专利共有——交易与许可的经济分析

（ ｏ ｉｌ ｃｅ ｃ ｓＥ ｉｏ Ｓ ｃａ ｉｎ ｅ ｄｔ ｎ） Ｓ ｉ
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专 利 共 有 ／ 门 、
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交 易与许可 的经济分析
孙敏 洁 曹新 明
（ 中南财 经政 法大 学 知 识产 权学 院 ， 湖北 ， 汉 ４０ ７ ） 武 ３０ ４
［ 要 ］ 作 为 一 种 法律 上 允许 的企 业 垄 断或 日联 合 行 为 ， 利 共 有 的 制度 安 排 应 当是 立 法 对 现 实经 济 中个 体 在 制 摘 专 度 需 求 上 的 确认 。但 运 用 经 济 分 析 中常 见 的 交 易 成 本 、 奕 论 等 分 析 有 关 现 行 规 定 后 ． 难 发 现 我 国 的专 利 共 有 制度 安 博 不 排 在 一 定 情 形 下 反 而 增 加 了合 作 研 发 的 交 易成 本 ， 有 导 致 共 有 人 竟相 发放 许 可 的 倾 向 ， 致 许 可 利 益 被 稀 释 、 并 以 压低 至 边 际 陈 本 。 因此 ， 善 共 有 专 利 许 可 及 其 费 用 分 配 的规 则 势 在 必行 ， 降低 交 易成 本 、 进 资 源 有 效 配 置和 经 济 效 益 最 完 以 促 大化； 时， 同 让各 专利 共有 人 必须 在 一定 的许 可协 议 下 才 能 对 外 许 可 ， 以避 免公 地 悲剧 的可 能。 ［ 键 词 ］ 专利 共有 ： 易 成 本 ： 弈论 ： 地 悲 剧 关 交 博 公 ［ 中图 分 类 号 ］Ｄ ９ ［ 献标识码 ］ 文 Ａ ［ 章 编 号 ］０ ８ ２ ８ （０ １ ｏ — ｌ６ ０ 文 １０ — ６ ９ ２ １ ）４ ０ １— ４
共 有 专利 的制 度 安 排 可 以 看作 是 一 种 法 律 上 允 许 的垄 断 或 日联 合 行为 。＿ 种 无 形财 产 权 的共 有 ｌ Ｊ ㈤这
模式 ， 有利于合作各方优势互补 ， 降低投资风险， 开拓 新 的市 场 ， 目前 盛 行 的合 作研 发 意义 重 大 。然 而这 对 种建立在信任与合作基础上 的共同开发共享专利 的 商业模式 ， 却无法 回避交易成本和博弈分析下显现 的 新问题。笔者抛砖 引玉 ， 冀望借助经济分析引发人们 对专 利共 有 立法 的深 入 思考 ， 以为将 来 之修 法 有所 补
［ 稿 时 间 ］０ １ １— ５ 收 ２ １—１２ ［ 金 项 目］ 家 社 科 基 金 项 目 （ 目编 号 ：９ Ｆ ０ ６ 基 国 项 ０Ｂ Ｘ ３ ）
来作为建立和监管合资公司和战略合作伙伴的机制。 依据经济学上著名的科斯第一定律 ， 不论法律上 的安 排 如 何 ， 交 易 成 本 为零 的世 界 中 ， 在 当事 人 遵 循 市场法 则 所进 行 的协商 将达 成最 有效 的资源 配置 。 然 而 ， 制 度 经 济学 指 出 ， 论 如 何 ， 易 都 是 有 成 本 新 无 交 的 ， 然交 易费 用 不 为零 ， 既 有关 制 度 安 排 努 力 的 方 向 便较低交易成本 。 专利共有 的市场交易成本包括为 了 交易所投入的搜寻和信息收集成本 、谈判与决策成 本、 监督契约执行和管理的成本等等 。在合作研发共 有专 利 的商业模 式 中 ， 利共 有人 意 欲 通过 共有 专 利 专 协议来 达 成实 现成 本 最小 化 与利 润最 大 化 的 目的 ， 则 其 效果 便 取决 于上 述交 易成 本是 否接 近 于零 。 我 国专利 法第 １ ５条第 ２款 规定 “ ……规 定 的 除 情形外 ， 行使共有的专利 申请权或者专利权应当取得 全体共有人的同意”这意味着 ， ， 在共有技术的 申请权 及专 利 权 利 的行使 上 ， 都适 用 “ 全体 一致 决 ” 的规 则 。 创造 技术 的研 究项 目总是 耗 资 巨大 ， 何一 个企 业 都 任 无法 满 足 开 发 技术 、持 续 创新 所 需 要 的包 括 基 础 研 究 、 业人 员 、 专 设备 设施 、 品提 炼 、 验 、 产 、 产 试 生 销售 以及 服务 等 内的全 部 条件 ， 发 与生 惧 来 的风 险也 使 研 得无论个体抑或企业 ， 仅凭一 已之力 、 以负荷所有 难 需求 。 显然 ， 较之个体研发 ， 合作形成的团体行动更有 有利 于帮助市场竞争者完成个体无法单独实现 的 目 标 。但是 ， 团体选择如欲实现效率原则 ， 必须适用“ 全
益。
专利共 有的交 易成 本
在知 识经 济 的浪 潮 中 ， 专利 成 为一 种创 造 财 富 的 新 的战 略性原 材 料 。知识 产 权 的关 键是 创造 、 应用 与
保护 ； 这三者存在着密不可分的内部逻辑顺 序 ， 即先 有创 造 ， 方可 进 而考 虑应 用 与保护 。 市 场主体 而 言 ， 对 技术 研 发 的投人 可谓 机遇 与 风险 的并存 。 有专 利分 析 市 场报 告 指 出 ，一 般 只有 １％的知 识 财 产 是有 价 值 ５ 的 ； 有 研 究 指 出 ， 有 千分 之 六 的发 明有 商 业 化 的 还 只 机会 。【２ ） 的费 用 、 利 的维 持与 保护 无不 需要 投 ｘ 研发 ５ 专 入 ， 降 低 投 资风 险 、 从 开拓 市 场 和 技 术合 作 诸 方 面 考 虑 ，理性 的市场经营者以合作的方式结合在一起 ， 采 用共同开发模式共享专利 申请权和专利权 ， 将专利许 可用 来作 为获 得其 他 公 司 自有技 术 的途 径 ， 同时也 用
２１ ０ １年 １ ２月 第２ ７卷 第 ４期
北 京科技 大学学报 （ 会 ｉｎｅ ｎ ｅｈ ｏｏｙＢ ｉｎ ｏ ｒ ａ ｖ ｒ ｔ ｆ ｃ ｃ ｄＴ ｃ ｎｌｇ ｅｉｇ ｏ Ｕｎ ｉ Ｓ ｅ ａ ｊ
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