搭便车行为的发生。
所谓年“理性无知”是指选民对自己花费在投票上的成本是确知 的，而预期的投票收益却是不确定的，经过权衡损益，选民放弃主动 搜集信息，保持对政治、政纲和候选人的“无知”状态。
所谓年“理性无知”是指选民对自己花费在 投票上的成本是确知的，而预期的投票收益却是 不确定的，经过权衡损益，选民放弃主动搜集信 息，保持对政治、政纲和候选人的“无知”状态。
▪ 1785年法国数学家、哲学家孔多维发现了 循环投票现象，后被称为“孔多维悖论”。
▪ 6.1.2 公共选择理论的形成
▪ 1948年英国经济学家、政治学家邓肯·布莱克发 表的《论集体决策理论》一文，分析并提出了投 票假设，阐述了多数投票原理。
▪ 1951年美国数理经济学家肯尼思·阿罗在《社会 选择与个人价值》一书中，运用数学的公理化方 法，对“孔多维悖论”进行论证，提出了“阿罗 不可能定理”。
▪ 民主选举是指社会组织中全体成员都具有 选举权与被选举权，依据事先约定的规则 与程序，根据本人意愿选择一个或数个社 会成员担任一定职务的选举活动。
▪ 6.2.2 选举民主、协商民主与公共选 择
▪ 选举民主又称票决式民主，即采取投票的方式， 按照少数服从多数的原则，决定国家领导人的任 免和国家大事的民主形态。选举民主分为直接选 举民主与间接选举民主。直接选举民主是公民直 接投票决定国家领导人的任免与国家大事；间接 选举民主是公民根据自己的偏好，通过投票选举 公民代表，并赋予其代表自己的部分权力，然后 由公民代表参与更高级的选举和处理国家事务。
6.2 公共选择理论的相关概念
▪ 6.2.1 民主选举
▪ 非民主选举是指社会组织中的一部分人具 有选举权与被选举权，另一部分人被剥夺 了选举权与被选举权的选举活动；或者社 会组织的所有成员均有选举权，但候选人 却是由一些有特权的人指定的。
▪ 民主是由全体公民按照平等原则和少数服 从多数原则，直接或者间接地行使权力、 承担责任、共同管理国家事务的国家制度。
数投票者带来的利益小于少数投票者付出的成本时，少数
投票者有可能收买某些多数投票者，使其改变投票选择；
▪ 当另一投票者最为偏好的方案被否决之后，有可 能收买其它投票者选择自己的次偏好备选方案， 以避免自己最不偏好的备选方案被选中。二是互 投赞成票，即甲乙双方之间形成默契，在一些问 题上甲方支持乙方，在另一些问题上乙方支持甲 方。互投赞成票的前提是甲乙双方在不同问题上 存在偏好差异，且相互了解对方的偏好。
▪ 6.3.5 政治市场主体的行为
▪ 1. 选民行为动机分析
在选举民主制度下，公共选择采取选民投票方式。选民参加政治 活动是出于利己的动机而非为了公共利益，利己主义的理性使选民计 算自己参与政治活动的成本与收益，并据此决定在政治投票中对备选 方案投赞成票、反对票、弃权票；或者选择“理性无知”或“选民冷 漠”，不参加投票。