帮考网2010年10证券基础考前押题1
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。
但对流动性的要求不高。
C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。
帮考网证券基础押题一
证券基础11、非累积优先股票的特点是股息分派以（每个营业年度）为界，当年结清。
2、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（2）亿元。
3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（股东权利）的法人、其他组织或个人。
4、我国证券公司的设立采取（审批制）。
5、ETF的申购和赎回用（一篮子股票）来交换ETF份额。
6、下列关于国际债券的表述不正确的有（不存在汇率风险）。
7、证券市场是指（股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所）。
8、股利正式发放给股东的日期叫做（派发日）。
9、2001年3月30日，（中国证券登记结算有限责任公司）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体质的组织构架已经基本形成。
10、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（股票）交存于公司。
11、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（分散风险）特点。
12、ETF的申购和赎回在（一级市场）进行，市场交易在（二级市场）进行。
13、通常所说的交易所交易基金ETF是（一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式）。
14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（实际价值）。
15、下列各项中、不属于全国社会保障基金的资金来源的是（企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金）。
16、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（10%）计算营运风险基本准备。
17、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司总数的（25%）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（10%）以上。
18、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（套期保值）。
19、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（第三方存管）。
20、按投资标的划分，证券投资基金可分为（债券基金、股票基金、货币市场基金）。
帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。
【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。
【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。
【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。
【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。
【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。
【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
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帮考网10月证券基础考前押题11、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）A. 变更业务B.变更公司总经理C.变更持有5%以上股权的股东，实际控制人D.变更公司章程中的重要条款答案：B解析：《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制 B．注册制 C．审批制 D．备案制答案：A解析：我国的证券发行实行核准制。
3、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。
A．以收益率为标的的美式招标B．以收益率为标的荷兰式招标C．以价格为标的美式招标D．以价格为标的荷兰式招标答案：A解析：以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。
4、融资融劵业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A．董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门 B．董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C．董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支结构 D．董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门答案：C解析：融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
5、设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。
A．3、2 B．2、3 C．3、5 D．5、3 答案：A6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）通过。
A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4 答案：C7、政府发行的证券品种一般为A．债券 B．股票 C．基金 D．互换答案：A解析：政府发行证券的品种仅限于债券。
8、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括A．农业发展银行B．国家开发银行C．进出口银行D．信托公司答案：D9非流通股股东提出股东分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革法案。
A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．职员代表大会答案：B10、我国《证券公司融资融劵业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融劵业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（），且在分类评价中等级较高的公司A．1年 B．5年 C．2年 D．3年答案：D11．按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。
A、期权B、互换C、远期D、期货答案：C解析：根据基础资产划分，金融远期合约包括4大类，股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。
12．决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。
A、基金投资标的B、宏观经济形势C、基金投资范围D、基金本身投资期限的长短答案：BD解析：决定基金期限长短的因素主要有两个，一是基金本身投资期限的长短，一是宏观经济形势。
13．套期保值的基本类型是（）。
A、多头套期保值B、空头套期保值C、对应套期保值D、对冲套期保值答案：AB解析：套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值；二是空头套期保值。
14．证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予偿付。
A、正确B、错误答案：A15．股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。
A、正确B、错误答案：A 解析：此题考察股票的分割与合并。
16．在证券市场中起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。
A、正确B、错误答案：A解析：在证券市场中起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常将两者合称为证券中介机构。
17．在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入交易结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。
A、正确B、错误答案：A解析：此题考察证券结算公司职能之一的证券的存管和过户。
18．债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。
A、正确B、错误答案：B解析：经营风险是股票的主要风险，信用风险是债券的主要风险。
19．在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。
A、正确B、错答案：A20．相关分析是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而对该指标进行预测。
A、正确B、错误答案：B解析：对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而对该指标进行预测的是一元线性回归模型21．证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。
A、正确B、错误答案：B解析：证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配现金。
22．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A、分散风险B、收益共享C、风险共担D、集合投资答案：B23．证券市场的形成离不开信用制度的发展。
A、正确B、错误答案：A解析：证券市场的形成主要归因于以下3点：1.社会化大生产和商品经济的发展；2.信用制度的发展。
24．证券公司通过管理委员会执行委员会等形式行使总经理职权的其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
A、正确B、错误答案：A解析：此题考查对证券公司经理层的理解。
25．证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。
A、正确B、错误答案：A解析：证券公司短融资券是指证券公司以短期融资为上目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
26．债券投资者的权利不权是一种债权，也表现为资产的所有权。
A、正确B、错误答案：B解析：债券代表债券投资者的权力，这种权力不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而一种债权。
27．从静态角度看，行业内五种基本竞争力量状况及其综合程度，决定着行业内竞争的激烈程度，决定着行业内企业可能获得利润的最终潜力。
A、正确B、错误答案：A解析：考察波特的五力分析28美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常存券银行在当地的分行附属行或代理行。
A、正确B、错误答案：A29．一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少。
A、正确B、错误答案：A30．由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。
A、正确B、错误答案：A31．开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。
A、正确B、错误答案：A解析：开放式基金的交易价格取决于每一集金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。
32．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。
A、正确B、错误答案：A33．无面额股票淡化了票而价值的概念，但仍然有（），它与面额股票的差别仅在表现形式上。
A、面额价值B、票面价值C、内在价值D、名义价值答案：C解析：常识题，考察无面额股票与有面额股票的区别。
34．证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。
A、正确B、错误答案：A35．在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。
答案：B解析：在核准注册制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。
36．缓息债券是息票累积债券的一种。
A、正确B、错误答案：B解析：缓息债券是附息债券的一种，不属于息票累积债券。
37．企业的组织形式一般可分为股份有限公司和有限责任公司两种。
A、正确B、错误答案：B解析：现在股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。
38．ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。
A、正确B、错误答案：B析：ETF的二级市场交易价格与其资产净值非常接近，一般不存在大的折价或溢价。
39．上证基金指数不纳入上证综合指数的编制范围。
A、正确B、错误答案：A解析：上证基金指数属于基金价格指数，不属于股价指数，不纳入任何一个股价指数和编制范围。
40．有价证券本身没有价值，但有交易价格。
A、正确B、错误答案：A解析：有价证券本身没有价值，但是代表着一定量的财产权利，因此客观上具有了交易价格。
41．金融自由化是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场远行机制的新的金融体制。
A、正确B、错误答案：A解析：这是金融自由化的定义。
42．证券交易通常都必须遵循（）。
A、客户优先原则和时间优先原则B、价格优先原则和数量优先原则C、优先原则价格和时间优先原则D、时间优先原则和价格优先原则答案：C43．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，是以营利为目的的行政单位。
A、正确B、错误答案：B解析：证券交易所是实行自律管理的法人，而不是以营利为目的的行政单位。
44．远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。
A、正确B、错误答案：A45．根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
A、正确B、错误答案：A解析：根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
46．在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。
A、正确B、错误答案：B解析：在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是荷兰式招标的特点。
47．证券交易所制定股票股票的涨跌停板规定，主要目的是促进股票价格上涨。
A、正确B、错误答案：B解析：证券交易所制定股票股票的涨跌停板规定，主要目的是控制风险。
48．我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。
A、正确B、错误答案：B解析：我国的证券投资基金规定不得用于买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的份额除外。
49．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。
A、正确B、错误答案：B解析：我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
50．根据流动性偏好理论，基于债券未来收益的不确定性，投资于长期债券要承担较高的价格风险。
A、正确B、错误答案：A解析：考察流动性偏好理论的观点51．一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。